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      銀河高C : 銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)招募說明書更新

      時間:2021年11月05日 14:27:06 中財網
      原標題:銀河高C : 銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)招募說明書更新


      銀河基金管理有限公司



      銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基
      金(LOF)
      招募說明書(更新)
      基金管理人:銀河基金管理有限公司
      基金托管人:北京銀行股份有限公司





      【重要提示】
      本基金根據中國證券監督管理委員會2018年1月8日《關于準予銀河中證
      滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)注冊的批復》(證監許可【2018】80
      號)的注冊,進行募集。

      基金管理人保證《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)招募
      說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)的內容真實、準確、完
      整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不
      表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
      有風險。

      本基金標的指數為中證滬港深高股息指數,標的指數相關信息如下:
      1、指數樣本空間
      香港市場:
      (1)中證香港 300 樣本中符合港股通條件的證券;
      (2)過去三年連續現金分紅且每年現金股息率均大于 0;
      (3)過去一年日均成交金額大于 1000 萬人民幣。

      滬深市場:中證全指指數的樣本空間中過去三年連續現金分紅且每年現金
      股息率均大于 0。

      2、選樣方法
      (1)對樣本空間內滬深市場證券,按照過去一年日均成交金額由高到低排
      名,剔除排名后 20%的證券;
      (2)對樣本空間內剩余證券,選取 ROE 不為負值的證券作為待選樣本;
      (3)在上述待選樣本中,計算其過去三年平均現金股息率,選取排名前 100
      的證券作為指數樣本,若同一家公司的滬深市場證券和香港市場證券同時入選,
      則僅選取股息率較高的證券。

      有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站,網
      址: www.csindex.com.cn。

      本基金為指數基金,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、
      指數編制機構停止服務、成份股停牌或退市等潛在風險,詳見本招募說明書。



      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,
      但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價
      格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

      本基金投資于證券、期貨市場,基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素
      產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產
      品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、
      時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,
      但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:市場風險、
      管理風險、流動性風險、信用風險、本基金運作的特有風險、基金份額的折/溢
      價交易風險、啟用側袋機制的風險等等。

      本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現
      較大虧損的風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險。

      本基金屬于股票型基金,其長期平均風險與預期收益高于混合型基金、債券
      型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,其風險收益特征與標的指數所表
      征的市場組合的風險收益特征相似。本基金投資內地與香港股票市場交易互聯互
      通機制下允許投資的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)
      會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來
      的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,
      且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、
      匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不
      連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港
      股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。

      當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應
      程序后,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等
      有關章節。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,并不辦
      理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用
      側袋機制時的特定風險。

      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
      但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


      投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本招募說明書?;鸬倪^往


      業績并不代表未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業
      績表現的保證。

      本次更新內容僅涉及基金管理人主要人員情況變化。本招募說明書所載內
      容截止日為2021年4月10日,有關財務數據截止日為 2021年 3 月 31日(財
      務數據未經審計),凈值表現截止日為2020年 12 月31 日。

      原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的,以本次更新的招募說明
      書為準。

      招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于
      2020年9月1日起執行。



      目 錄
      一、緒言 .......................................................................................................................................... 6
      二、釋義 .......................................................................................................................................... 7
      三、基金管理人 .............................................................................................................................. 13
      四、基金托管人 .............................................................................................................................. 22
      五、相關服務機構 .......................................................................................................................... 26
      六、基金的募集 .............................................................................................................................. 39
      七、基金合同生效 .......................................................................................................................... 40
      八、基金份額的上市交易 ............................................................................................................... 41
      九、基金份額的申購、贖回、非交易過戶與轉托管 ..................................................................... 42
      十、與基金管理人管理的其他基金轉換 ........................................................................................ 54
      十一、基金的投資 .......................................................................................................................... 55
      十二、基金財產 .............................................................................................................................. 67
      十三、基金資產估值 ...................................................................................................................... 69
      十四、基金收益與分配 .................................................................................................................. 75
      十五、基金的費用 .......................................................................................................................... 77
      十六、基金稅收 .............................................................................................................................. 80
      十七、基金的會計與審計 ............................................................................................................... 81
      十八、基金的信息披露 .................................................................................................................. 82
      十九、側袋機制 .............................................................................................................................. 89
      二十、風險揭示 .............................................................................................................................. 92
      二十一、基金合同的變更、終止與基金財產清算 ......................................................................... 99
      二十二、基金合同的內容摘要 ..................................................................................................... 101
      二十三、基金托管協議內容摘要 ................................................................................................. 118
      二十四、對基金份額持有人的服務 ............................................................................................. 138
      二十五、其他應披露事項 ............................................................................................................. 140
      二十六、招募說明書存放及查閱方式 .......................................................................................... 142
      二十七、備查文件 ........................................................................................................................ 143
      一、緒言

      《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)招募說明書》(以下
      簡稱“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
      金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管
      理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證
      券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)、《公
      開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》(以下簡稱“《指數基金
      指引》”)和其他相關法律法規的規定以及《銀河中證滬港深高股息指數型證券投
      資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

      本招募說明書闡述了銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)的
      投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在做
      出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

      基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
      漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

      本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委
      托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作
      任何解釋或者說明。

      本招募說明書根據基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基
      金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,
      即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明
      其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有
      權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱
      基金合同。




      二、釋義

      在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

      1、基金或本基金:指銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)
      2、基金管理人:指銀河基金管理有限公司
      3、基金托管人:指北京銀行股份有限公司
      4、基金合同:指《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)基
      金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
      5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《銀河中證滬港
      深高股息指數型證券投資基金(LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效
      修訂和補充
      6、招募說明書:指《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)
      招募說明書》及其更新
      7、基金份額發售公告:指《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金
      (LOF)基金份額發售公告》
      8、基金產品資料概要:指《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金
      (LOF)基金產品資料概要》及其更新
      9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
      司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知

      10、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委
      員會第三十次會議修訂通過,自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證
      券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
      11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實
      施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
      12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
      實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
      修訂

      13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
      的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


      14、《流動性風險規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月
      1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對
      其不時做出的修訂
      15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
      16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員

      17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
      務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
      18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
      19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
      合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
      團體或其他組織
      20、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內
      依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
      21、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
      規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱(以下或稱“基金投
      資者”、“投資者”)
      22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

      23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
      辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
      24、銷售機構:指銀河基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
      會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
      代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構以及可通過上海證券交易所交易系統辦
      理基金銷售業務的會員單位
      25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
      投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
      算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

      26、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為銀河基金管理有


      限公司或接受銀河基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
      27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
      管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
      28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
      構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額變動及結余情
      況的賬戶
      29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
      基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
      日期
      30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
      產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
      31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
      不得超過3個月
      32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
      33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
      34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
      開放日
      35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
      36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若
      該工作日為非港股通交易日,則本基金不開放基金份額申購、贖回或其他業務)
      37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
      38、《業務規則》:指上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、
      銀河基金管理有限公司及銷售機構的相關業務規則和實施細則以及對其不時做
      出的修訂
      39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
      請購買基金份額的行為
      40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
      請購買基金份額的行為

      41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規


      定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
      42、上市交易:指基金存續期內,投資人通過場內會員單位以集中競價的方
      式買賣基金份額的行為
      43、場外:通過上海證券交易所外的銷售機構辦理基金份額認購、申購和贖
      回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場
      外申購、場外贖回
      44、場內:通過上海證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易
      所交易系統辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所
      辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回
      45、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
      規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
      管理人管理的其他基金基金份額的行為
      46、轉托管:指系統內轉托管及跨系統轉托管的總稱
      系統內轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統內不
      同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間
      進行轉托管的行為
      跨系統轉托管:基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統和證券
      登記結算系統之間進行轉登記的行為
      47、注冊登記系統:中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系

      48、證券登記結算系統:中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券登
      記結算系統
      49、場外份額:登記在注冊登記系統下的基金份額
      50、場內份額:登記在證券登記結算系統下的基金份額
      51、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
      購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
      并于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式

      52、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
      加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入


      申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%的情形
      53、元:指人民幣元
      54、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
      行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
      55、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
      款項及其他資產的價值總和
      56、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
      57、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值
      58、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
      值和基金份額凈值的過程
      59、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
      互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
      網站)等媒介
      60、A類基金份額:指投資人在認購/申購基金時收取認購/申購費用,并不
      再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
      61、C類基金份額:指投資人在認購/申購基金時不收取認購/申購費用,而
      是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
      62、港股通標的股票:指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易
      所、深圳證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買
      賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票
      63、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
      法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
      購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通
      受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉
      讓或交易的債券等
      64、擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈
      值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,
      從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損
      害并得到公平對待


      65、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門
      賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,
      屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
      戶稱為側袋賬戶
      66、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
      致公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準
      備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確
      定性的資產
      67、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

      68、中國:指中華人民共和國(僅為基金合同之目的,不包括香港特別行政
      區、澳門特別行政區及臺灣地區)
      69、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月18日頒布、同年2月1日
      實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關
      對其不時做出的修訂



      三、基金管理人

      (一)基金管理人概況
      基金管理人:銀河基金管理有限公司
      住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1568號15層
      辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1568號15層
      法定代表人:劉立達
      成立日期:2002年6月14日
      注冊資本:2.0億元人民幣
      電話:(021)38568888
      聯系人:羅瓊
      股權結構:

      持股單位

      出資額(萬元)

      占總股本比例

      中國銀河金融控股有限責任公司

      10000

      50%

      中國石油天然氣集團有限公司

      2500

      12.5%

      上海城投(集團)有限公司

      2500

      12.5%

      首都機場集團公司

      2500

      12.5%

      湖南電廣傳媒股份有限公司

      2500

      12.5%

      合 計

      20000

      100%




      (二)主要人員情況
      1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
      董事長劉立達先生,中共黨員,英國威爾士大學(班戈)金融MBA。2014年
      4月被選舉為銀河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中國人民銀行總
      行工作,歷任金融研究所國內金融研究室助理研究員,研究局資本市場處主任科
      員、貨幣政策處副調研員。2008年6月進入中國銀河金融控股有限責任公司工
      作,曾任股權管理運營部總經理、銀河保險經紀公司董事、戰略發展部總經理、
      綜合管理部總經理等職。2016年加入銀河基金管理有限公司擔任總經理。


      董事高見先生,中共黨員,經濟學博士。歷任華夏基金管理有限公司基金
      管理部、產品部、市場部執行副總,大成基金管理有限公司規劃發展部總監、


      委托投資部總監,中國民生銀行私人銀行部首席投資顧問,中國國際金融股份
      公司CICC銷售交易部執行總經理,摩根士丹利華鑫基金副總經理,大連萬達(上
      海)金融集團有限公司高級總裁助理兼萬達投資公司總裁等。2020年4月加入
      銀河基金管理有限公司擔任總經理,并于2021年9月離任。

      董事楊茂鐸先生,中共黨員,軍事碩士。2019年10月被選舉為銀河基金
      第四屆董事會董事。歷任福建省軍區海防13師代理副師長,南京軍區聯勤部物
      資油料部副部長,航務軍事代表辦事處主任?,F任上海城投(集團)有限公司
      黨委副書記、董事。


      董事趙紅瓊女士,中共黨員,碩士研究生。曾任江西中文傳媒藍海國際投資
      有限公司投資總監、副總經理,馬欄山文化創意投資有限公司投資總監;現任湖
      電廣傳媒股份有限公司董事、副總經理,兼任深圳市達晨創業投資有限公司總
      經理。

      董事付華杰先生,中共黨員,碩士研究生學歷。2018年3月被選舉為銀河
      基金管理有限公司第四屆董事會董事。歷任金飛民航經濟發展中心投資主管,首
      都機場地產集團有限公司部門經理助理,首都機場集團資產管理有限公司部門經
      理?,F任首都機場集團公司資本運營部副總經理。

      董事倪毓明先生,現任中國銀河金融控股有限責任公司股權管理運營部總經
      理。

      董事戚振忠先生,中共黨員,企業管理碩士,高級經濟師。2017年2月被
      選舉為銀河基金管理有限公司第四屆董事會董事。歷任大港油田總機械廠技術
      員、大港油田局辦公室科員、大港油田經濟研究所科員,現任中石油集團公司資
      本運營部處長。

      獨立董事王福山先生,中共黨員,大學本科學歷,高級工程師。2002年6
      月被選舉為銀河基金管理有限公司第一屆董事會獨立董事,第二屆、第三屆、第
      四屆董事會連任。歷任北京大學教師,國家地震局副司長,中國人民保險公司部
      門總經理,中國人保信托投資公司副董事長,深圳陽光基金管理公司董事長等職。

      現任中國人壽保險公司巡視員。

      獨立董事王建寧先生,中共黨員,碩士,律師。2015年11月被選舉為銀河
      基金管理有限公司第四屆董事會獨立董事。歷任國家建設委員會干部,國家經濟
      委員會外事局干部,國家計劃委員會工業經濟聯合會國際部干部,日本野村證券


      株式會社總部投資及咨詢顧問,全國律協會員法律助理,現任北京德恒律師事務
      所律師、合伙人。

      獨立董事郭田勇先生,2014年4月被選舉為銀河基金管理有限公司獨立董
      事。中央財經大學金融學院教授、博士生導師,中央財經大學中國銀行業研究中
      心主任。亞洲開發銀行高級顧問、中國人民銀行貨幣政策委員會咨詢專家、中國
      銀監會外聘專家、中國支付清算協會互聯網金融專家委員會委員、中國國際金融
      學會理事。

      獨立董事樓建波先生,北京大學法學院教授、博士生導師,北京大學房地產
      法研究中心主任。兼任中國法學會商法學研究會理事,北京市物權法研究會副會
      長;曾任英國劍橋大學中國商法講師。

      監事劉孝紅先生,管理與科學工程博士,高級經濟師,曾任西南證券研究所
      策略投資部經理、研究員,北京高新技術創業投資有限責任公司副總經理,銀河
      達華低碳產業(天津)基金管理有限公司總經理。

      監事劉曉彬女土,大學本科學歷。曾任職于申銀萬國證券股份有限公司,2003
      年3月入職銀河基金管理有限公司?,F為銀河基金管理有限公司支持保障部副總
      監,后臺運營負責人。

      監事趙斌先生,中共黨員,大學本科學歷。2015年11月被選舉為銀河基金
      管理有限公司第四屆監事會監事。先后任職于北京城建華城監理公司、銀河證券
      有限公司?,F為銀河基金管理有限公司第一黨支部書記,北京分公司總經理。


      董事長劉立達先生(代為履行總經理職務),中共黨員,英國威爾士大學(班
      戈)金融MBA。1988年至2008年在中國人民銀行總行工作,歷任金融研究所國
      內金融研究室助理研究員,研究局資本市場處主任科員、貨幣政策處副調研員。

      2008年6月進入中國銀河金融控股有限責任公司工作,曾任股權管理運營部總
      經理、銀河保險經紀公司董事、戰略發展部總經理、綜合管理部總經理等職。2016
      年2月加入銀河基金管理有限公司擔任總經理,2017年12月轉任董事長。

      督察長秦長建先生,中共黨員,研究生學歷,碩士學位。持有中國注冊會計
      師、國際注冊內部審計師、法律職業資格證書、中國注冊資產評估師等專業資格
      證書,先后在會計師事務所、上市公司等行業從事內審、財務、資產評估等工作。

      2007年加入銀河基金,先后任監察部監察稽核(內審)、財務部總監、綜合管理
      部總監。



      副總經理徐琳女士,中共黨員,工商管理碩士。曾先后在南方證券有限公
      司上海分公司、中銀基金管理有限公司從事營銷、管理等工作。2016年12月
      加入銀河基金管理有限公司任總經理助理,2017年1月起兼任市場部總監。

      2、本基金基金經理
      盧軼喬先生,博士研究生學歷,13年證券從業經歷。曾就職于建設銀行。

      2008年7月加入銀河基金管理有限公司,歷任研究員、基金經理助理等職,現
      擔任基金經理。2012年12月起擔任銀河消費驅動混合型證券投資基金的基金經
      理,2017年4月起擔任銀河鑫利靈活配置混合型證券投資基金的基金經理、銀
      河睿利靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2017年7月起擔任銀河君盛
      靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2017年10月起擔任銀河君尚靈活配
      置混合型證券投資基金的基金經理,2018年4月起擔任銀河文體娛樂主題靈活配
      置混合型證券投資基金的基金經理。

      本基金歷任基金經理:樓華鋒先生,2018年4月至2021年6月;陳伯禎先
      生,2018年6月至2021年11月;盧軼喬先生,2021年11月至今。

      3、投資決策委員會成員
      權益投委會:董事長劉立達先生(代為履行總經理職務),股票投資部總監
      張楊先生,研究部負責人神玉飛先生。

      固收投委會:董事長劉立達先生(代為履行總經理職務),固定收益部總監
      韓晶先生,固定收益部基金經理張沛先生,研究部固收研究員洪漢先生。

      上述人員之間均無近親屬關系。

      (三)基金管理人職責
      基金管理人應嚴格依法履行下列職責:
      1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
      金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
      2、辦理基金備案手續;

      3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
      資產;


      4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
      經營方式管理和運作基金財產;
      5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
      證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
      分別記賬,進行證券投資;
      6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自
      己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
      7、依法接受基金托管人的監督;
      8、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
      9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
      法符合基金合同等法律文件的規定;
      10、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
      11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
      12、編制季度報告、中期報告和年度報告;
      13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
      義務;
      14、保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、
      基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向
      他人泄露;
      15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
      配收益;
      16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
      配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
      17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
      18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
      他法律行為;
      19、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
      現和分配;

      20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,
      應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;


      21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
      益向基金托管人追償;
      22、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
      23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
      通知基金托管人;
      24、執行生效的基金份額持有人大會決議;
      25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
      26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
      行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管
      理;
      27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

      (四)基金管理人承諾
      1、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部控制
      制度,采取有效措施,防止違反《基金法》行為的發生;
      2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并建立健全內部控制
      制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
      (1)將基金管理人固有財產或者其他人財產混同于基金財產從事證券投資;
      (2)不公平地對待管理的不同基金財產;
      (3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
      (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
      (5)侵占、挪用基金財產;
      (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人
      從事相關的交易活動;
      (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
      (8)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。

      3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家
      有關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
      (1)越權或違規經營;
      (2)違反基金合同或托管協議;

      (3)故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法權益;


      (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
      (5)拒絕、干擾、阻撓或者嚴重影響中國證監會依法監管;
      (6)玩忽職守、濫用職權;
      (7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金
      投資內容、基金投資計劃等信息;
      (8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;
      (9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
      (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾
      亂市場秩序;
      (11)貶損同行,以提高自己;
      (12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
      (13)以不正當手段謀求業務發展;
      (14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
      (15)其他法律、行政法規禁止的行為。

      4、基金管理人關于禁止性行為的承諾
      為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
      (1)承銷證券;
      (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
      (3)從事承擔無限責任的投資;
      (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
      (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
      (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
      控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
      者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有
      人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場
      公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以
      披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立
      董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。


      如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,基金


      管理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制,或以變更后的規定為
      準。

      (五)基金經理承諾
      1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為
      基金份額持有人謀取最大利益;
      2、不協助、接受委托或者以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,
      不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;
      3、不違反現行有效法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
      不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
      內容、基金投資計劃等信息;
      4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

      (六)基金管理人內部控制制度
      1、內部控制制度概述
      為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風
      險,確?;鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整,從而最大程度地
      保護基金份額持有人的利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高
      效的內部控制制度。

      內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理
      方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制
      度、部門業務規章等組成。

      公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基
      本管理制度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、
      內控措施等內容。

      基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察
      稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制
      度、業績評估考核制度和緊急應變制度等。

      部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、
      崗位責任、操作守則等的具體說明。

      2、內部控制原則

      健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各


      級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。

      有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控
      制度的有效執行。

      獨立性原則。公司各機構、部門、和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司
      基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

      相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通
      過切實可行的措施來實行。

      成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,
      運用科學化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達
      到最佳的內部控制效果。

      3、主要內部控制制度
      (1)內部會計控制制度
      公司依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金
      會計核算業務指引》、《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制
      度、公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控
      制點建立嚴密的會計系統控制。

      內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度
      和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報
      銷管理辦法、財產登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度
      等。

      (2)風險管理控制制度
      風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制
      的目標和原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險
      控制的主要措施、風險控制的具體制度、風險控制制度的監督與評價等部分組成。

      風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務
      風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、
      員工行為準則等程序性風險管理制度。

      (3)監察稽核制度

      公司設立督察長,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部
      風險控制情況。督察長由總經理提名,董事會聘任,并經全體獨立董事同意。



      督察長負責組織指導公司監察稽核工作。除應當回避的情況外,督察長享有
      充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權參加或者列席
      公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調閱公司相關
      文件、檔案。督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會
      及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情
      況及公司內部風險控制情況。

      公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監
      察稽核人員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。

      監察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度
      的建立,檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的情況;檢查公
      司各業務部門和人員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。







      四、基金托管人

      (一)基金托管人概況
      1、基本情況
      名稱:北京銀行股份有限公司(簡稱:北京銀行)
      注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
      辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
      法定代表人:張東寧
      成立時間:1996年01月29日
      組織形式:股份有限公司(上市)
      注冊資本:人民幣2114298.4272萬元
      存續期間:持續經營
      聯系人: 蓋君
      官方客服電話:95526

      基金托管資格批準文號:中國證監會證監許可[2008]776號


      經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內結算;
      辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政
      府債券;從事同業拆借;提供擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管
      箱業務;辦理地方財政信用周轉使用資金的委托貸款業務;外匯存款;外匯貸
      款;外匯匯款;外幣兌換;同業外匯拆借;國際結算;結匯、售匯;外匯票據
      的承兌和貼現;外匯擔保;資信調查、咨詢、見證業務;買賣和代理買賣股票
      以外的外幣有價證券;自營和代客外匯買賣;證券結算業務;開放式證券投資
      基金代銷業務;債券結算代理業務;短期融資券主承銷業務;經中國銀行業監
      督管理委員會批準的其它業務。

      2、發展概況:
      北京銀行成立于1996年,搶抓時代機遇,相繼實現引資、上市、跨區域等
      發展突破,在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、長沙、南京、濟南、南
      昌、石家莊、烏魯木齊等十余個中心城市以及香港特別行政區、荷蘭擁有670
      多家分支機構,探索了中小銀行創新發展的經典模式。新時期,北京銀行緊密
      圍繞“服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革”三項任務,強化黨建引
      領,依法合規經營,加快數字化轉型升級,加強全方位風險管控,扎實推動全
      行各項業務高質量發展。

      截至2021年3月末,北京銀行資產總額達到3.03萬億元,2021年一季度
      實現凈利潤68.98億元。成本收入比18.33%,不良貸款率1.46%,撥備覆蓋率
      為226.03%,資本充足率11.42%,各項經營指標均達到國際銀行業先進水平,
      品牌價值達597億元,一級資本排名全球千家大銀行62位,連續七年躋身全球
      銀行業百強。

      北京銀行憑借優秀的經營業績和優質的金融服務,贏得了社會各界的高度
      贊譽,先后榮獲“全國文明單位”、“亞洲十大最佳上市銀行”、“中國最佳
      城市商業零售銀行”、“最佳區域性銀行”、“最佳支持中小企業貢獻獎”、
      “最佳便民服務銀行”、“中國上市公司百強企業”、“中國社會責任優秀企
      業”、“最具持續投資價值上市公司”、“中國最受尊敬企業”、“最受尊敬
      銀行”、“最值得百姓信賴的銀行機構”及“中國優秀企業公民”、“最佳互
      聯網金融銀行獎”等稱號。



      3、資產管理與托管部主要人員情況
      琚澤鈞先生,北京交通大學管理學博士學位,特許金融分析師CFA;2003
      年加入北京銀行,曾在支行、總行國際業務部、總行資金交易部工作;2011年
      6月至2012年2月,歷任總行資金交易部總經理助理,2012年2月至2014年
      1月,分別任總行同業票據部總經理助理和副總經理;2014年1月至2020年5
      月,任總行資產管理部副總經理;2020年5月至今,任總行資產管理與托管部
      總經理。曾牽頭開發的理財綜合管理系統獲得人民銀行2014年科技發展三等
      獎。

      北京銀行資產管理與托管部充分發揮作為新興托管銀行的高起點優勢,搭
      建了由高素質人才組成的專業團隊,內設估值核算崗、資金清算崗、投資監督
      崗、系統管理崗、內控稽核崗等崗位,各崗位人員均分別具有相應的會計核算、
      資產估值、資金清算、投資監督、風險控制等方面的專業知識和豐富的業務經
      驗,70%的員工擁有研究生及以上學歷。

      4、基金托管業務經營情況
      北京銀行資產管理與托管部秉持“嚴謹、專業、高效”的經營理念,嚴格
      履行托管人的各項職責,切實維護基金持有人的合法權益,為基金提供高質量
      的托管服務。經過多年穩步發展,北京銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務
      品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、基金專戶理財、證券公司資產管理
      計劃、信托計劃、銀行理財、保險資金、股權投資基金等產品在內的托管產品
      體系,北京銀行專業高效的托管服務贏得了客戶的廣泛高度認同。

      (二)基金托管人的內部控制制度
      1、內部控制目標
      作為基金托管人,北京銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業
      監管規章和本行有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格管理,確?;鹜?br /> 管業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、
      完整、及時披露,保護基金份額持有人的合法權益。

      2、內部控制組織結構


      北京銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,
      對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產管理與托管部設有內控稽核崗,
      配備了專職內控稽核人員負責托管業務的內控監督工作。

      3、內部控制制度及措施
      北京銀行資產管理與托管部具備系統、完善的內部控制制度體系,建立了
      業務管理制度、內部控制制度、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作
      和順利進行;業務人員均具備從業資格;業務操作嚴格實行經辦、復核、審批
      制度,授權工作實行集中控制,制約機制嚴格有效;業務印章按規程保管、存
      放、使用,賬戶資料嚴格保管,未經授權不得查看;業務操作區封閉管理,實
      施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現系統自動
      化操作,防止人為操作風險的發生;技術系統完整、獨立。

      (三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
      根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》
      的相關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其
      他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,
      并及時向證券監督管理機構報告?;鹜泄苋巳绨l現基金管理人依據交易程序
      已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同
      約定的,應當立即通知基金管理人,并及時向證券監督管理機構報告。




      五、相關服務機構

      (一)基金份額發售機構
      1、直銷機構
      (1)銀河基金管理有限公司
      辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1568號15層
      法定代表人:劉立達
      公司網站:www.galaxyasset.com(支持網上交易)
      客戶服務電話:400-820-0860
      直銷業務電話:(021)38568981/ 38568507
      傳真交易電話:(021)38568985
      聯系人:徐佳晶、鄭夫樺
      (2)銀河基金管理有限公司北京分公司
      地址:北京市西城區月壇西街6號院A-F座三層(郵編:100045)
      電話:(010)56086900
      傳真:(010)56086939
      聯系人:郭森慧
      (3)銀河基金管理有限公司廣州分公司
      地址:廣州市天河區林和西路9號耀中廣場B2215(郵編510610)
      電話:(020)88524556
      傳真:(020)88524556
      聯系人:夏堅亮
      (4)銀河基金管理有限公司哈爾濱分公司
      地址:哈爾濱市南崗區果戈里大街206號三層
      電話:(0451)82812867
      傳真:(0451)82812869
      聯系人:崔勇
      (5)銀河基金管理有限公司深圳分公司
      地址:深圳市福田區深南大道4001號時代金融中心大廈6F(郵編:518046)


      電話:(0755)82707511
      傳真:(0755)82707599
      聯系人:史忠民
      2、場外代銷機構
      (1)北京銀行股份有限公司
      住所:北京市西城區金融大街甲17號首層
      法定代表人:張東寧
      客戶服務電話:95526
      網址:www.bankofbeijing.com.cn
      (2)招商銀行股份有限公司
      地址:深圳市福田區深南大道7088號
      法定代表人:繆建民
      客戶服務熱線:95555
      網址:www.cmbchina.com
      (3)中國銀河證券股份有限公司
      住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
      法定代表人:陳共炎
      電話:(010)66568292
      傳真:(010)66568990
      聯系人:鄧顏
      客戶服務電話:400-888-8888
      網址:www.chinastock.com.cn
      (4)中泰證券股份有限公司
      住所:山東省濟南市市中區經七路86 號
      法定代表人:李瑋
      電話:021-20315290
      傳真:021-20315125
      聯系人:許曼華

      客戶服務電話:95538


      網址:www.zts.com.cn
      (5)光大證券股份有限公司
      住所:上海市靜安區新閘路1508 號
      法定代表人:薛峰
      電話:(021)22169999
      傳真: (021)22169134
      聯系人:李芳芳
      客戶服務電話:95525
      網址:www.ebscn.com
      (6)申萬宏源證券有限公司
      住所:上海市徐匯區長樂路989 號45 層
      法定代表人:楊玉成
      電話:(021)33389888
      傳真:(021)33388224
      聯系人:黃瑩
      客戶服務電話:95523 或400-889-5523
      網址: www.swhysc.com
      (7)中信證券股份有限公司
      住所:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
      辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48 號中信證券大廈20層
      法定代表人:王東明
      聯系人:陳忠
      電話:(010)84683893
      傳真:(010)84685560
      客戶服務電話:95558
      網址:www.cs.ecitic.com
      (8)安信證券股份有限公司
      住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
      辦公地址:深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層

      法定代表人:黃炎勛


      電話:(0755)82825551
      傳真:(0755)82558355
      聯系人:朱賢
      客戶服務電話:4008-001-001
      網址:www.essence.com.cn
      (9)中信證券(山東)有限責任公司
      住所:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓20層
      法定代表人:楊寶林
      聯系人:吳忠超
      電話:(0532)85022326
      傳真:(0532)85022605
      客戶服務電話:95548
      網址:www.zxwt.com.cn
      (10)華龍證券股份有限公司
      住所:甘肅省蘭州市城關區靜寧路308號
      辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號
      法定代表人:李曉安
      電話:(0931)4890208
      傳真:(0931)4890628
      聯系人:鄧鵬怡
      客戶服務電話:95368
      網址:www.hlzq.com
      (11) 東海證券股份有限公司
      住所:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
      辦公地址:上海市浦東新區東方路1928 號東海證券大廈
      法定代表人:錢俊文
      電話:(021)20333333
      傳真:(021)50498825
      聯系人:王一彥

      客戶服務電話:95531;400-8888-588


      網址:www.longone.com.cn
      (12) 中信建投證券股份有限公司
      住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓
      辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
      法定代表人:王常青
      電話:(010)85130588
      傳真:(010)65182261
      聯系人:權唐
      客戶服務電話:400-888-8108
      網址:www.csc108.com
      (13) 申萬宏源西部證券有限公司
      住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358 號大成國際大廈20 樓
      2005室
      法定代表人:韓志謙
      電話:(0991)2307105
      傳真:(0991)2301927
      聯系人:王懷春
      客戶服務電話:400-800-0562
      網址:www.hysec.com
      (14) 信達證券股份有限公司
      住所:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
      法定代表人:張志剛
      電話:(010)63081000
      傳真:(010)63080978
      聯系人:唐靜
      客戶服務電話:95321
      網址:www.cindasc.com
      (15) 東北證券股份有限公司
      住所:長春市生態大街6666號

      法定代表人:李福春


      電話:(0431)85096517
      傳真:(0431)85096795
      聯系人:安巖巖
      客戶服務電話:95360
      網址:www.nesc.cn
      (16) 中信期貨有限公司
      住所:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13 層
      1301-1305室、14 層
      法定代表人:張皓
      聯系人:洪誠
      電話:(0755)23953913
      傳真:(0755)83217421
      客戶服務電話:400-990-8826
      網址:www.citicsf.com
      (17) 國金證券股份有限公司
      住所:四川省成都市東城根上街95號
      法定代表人:冉云
      客戶服務電話:95310
      聯系人:劉婧漪、賈鵬
      聯系電話:(028)86690057、(028)86690058
      傳真:(028)86690126
      網址:www.gjzq.com.cn
      (18) 國泰君安證券股份有限公司
      住所:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
      辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
      法定代表人:賀青
      聯系電話:021-38676666
      傳真:021-38670666
      聯系人:朱雅崴

      服務熱線 : 95521 / 4008888666


      網址:www.gtja.com
      (19) 金元證券股份有限公司
      住所:??谑心蠈毬?6 號證券大廈4 樓
      辦公地址:深圳市深南大道4001 號時代金融中心17 層
      法定代表人:陸濤
      電話:(0755)83025666
      傳真:(0755)83025625
      聯系人:蔣浩
      客戶服務電話:95372
      網址:www.jyzq.cn
      (20)長江證券股份有限公司
      住所:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
      法人代表:尤習貴
      電話:(027)-65799999
      傳真:(027)-85481900
      聯系人:奚博宇
      客戶服務電話:4008-888-999或95579
      網址:www.95579.com
      (21)興業證券股份有限公司
      住所:福州市湖東路268號
      辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號
      法定代表人:楊華輝
      電話: 021-38565547
      聯系人:喬琳雪
      客戶服務電話:95562
      網址: www.xyzq.com.cn
      (22)平安證券股份有限公司
      住所:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
      法定代表人:曹實凡

      電話:(021)38637436


      傳真:(0755)82400862
      客戶服務電話:95511-8
      聯系人:周一涵
      網址: stock.pingan.com
      (23)長城證券股份有限公司
      住所:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層
      法定代表人:黃耀華
      聯系人:劉陽
      電話:(0755)83516289
      傳真:(0755)83515567
      網址:www.cgws.com
      客戶服務電話:400-666-6888
      (24)國信證券股份有限公司
      住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
      法定代表人:何如
      電話:(0755)82130833
      傳真:(0755)82133952
      聯系人:李穎
      客戶服務熱線:95536
      網址:www.guosen.com.cn
      (25)海通證券股份有限公司
      住所:上海市淮海中路98 號
      辦公地址:上海市廣東路689 號海通證券大廈
      法定代表人:王開國
      電話:(021)23219000
      傳真:(021)23219100
      聯系人:金蕓、李笑鳴
      客戶服務電話:95553 或撥打各城市營業網點咨詢電話
      網址:www.htsec.com

      (26)方正證券股份有限公司


      住所:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
      辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀40層
      法人代表:高利
      電話:(010)59355807
      傳真:(010)56437013
      聯系人:程博怡
      客戶服務電話:95571
      網址:www.foundersc.com
      (27)第一創業證券股份有限公司
      住所:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
      法定代表人:劉學民
      聯系人:毛詩莉
      電話:(0755)23838750
      傳真:(0755)25838701
      客服中心:95358
      網址:www.firstcapital.com.cn
      (28)南京證券股份有限公司
      住所:南京市江東中路389號
      辦公地址:南京市江東中路389號
      法定代表人:步國旬
      電話:(025)58519523
      傳真:(025)83369725
      聯系人:王萬君
      客戶服務電話:95386
      網址:www.njzq.com.cn
      (29)中信證券華南股份有限公司
      注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
      辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
      法定代表人:胡伏云

      聯系人:陳靖


      聯系電話:020-88836999
      傳真:020-88836984
      客戶服務電話:95396
      網址:www.gzs.com.cn
      (30)國元證券股份有限公司
      住所:中國安徽省合肥市梅山路18號
      辦公地址: 安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
      法定代表人:蔡詠
      聯系人:米碩
      電話:(0551)68167601
      傳真:(0551)62207773
      (65) 中國人壽保險股份有限公司
      住所:北京市西城區金融大街16號
      法定代表人:王濱
      客戶服務電話:95519

      網址:www.e-chinalife.com
      基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構銷售基
      金,并在基金管理人網站公示。

      3、第三方銷售機構
      (1)上海天天基金銷售有限公司
      住所:浦東新區峨山路613號6幢551室
      法定代表人:其實
      客戶服務電話:400-1818-188
      網址: www.1234567.com.cn
      (2)浙江同花順基金銷售有限公司
      住所:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
      辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2樓
      法定代表人:凌順平

      客戶服務電話:4008-773-772


      網址:www.5ifund.com
      (3)上?;匣痄N售有限公司
      注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室
      辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A棟1002室
      法定代表人:王翔
      客戶服務電話:021-65370077
      網址:www.jiyufund.com.cn
      (4)上海陸金所資產管理有限公司
      注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
      辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
      法定代表人:郭堅
      客戶服務電話:4008-219-031
      網址:www.lufunds.com
      (5)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
      注冊地址:杭州市江南大道3588號
      辦公地址:杭州市江南大道3588號
      法定代表人:陳柏青
      客戶服務電話:400-0766-123
      網址: www.fund123.cn
      (6)北京匯成基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108室
      辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108室
      法定代表人:王偉剛
      客戶服務電話:400-6199-059
      網址:www.fundzone.cn
      (7)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
      注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
      辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
      法定代表人:張躍偉

      客戶服務電話:400-089-1289


      網址: www.erichfund.com
      (8)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
      注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
      辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
      法定代表人:吳言林
      客戶服務電話:025-66046166

      網址:www.huilinbd.com
      (9)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
      注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
      辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心A座5層
      法定代表人:彭運年
      客戶服務電話:010-59336512
      公司網站:www.jnlc.com
      (10)上海好買基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
      辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
      法定代表人:楊文斌
      客戶服務電話:400-8850-099
      網址: www.howbuy.com
      (11)京東肯特瑞基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
      辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團
      總部A座17層
      法定代表人:王蘇寧
      客戶服務電話:95118
      網址:kenterui.jd.com
      基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售
      本基金,并及時公告。





      4、場內代銷機構
      本基金辦理場內認購、申購和贖回業務的銷售機構為具有基金銷售業務資
      格、經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的會員單位,具體
      名單詳見本基金基金份額發售公告或相關業務公告。

      (二)基金登記結算機構
      名稱:中國證券登記結算有限責任公司
      注冊地址:北京市西城區太平橋大街17號
      法定代表人:周明
      電話:(010)50938839
      傳真:(010)50938907
      聯系人:朱立元
      (三)律師事務所和經辦律師
      名稱:上海源泰律師事務所
      地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
      負責人:廖海
      電話:021-51150298
      傳真:021-51150398
      經辦律師:廖海、劉佳
      (四)會計師事務所和經辦注冊會計師:
      名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
      住所:上海市黃浦區延安東路222號30樓
      辦公地址:上海市黃浦區延安東路222號30樓
      法定代表人:曾順福
      聯系電話:+86 21 61418888
      傳真:+86 21 63350177
      經辦注冊會計師:孫維琦、馮適
      聯系人:孫維琦


      六、基金的募集

      (一)、本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基
      金合同及其他有關規定募集。

      注冊文件:中國證監會證監許可【2018】80號
      注冊日期:2018年1月8日
      (二)、基金類型與存續期間
      1、基金類型:股票型證券投資基金
      2、存續期間:不定期
      3、基金的運作方式:契約型,上市開放式基金(LOF)



      七、基金合同生效

      根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同已于2018年4月10
      日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。



      《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
      人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
      披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并
      提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開
      基金份額持有人大會進行表決。

      法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。



      八、基金份額的上市交易

      (一)上市交易的基金份額
      基金合同生效后,在符合法律法規和上海證券交易所規定的上市條件的情況
      下,基金管理人將根據有關規定,申請本基金A類基金份額上市交易。本基金C
      類基金份額不上市交易。

      (二)上市交易的地點
      上海證券交易所。

      (三)上市交易的時間
      基金合同生效后,本基金A類基金份額將申請在上海證券交易所上市交易。

      在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在指定媒介上
      刊登基金份額《上市交易公告書》。

      (四)上市交易的規則
      本基金A類基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所
      證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易規則》等有關規定。

      (五)上市交易的費用
      A類基金份額上市交易的費用按照上海證券交易所有關規定辦理。

      (六)上市交易的行情揭示
      A類基金份額在上海證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭
      示。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的A類基金份額的基金份額凈值。

      (七)上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
      A類基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照《基金法》相
      關規定和上海證券交易所的相關規定執行。

      (八)相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則
      等相關規定內容進行調整的,經基金管理人與基金托管人協商一致后基金合同相
      應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。

      (九)若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市
      交易的新功能,基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。



      九、基金份額的申購、贖回、非交易過戶與轉托管

      (一)申購和贖回的場所
      本基金A類基金份額的申購和贖回將通過場內、場外兩種方式進行,C類
      基金份額的申購與贖回將通過場外銷售機構進行。本基金場外申購和贖回場所為
      基金管理人的直銷網點及基金場外代銷機構的代銷網點,場內申購和贖回場所為
      具有基金銷售業務資格、經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認
      可的會員單位,具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中
      列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示。

      若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可
      以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。銷售機構名
      單和聯系方式見上述第五章第(一)條。

      投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的
      其他方式辦理基金的申購與贖回。具體辦法另行公告。

      (二)申購和贖回的開放日及時間

      1、開放日及開放時間
      投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交
      易所、深圳證券交易所、香港聯合交易所的正常交易日(若該交易日為非港股
      通交易日,則本基金不開放),但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求
      或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

      基金合同生效后,若出現新的證券及期貨交易市場、證券及期貨交易所交易
      時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
      應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

      2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
      基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
      理時間在申購開始公告中規定。

      基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦
      理時間在贖回開始公告中規定。


      在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依


      照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

      基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
      贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
      申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基
      金份額申購、贖回或轉換的價格。

      (三)申購和贖回的原則

      1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
      值為基準進行計算;
      2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
      3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
      4、場外贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序
      進行順序贖回;
      5、投資者通過上海證券交易所交易系統辦理本基金的場內申購、贖回業務
      時,需遵守上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則,
      若相關法律法規、中國證監會、上海證券交易所或中國證券登記結算有限責任
      公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,將按新規定執行;
      6、投資人通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立
      的上海開放式基金賬戶,通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責
      任公司上海分公司開立的證券賬戶(人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬
      戶)。

      基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾?br /> 人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
      告。

      (四)申購和贖回的數額限定
      1、場外交易時,投資者通過銷售機構首次申購基金份額單筆最低限額為人
      民幣10元;追加申購單筆最低限額為人民幣10元。

      場內交易時,投資者通過上海證券交易所會員單位申購A類基金份額時,每
      筆申購金額應為1元的整數倍,且不低于人民幣1000元(含申購費)。


      2、場外交易時,贖回的最低份額為10份基金份額;場內交易時,贖回的最
      低份額為10份基金份額,同時贖回份額必須是整數份額,并且單筆贖回最多不


      超過99,999,999份基金份額。

      基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。若某投資者場外托管的基
      金份額不足10份或其某筆贖回導致該持有人場外托管的基金份額不足10份的,
      投資者在贖回時需一次全部贖回,否則將自動贖回。

      3、代銷網點的投資人欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低金額的限
      制?;鸸芾砣丝筛鶕袌銮闆r,調整首次申購的最低金額。

      4、對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制,上海證券交易所和中
      國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。

      5、投資人可多次申購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。法律法
      規、中國證監會和基金合同另有規定的除外。

      6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
      基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
      拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

      具體請參見相關公告。

      7、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
      份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規
      定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

      (五)申購和贖回的程序

      1、申購和贖回的申請方式
      投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
      申購或贖回的申請。

      2、申購和贖回的款項支付
      投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人全額交付申購款項,
      申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。

      基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

      投資人贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。

      在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,
      款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。


      遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交
      換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流


      程時,贖回款項順延至下一個工作日劃出。

      3、申購和贖回申請的確認
      基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
      或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內(包括該日)
      對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括
      該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申
      購不成立或無效,則申購款項本金退還給投資人。

      基金管理人可在法律法規允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認
      時間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定
      媒介上公告并報中國證監會備案。

      銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
      機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果
      為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。

      (六)基金的申購費和贖回費
      1、申購費用
      本基金A 類基金份額在申購時收取申購費;C類基金份額在申購時不收取申
      購費,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費(本基金的C類基金份額只在場
      外銷售)。本基金A類基金份額申購設置級差費率,申購費率隨申購金額的增加
      而遞減,投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基
      金A類基金份額的場外申購費率表如下:

      申購金額

      申購費率

      50萬元以下

      1.0%

      50萬元(含)-200萬元

      0.6%

      200萬元(含)-500萬元

      0.3%

      500萬元(含)以上

      1000元/筆



      本基金的申購費用由投資人承擔,并應在投資人申購基金份額時收取,不列
      入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

      因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。

      本基金A類基金份額的場內申購費率參照場外申購費率執行。

      2、贖回費用

      本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有


      人贖回基金份額時收取。

      (1)本基金A類基金份額場外贖回費率:

      持有期限

      贖回費率

      7日以內

      1.5%

      7(含)-30日

      0.1%

      30日(含)以上

      0



      本基金A類基金份額場內贖回費率參照場外贖回費率執行。

      本基金A類基金份額的贖回費全額計入基金資產。

      (2)本基金C類基金份額贖回費率
      本基金C類基金份額場外贖回費率如下:

      申請份額持有時間(N)

      贖回費率

      7日以內

      1.5%

      7日(含)以上

      0



      本基金C類基金份額贖回費全額計入基金財產。

      3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
      應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
      上公告。


      4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市
      場情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基
      金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對投資人
      適當調低基金認購費率、基金申購費率、贖回費率、銷售服務費率和轉換費率。

      5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
      制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以
      及監管部門、自律規則的規定。

      (七)申購和贖回的數額和價格
      1、申購和贖回數額、余額的處理方式

      (1)申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值,有效份
      額單位為份。場外申購份額計算結果保留到小數點后2位,小數點后2位以后的
      部分四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。場內申購份額計算結果
      先按四舍五入的原則保留到小數點后兩位,再采用截位方式保留到整數位,整數
      位后小數部分的份額對應的資金返還投資者。


      (2)贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并


      扣除相應的費用,贖回金額單位為元。贖回金額的計算結果按四舍五入方法,保
      留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

      2、申購份額的計算
      申購總金額=申請總金額
      凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率)
      (注:對于適用固定金額申購費用的申購,凈申購金額=申購總金額-固定
      申購費用金額)
      申購費用=申購總金額-凈申購金額
      (注:對于適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額)
      申購份額=(申購總金額-申購費用)/ T日基金份額凈值
      例1:某投資人投資40,000元申購本基金A類基金份額,對應的申購費率
      為1.00%,假設申購當日該類基金份額凈值為1.0400元,則其可得到的申購份額
      為:
      申購總金額=40,000元
      凈申購金額=40,000/(1+1.00%)=39,603.96元
      申購費用=40,000-39,603.96=396.04元
      申購份額=39,603.96/1.0400=38,080.73份
      如果投資人場外申購本基金的A類基金份額40,000元,則可得申購份數為
      38,080.73份。如果是場內申購,申購份額為38,080份,其余0.73份對應的金
      額返回給投資人。

      例2:某投資人通過場外投資40,000元申購本基金C類基金份額,申購費為
      0,假設申購當日該類基金份額凈值為1.0400元,則其可得到的申購份額為:
      申購總金額=凈申購金額=40,000元
      申購份額=40,000.00/1.0400=38,461.54 份
      如果投資人是場外申購本基金的C類基金份額40,000元,則可得申購份數
      為38,461.54份。

      例3:某投資人投資1,000萬元申購本基金A類基金份額,假設申購當日該類
      基金份額凈值為1.0400元,則其可得到的申購份額為:
      申購總金額 = 10,000,000

      凈申購金額 = 10,000,000-1,000=9,999,000.00 元


      申購份額 =9,999,000.00/1.0400=9,614,423.08 份
      如果投資人投資1,000萬元場外申購本基金A類基金份額,申購份數可得份
      額為9,614,423.08份A類基金份額。如果是場內申購,申購份額為9,614,423
      份,其余0.08份對應的金額返回給投資人。

      3、贖回金額的計算
      贖回費用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×贖回費率
      贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費用
      例1:某投資人場外贖回10萬份A類基金份額,持有時間為6天,對應的
      贖回費率為1.50%,假設贖回當日該類基金份額凈值是1.0150元,則其可得到的
      贖回金額為:
      贖回費用 = 100,000×1.0150×1.50%=1,522.50元
      贖回金額 = 100,000×1.0150-1,522.50=99,977.5元
      如果投資人場外贖回其持有6天的A類基金10萬份基金份額,假設贖回當
      日該類基金份額凈值是1.0150元,則其可得到的贖回金額為99,977.5元。

      4、基金份額凈值的計算公式
      基金份額凈值=基金資產凈值總額/發行在外的基金份額總數
      本基金T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特
      殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金A類基金份額
      和C類基金份額分別設置代碼,分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計
      凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算,均保留到小數點后4位,小數點后第5
      位四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

      (八)申購與贖回的注冊登記
      1、基金投資人提出的申購和贖回申請,在當日交易時間結束之前可以撤銷;
      2、投資人T日申購基金成立后,基金登記機構在T+1日為投資人增加權益
      并辦理注冊登記手續,投資人自T+2日之后有權贖回該部分基金份額;
      3、投資人T日贖回基金成立后,基金登記機構在T+1日為投資人扣除權益
      并辦理相應的注冊登記手續;

      4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行
      調整,并最遲于調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介予以
      公告。



      (九)拒絕或暫停申購的情形及處理方式

      發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
      1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

      2、證券、期貨交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基
      金資產凈值。

      3、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。當前一估值日基金資產凈
      值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
      存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取暫停接
      受基金申購申請的措施。

      4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持
      有人利益時。

      5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
      能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

      6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
      金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

      7、指數編制單位或指數發布機構因異常情況使指數數據無法正常計算、計
      算錯誤或發布異常時。

      8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
      份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。

      9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

      發生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
      停申購時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果
      投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購
      的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

      (十)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

      發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
      款項:
      1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。


      2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。當前一估值日基金資產
      凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價


      值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取延緩
      支付贖回款項或暫停接受贖回申請的措施。

      3、證券、期貨交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基
      金資產凈值。

      4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

      5、基金管理人接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持
      有人利益時。

      6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

      發生上述第1、2、3、5、6項情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的
      贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確
      認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分
      按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支
      付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人
      在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
      消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

      (十一)巨額贖回的情形及處理方式

      1、巨額贖回的認定
      若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
      轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
      總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

      2、巨額贖回的處理方式
      當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
      全額贖回或部分延期贖回。

      (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
      按正常贖回程序執行。


      (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
      為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
      波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
      前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖
      回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,


      投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
      動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲
      受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
      理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
      直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
      部分作自動延期贖回處理。

      若基金發生巨額贖回,在出現單個基金份額持有人超過基金總份額10%的贖
      回申請(“大額贖回申請人”)的情形時,基金管理人應當對大額贖回申請人的
      贖回申請延期辦理,即按照保護其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)利益的
      原則,基金管理人應當優先確認小額贖回申請人的贖回申請,對小額贖回申請人
      的贖回申請在當日被全部確認,且在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總
      份額的10%的前提下,在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人的贖回申
      請按比例確認。對大額贖回申請人當日未予確認的部分,在提交贖回申請時可以
      選擇延期贖回或取消贖回,選擇延期贖回的,當日未獲處理的贖回申請將自動轉
      入下一個開放日繼續贖回,直至全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理
      的贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
      權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直至全部贖
      回為止。如大額贖回申請人在提交贖回申請時未作明確選擇,大額贖回申請人未
      能贖回部分作自動延期贖回處理。如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部
      確認,則對全部未確認的贖回申請(含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖
      回申請人的全部贖回申請)延期辦理?;鸸芾砣藨攲ρ悠谵k理事宜在指定媒
      介上刊登公告。

      (3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管
      理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支
      付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

      3、巨額贖回的公告
      當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
      募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
      法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。


      4、場內巨額贖回的處理方式按照上海證券交易所和中國證券登記結算有限


      公司有關業務規則執行。


      (十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

      1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒
      介上刊登暫停公告。

      2、如發生暫停的時間為1日,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時基金
      管理人應依照《信息披露管理辦法》的有關規定,在指定媒介上刊登基金重新開
      放申購或贖回公告,并公告最近1個開放日兩類基金份額的基金份額凈值。

      3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周,基金管理人可根據實際情況在
      暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公
      告;或者最遲于重新開放日在至少一家指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公
      告。

      4、如發生暫停的時間達到或超過2周,基金管理人最遲于重新開放日在至
      少一家指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告。


      (十三)基金的非交易過戶

      基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
      而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
      在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
      人。

      繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
      捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
      會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
      基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
      金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
      構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

      (十四)基金的轉托管

      基金份額持有人可辦理已持有基金份額的系統內轉托管和跨系統轉托管,基
      金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


      系統內轉托管,指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統內不
      同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間
      進行轉托管的行為。



      跨系統轉托管,基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統和證券
      登記結算系統之間進行轉登記的行為。

      (十五)定期定額投資計劃

      基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
      行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
      金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
      額投資計劃最低申購金額。

      (十六)基金份額的凍結、解凍和質押
      登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記
      機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍
      結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法
      規另有規定的除外。

      如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
      基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

      (十七)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
      本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋
      機制”章節或相關公告。



      十、與基金管理人管理的其他基金轉換

      基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
      基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
      相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
      在合理時間內提前告知基金托管人與相關機構。




      十一、基金的投資

      (一)投資目標
      本基金采用指數化投資策略,緊密跟蹤中證滬港深高股息指數。在正常市場
      情況下,本基金力爭將基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度
      絕對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤差控制在4%以內。

      (二)投資范圍

      本基金主要投資于中證滬港深高股息指數成份股、備選成份股。為更好地
      實現投資目標,本基金可少量投資于非成份股和存托憑證(包括中小板、創業
      板及其他經中國證監會核準上市的股票和存托憑證)、港股通標的股票、債券(包
      括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債
      券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、
      政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資的債
      券)、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具(包括同業存單)、銀行存款(包
      括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、權證、股指期貨以及經中國證監會允
      許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。

      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
      當程序后,可以將其納入投資范圍。

      基金的投資組合比例為:本基金90%以上的基金資產投資于股票。本基金
      投資于中證滬港深高股息指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金
      資產的80%。每個交易日日終在扣除期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或
      到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中,現金不包括結
      算備付金、存出保證金、應收申購款等。

      如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
      適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

      (三)投資策略
      1、股票投資策略

      本基金原則上采取指數完全復制法,進行被動指數化投資。按照標的指數的
      成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的
      變動進行相應調整。但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數成份股


      時,基金管理人可采取其他指數投資技術適當調整基金投資組合,以達到緊密跟
      蹤標的指數的目的。特殊情形包括但不限于:
      (1)法律法規的限制;
      (2)標的指數成份股流動性嚴重不足;
      (3)標的指數的成份股票長期停牌;
      (4)標的指數成份股進行配股或增發;
      (5)標的指數成份股派發現金股息;
      (6)其他可能嚴重限制本基金跟蹤標的指數的合理原因。

      本基金力爭將基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕
      對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤差控制在4%以內。

      2、債券投資策略
      基于基金流動性管理和有效利用基金資產的需要,本基金將投資于到期日
      在一年以內的國債、央行票據等債券。本基金將根據宏觀經濟形勢、貨幣政策、
      證券市場變化等分析判斷未來利率變化,結合債券定價技術,進行個券選擇。

      3、金融衍生品的投資策略
      (1)股指期貨投資策略
      本基金參與股指期貨交易,以套期保值為目的?;鸸芾砣烁鶕χ笖迭c位
      區間判斷,在符合法律法規的前提下,決定套保比例。再根據基金股票投資組合
      的貝塔值,具體得出參與股指期貨交易的買賣張數?;鸸芾砣烁鶕芍钙谪洰?br /> 時的成交金額、持倉量和基差等數據,選擇和基金組合相關性高的股指期貨合約
      為交易標的。

      本基金投資股指期貨的,基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告
      等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政
      策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風
      險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

      (2)權證為本基金輔助性投資工具。權證的投資原則為有利于基金資產增
      值、控制風險、實現保值和鎖定收益。

      4、資產支持證券投資策略

      本基金將通過對宏觀經濟、提前償還率、資產池結構以及資產池資產所在行
      業景氣變化等因素的研究,在嚴格控制風險的情況下,結合信用研究和流動性管


      理,選擇風險調整后收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。

      5、存托憑證投資策略
      本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上,根據審慎原則
      合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
      的最小化。

      6、其他
      未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投
      資目標的前提下,遵循法律法規的規定,相應調整或更新投資策略,并在招募說
      明書更新中公告。

      (四)投資限制
      1、組合限制
      (1)本基金90%以上的基金資產投資于股票;本基金投資于中證滬港深高
      股息指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%;
      (2)每個交易日日終在扣除期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于
      基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包
      括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
      (3)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
      (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
      10%;
      (5)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
      產凈值的0.5%;
      (6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
      基金資產凈值的10%;
      (7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
      20%;
      (8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
      該資產支持證券規模的10%;
      (9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
      證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

      (10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。



      基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
      評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
      (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
      基金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,
      債券回購到期后不得展期;
      (12)本基金總資產不超過基金凈資產的140%;
      (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
      總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
      (14)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金
      資產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市
      值之和,,不得超過基金資產凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不
      含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
      含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基
      金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨
      合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;所持有的股票市值
      和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股
      票投資比例的有關約定;
      (15)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關
      規定,與基金托管人在本基金托管協議或其他基金管理人和基金托管人書面協
      議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進行投資;
      (16)本基金投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
      15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
      因素致使基金不符合前述規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
      限資產的投資;
      (17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
      對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
      范圍保持一致;
      (18)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
      內上市交易的股票合并計算;


      (19)法律法規和中國證監會規定的其他投資比例限制。

      除上述第(2)、(10)、(16)、(17)項以外,因證券、期貨市場波動、
      證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合
      基金合同約定的投資比例的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整,但法
      律法規或中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規或監管部門另有規定的,
      從其規定。

      基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
      合基金合同的有關約定。期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
      的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

      基金托管人不因提供監督而對基金管理人違法違規投資等承擔任何責任。

      如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制取消或進行變更的,如
      適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制
      或按變更后的規定執行。

      2、禁止行為
      為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
      (1)承銷證券;
      (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
      (3)從事承擔無限責任的投資;
      (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
      (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
      (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
      際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
      券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,
      遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
      按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法
      律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之
      二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行
      審查。



      如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,基
      金管理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制,或以變更后的規
      定為準。

      (五)業績比較基準
      本基金的業績比較基準為:中證滬港深高股息指數收益率*95% +銀行活期
      存款利率(稅后)*5%
      中證滬港深高股息指數從滬深A股以及符合港股通條件的港股中選取100
      只流動性好、連續分紅、股息率高的股票作為指數樣本股,采用股息率加權,
      以反映滬港深三地市場股息率高的股票整體表現。

      如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業
      績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,
      本基金可以在與本基金托管人協商同意后變更業績比較基準并及時公告。

      若業績比較基準變更涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基
      金管理人應就變更業績比較基準召開基金份額持有人大會,報中國證監會備案,
      并在指定媒介上公告。

      (六)風險收益特征
      本基金屬于股票型基金,其長期平均風險與預期收益高于混合型基金、債券
      型基金與貨幣市場基金。

      本基金為指數型基金,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風
      險收益特征相似。

      本基金投資于法律法規或監管機構允許投資的特定范圍內的港股市場,除
      需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,本基
      金還面臨匯率風險、流動性風險、香港市場風險等港股投資所面臨的特別投資
      風險。

      (七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
      1、有利于基金資產的安全與增值;
      2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
      額持有人的利益;

      3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
      人牟取任何不當利益。



      (八)側袋機制的實施和投資運作安排
      當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基
      金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計
      師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召
      開基金份額持有人大會審議。

      側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
      業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

      側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置
      變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”

      章節的規定。

      (九) 基金投資組合報告(截止2021年3月31日)
      本投資組合報告已經基金托管人復核,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或
      者重大遺漏。本報告中所列財務數據未經審計。


      1.1 報告期末基金資產組合情況

      序號

      項目

      金額(元)

      占基金總資產的比例(%)

      1

      權益投資

      29,229,105.13

      92.14



      其中:股票

      29,229,105.13

      92.14

      2

      基金投資

      -

      -

      3

      固定收益投資

      -

      -



      其中:債券

      -

      -



      資產支持證券

      -

      -

      4

      貴金屬投資

      -

      -

      5

      金融衍生品投資

      -

      -

      6

      買入返售金融資產

      -

      -



      其中:買斷式回購的買入返
      售金融資產

      -

      -

      7

      銀行存款和結算備付金合


      2,425,180.08

      7.64

      8

      其他資產

      69,152.57

      0.22

      9

      合計

      31,723,437.78

      100.00



      注:本基金通過港股通交易機制投資的港股公允價值為人民幣17,432,314.44元,占期末
      凈值比例55.67%。




      1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

      1.2.1 報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合









      行業類別

      公允價值(元)

      占基金資產凈值比例
      (%)

      A

      農、林、牧、漁業

      -

      -

      B

      采礦業

      1,128,717.00

      3.60

      C

      制造業

      7,300,998.60

      23.31

      D

      電力、熱力、燃氣及水生產和
      供應業

      55.80

      0.00

      E

      建筑業

      -

      -

      F

      批發和零售業

      686,137.00

      2.19

      G

      交通運輸、倉儲和郵政業

      647,685.00

      2.07

      H

      住宿和餐飲業

      -

      -

      I

      信息傳輸、軟件和信息技術服
      務業

      265,740.00

      0.85

      J

      金融業

      233,772.00

      0.75

      K

      房地產業

      1,332,277.29

      4.25

      L

      租賃和商務服務業

      -

      -

      M

      科學研究和技術服務業

      -

      -

      N

      水利、環境和公共設施管理業

      -

      -

      O

      居民服務、修理和其他服務業

      -

      -

      P

      教育

      -

      -

      Q

      衛生和社會工作

      -

      -

      R

      文化、體育和娛樂業

      201,408.00

      0.64

      S

      綜合

      -

      -



      合計

      11,796,790.69

      37.67





      1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合






      行業類別

      公允價值(人民幣)

      占基金資產凈值比例(%)

      A 基礎材料

      1,542,198.54

      4.92

      B 消費者非必需品

      502,880.96

      1.61

      C 消費者常用品

      -

      -

      D 能源

      558,321.93

      1.78

      E 金融

      3,865,216.24

      12.34

      F 醫療保健

      -

      -

      G 工業

      2,618,187.48

      8.36

      H 信息技術

      1,612,371.07

      5.15

      I 電信服務

      483,744.23

      1.54

      J 公用事業

      1,079,679.49

      3.45

      K 房地產

      5,169,714.50

      16.51




      合計

      17,432,314.44

      55.67



      注:以上分類采用全球行業分類標準(GICS)。



      1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

      1.3.1 報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股
      票投資明細






      序號

      股票代碼

      股票名稱

      數量(股)

      公允價值(元)

      占基金資產凈值
      比例(%)

      1

      601636

      旗濱集團

      60,000

      775,800.00

      2.48

      2

      002601

      龍蟒佰利

      20,700

      591,606.00

      1.89

      3

      03383

      雅居樂集團

      53,732

      578,564.32

      1.85

      4

      000550

      江鈴汽車

      20,100

      577,071.00

      1.84

      5

      00148

      建滔集團

      15,357

      545,136.03

      1.74

      6

      01238

      寶龍地產

      75,465

      493,668.88

      1.58

      7

      00144

      招商局港口

      43,983

      443,108.74

      1.41

      8

      01308

      海豐國際

      19,647

      437,548.38

      1.40

      9

      00992

      聯想集團

      45,681

      427,011.86

      1.36

      10

      601003

      柳鋼股份

      63,400

      409,564.00

      1.31





      1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

      注:本基金本報告期末未持有債券。



      1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

      注:本基金本報告期末未持有債券。



      1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
      投資明細

      注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。



      1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明


      注:本基金未進行貴金屬投資。




      1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

      注:本基金本報告期末未持有權證。



      1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明



      1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細






      注:本基金報告期內未持有股指期貨合約。



      1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策






      本基金未對股指期貨進行投資。



      1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

      1.10.1 本期國債期貨投資政策






      本基金未投資國債期貨。



      1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細






      注:本基金未投資國債期貨。



      1.10.3 本期國債期貨投資評價






      本基金未投資國債期貨。



      1.11 投資組合報告附注

      1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的
      說明






      本基金投資的前十名證券中,沒有發行主體被監管部門立案調查的情形,在報告編制
      日前一年內也沒有受到公開譴責、處罰的情形。


      1.11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明






      報告期內本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。



      1.11.3 其他資產構成






      序號

      名稱

      金額(元)

      1

      存出保證金

      8,582.97

      2

      應收證券清算款

      -

      3

      應收股利

      14,567.26

      4

      應收利息

      505.22

      5

      應收申購款

      45,497.12

      6

      其他應收款

      -

      7

      其他

      -

      8

      合計

      69,152.57





      1.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細






      注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


      1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
      1.11.5.1 報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明









      注:本基金本報告期末指數投資前十名股票中未存在流通受限的情況。


      1.11.5.2 報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明








      注:本基金本報告期末積極投資前五名股票中未存在流通受限的情況。


      1.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分






      因四舍五入原因,投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

      (十) 基金的業績
      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
      證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,
      投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。有關業績數據經托管人復核,但未經審計。

      銀河高股息LOF

      階段

      份額凈值
      增長率①

      份額凈
      值增長
      率標準
      差②

      業績比
      較基準
      收益率


      業績比
      較基準
      收益率
      標準差


      ①-③

      ②-④

      2018.04.10-2018.12.31

      -10.07%

      0.96%

      -12.16%

      1.07%

      2.09%

      -0.11%

      2019.01.01-2019.12.31

      13.44%

      0.90%

      9.75%

      0.88%

      3.69%

      0.02%




      2020.01.01-2020.12.31

      -2.45%

      1.32%

      -6.49%

      1.28%

      4.04%

      0.04%

      自基金合同生效起
      2020.12.31

      -0.48%

      1.08%

      -9.86%

      1.09%

      9.38%

      -0.01%




      銀河高C

      階段

      份額凈值
      增長率①

      份額凈
      值增長
      率標準
      差②

      業績比
      較基準
      收益率


      業績比
      較基準
      收益率
      標準差


      ①-③

      ②-④

      2018.04.10-2018.12.31

      -10.23%

      0.96%

      -12.16%

      1.07%

      1.93%

      -0.11%

      2019.01.01-2019.12.31

      13.19%

      0.90%

      9.75%

      0.88%

      3.44%

      0.02%

      2020.01.01-2020.12.31

      -2.69%

      1.32%

      -6.49%

      1.28%

      3.80%

      0.04%

      自基金合同生效起
      2020.12.31

      -1.12%

      1.08%

      -9.86%

      1.09%

      8.74%

      -0.01%



      注:本基金的業績比較基準為:中證滬港深高股息指數收益率*95%+銀行活期存款利率(稅
      后)*5%,每日進行再平衡過程。


      自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益
      率變動的比較





      注:根據本基金合同規定,本基金應自基金合同生效日起六個月內使基金的投資組合
      比例符合基金合同的有關規定:本基金90%以上的基金資產投資于股票。本基金投資于中
      證滬港深高股息指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%。每個交
      易日日終在扣除期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券不
      低于基金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。報
      告期末已完成建倉,各項資產配置比例符合合同約定。



      十二、基金財產

      (一)基金資產總值

      基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項
      以及其他資產所形成的價值總和。

      (二)基金資產凈值

      基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

      (三)基金財產的賬戶

      基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
      戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
      基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬
      戶相獨立。

      (四)基金財產的保管和處分

      本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基


      金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
      有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
      押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
      分。

      基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
      因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
      生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
      金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。




      十三、基金資產估值

      (一)估值日

      本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
      法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

      (二)估值方法
      1、權益類證券(包括股票、權證等)的估值
      (1)證券交易所上市的權益類證券的估值
      1)交易所上市的權益類證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤
      價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券
      發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)
      估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券
      價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最
      近交易市價,確定公允價格;
      2)交易所上市不存在活躍市場的權益類證券,采用估值技術確定公允價值。

      (2)處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:
      1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
      同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
      2)首次公開發行未上市的股票、權證等,采用估值技術確定公允價值,在
      估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
      3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
      所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
      機構或行業協會有關規定確定公允價值。

      2、固定收益品種(包括在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券交
      易所及中國證監會認可的其他交易所上市交易或掛牌轉讓的國債、中央銀行債、
      政策性銀行債、短期融資券、中期票據、企業債、公司債、商業銀行金融債、
      可轉換債券、證券公司短期債、資產支持證券、同業存單等品種)的估值
      (1)交易所市場交易的固定收益品種的估值

      1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除


      外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
      2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債
      券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且
      最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去可轉換債券
      收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日后經濟環境
      發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最
      近交易市價,確定公允價格;
      3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;
      在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
      4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
      況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場
      報價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日
      的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技
      術確定其公允價值。

      (2)銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品
      種當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供
      估值價格的債券,按成本估值。

      3、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值;估值當日
      無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
      算價估值。

      4、估值計算中涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日元等主要貨幣對人民幣
      匯率的,以基金估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為
      準,或其他可以反映公允價值的匯率進行估值。

      5、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。

      6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
      金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
      值。

      7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
      確?;鸸乐档墓叫?。



      8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
      按國家最新規定估值。

      如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
      序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
      對方,共同查明原因,雙方協商解決。

      根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
      承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
      計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
      基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布,對于由此引致的任何結果
      托管人不承擔責任。

      (三)估值對象

      基金所擁有的股指期貨合約、股票、存托憑證、權證、債券和銀行存款本
      息、應收款項、其它投資等資產及負債。

      (四)估值程序

      1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
      額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規
      定的,從其規定。

      每個工作日計算基金資產凈值及兩類基金份額凈值,并按規定公告。

      2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
      或基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,
      將兩類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金
      管理人對外公布。

      (五)估值錯誤的處理

      基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
      的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估
      值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。

      基金合同的當事人應按照以下約定處理:
      1、估值錯誤類型

      本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
      售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯


      的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經濟損失按下
      述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

      上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
      據計算差錯、下達指令差錯等。

      2、估值錯誤處理原則
      (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
      時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
      由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
      值錯誤責任方對直接經濟損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
      并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠
      償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤
      已得到更正。

      (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
      并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

      (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

      但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
      或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
      方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
      人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
      得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
      利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

      (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

      3、估值錯誤處理程序
      估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
      (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
      的原因確定估值錯誤的責任方;
      (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
      進行評估;

      (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
      更正和賠償損失;


      (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
      金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

      4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
      (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
      基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

      (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
      金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基
      金管理人應當公告。

      (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

      (六)暫停估值的情形
      1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
      資產價值時;
      2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
      營業時;
      3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,并經與基金托管人
      協商確認后,應當暫?;鸸乐?;
      4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

      (七)基金凈值的確認

      用于基金信息披露的基金資產凈值和兩類基金份額凈值由基金管理人負責
      計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當
      日的基金資產凈值和兩類基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁?br /> 計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。

      (八)特殊情況的處理

      1、基金管理人、基金托管人按估值方法第6項進行估值時,所造成的誤差
      不作為基金份額凈值錯誤處理。


      2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯
      誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經
      采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金財
      產估值錯誤,基金管理人和基金托管人應免除賠償責任。但基金管理人、基金托
      管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。



      (九)實施側袋機制期間的基金資產估值
      本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
      露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值。



      十四、基金收益與分配

      (一)基金利潤的構成

      基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
      相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
      額。

      (二)基金可供分配利潤

      基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
      已實現收益的孰低數。

      (三)基金收益分配原則

      1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
      12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》
      生效不滿3個月可不進行收益分配;
      2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。登記在注冊登記
      系統的基金份額,可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日該類基金份額凈值自
      動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益
      分配方式是現金分紅。登記在證券登記結算系統的基金份額,只能選擇現金分
      紅的方式,具體權益分配程序等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記
      結算有限責任公司的相關規定;
      3、基金收益分配后兩類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基
      準日的兩類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
      值;
      4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售
      服務費,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一
      基金份額享有同等分配權;
      5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

      在不違背法律法規及《基金合同》的規定、且對基金份額持有人利益無實
      質性不利影響的前提下,基金管理人經與托管人協商一致,可在中國證監會允許
      的條件下調整基金收益分配原則,不需召開基金份額持有人大會。



      (四)收益分配方案

      基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
      益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額
      類別對應的可分配收益不同,基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

      (五)收益分配方案的確定、公告與實施

      本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內
      在指定媒介公告。

      基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
      間不得超過15個工作日。

      (六)基金收益分配中發生的費用

      基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
      資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
      記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投
      資的計算方法,依照《業務規則》執行。

      (七)實施側袋機制期間的收益分配
      本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募說明書“側
      袋機制”章節的規定。




      十五、基金的費用

      (一)基金費用的種類
      1、基金管理人的管理費;
      2、基金托管人的托管費;
      3、銷售服務費;
      4、《基金合同》生效后的標的指數許可使用費;
      5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
      6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
      7、基金上市費及年費;
      8、基金份額持有人大會費用;
      9、基金的證券、期貨交易費用;
      10、基金的銀行匯劃費用;
      11、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
      12、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
      費用。

      (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

      1、基金管理人的管理費
      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算
      方法如下:
      H=E×0.5%÷當年天數
      H為每日應計提的基金管理費
      E為前一日的基金資產凈值
      基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人于次月首日起5個工作日內
      向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后從基金財產中一次
      性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延至下一個工作
      日。

      2、基金托管人的托管費

      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.18%的年費率計提。托管費的計


      算方法如下:
      H=E×0.18%÷當年天數
      H為每日應計提的基金托管費
      E為前一日的基金資產凈值
      基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人于次月首日起5個工作日內
      向基金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人復核后從基金財產中一次性
      支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延至下一個工作日。

      3、銷售服務費
      本基金A 類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率
      為0.25%。銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項
      費用。

      在通常情況下,C類基金份額銷售服務費按前一日C類基金份額資產凈值的
      0.25 %年費率計提。C類基金份額的銷售服務費計提的計算公式如下:
      H=E×0.25%÷當年天數
      H為每日應計提的C類基金份額銷售服務費
      E為前一日的C類基金份額的基金資產凈值
      C類基金份額銷售服務費每日計提,按月支付,由基金管理人于次月首日
      起5個工作日內向基金托管人發送C類基金份額銷售服務費劃付指令,基金托
      管人復核后從基金財產中一次性支付給登記機構,再由登記機構代付給各銷售
      機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日順延至下一個工作日。

      4、基金合同生效后的指數許可使用費
      本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所
      規定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。其中,基金合同生效前的
      許可使用固定費不列入基金費用。指數許可使用費自基金合同生效之日起從基金
      資產中計收,計算方法如下:
      指數許可使用費按前一日的基金資產凈值的0.02%的年費率計提。指數許可
      使用費每日計算,逐日累計,按季支付。計算方法如下:
      H=E×0.02%÷當年天數
      H為每日應計提的指數許可使用費

      E為前一日的基金資產凈值


      標的指數許可使用費的收取下限為每季度人民幣50,000元,計算期間不足
      一季度的,根據實際天數按比例計算。

      指數許可使用費將按照指數使用許可協議的約定進行支付。

      如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方
      式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數使用費?;鸸芾?br /> 人應在招募說明書及其更新中披露基金最新適用的方法。

      上述“(一)基金費用的種類”中第5-12項費用,根據有關法律法規及相
      應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支
      付。

      (三)不列入基金費用的項目

      下列費用不列入基金費用:
      1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
      基金財產的損失;
      2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
      3、基金合同生效前的相關費用;
      4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
      目。

      (四)實施側袋機制期間的基金費用
      本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
      應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
      理費,詳見本招募說明書“側袋機制”章節或相關公告的規定。




      十六、基金稅收

      本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
      行。




      十七、基金的會計與審計

      (一)基金會計政策

      1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
      2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;
      3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
      4、會計制度執行國家有關會計制度;
      5、本基金獨立建賬、獨立核算;
      6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
      會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
      7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
      并以書面方式確認。

      (二)基金的年度審計

      1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
      相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
      計。

      2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

      3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
      換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告。




      十八、基金的信息披露

      (一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
      《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
      本基金從其最新規定。

      (二)信息披露義務人
      本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
      大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非
      法人組織。

      本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
      法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
      完整性、及時性、簡明性和易得性。

      本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
      息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
      站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合
      同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

      (三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
      1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
      2、對證券投資業績進行預測;
      3、違規承諾收益或者承擔損失;
      4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
      5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
      6、中國證監會禁止的其他行為。

      (四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金
      信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
      文本為準。

      本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
      元。

      (五)公開披露的基金信息


      公開披露的基金信息包括:
      1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
      (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確
      基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投
      資者重大利益的事項的法律文件。

      (2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
      說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
      露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息
      發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載
      在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
      一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

      (3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金
      運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

      (4)基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供
      簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大
      變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指
      定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更
      的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金
      產品資料概要。

      基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
      將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
      管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

      2、基金份額發售公告
      基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
      露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

      3、《基金合同》生效公告
      基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
      合同》生效公告。

      4、《上市交易公告書》

      基金份額獲準在上海證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上


      市交易3個工作日前,將《上市交易公告書》登載在指定媒介上。

      5、基金凈值信息
      《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
      當至少每周公告一次基金資產凈值和兩類基金份額凈值。

      在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日
      的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的兩類基金
      份額凈值和基金份額累計凈值。

      基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半
      年度和年度最后一日的兩類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

      6、基金份額申購、贖回價格
      基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
      額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
      銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

      7、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
      基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
      度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉?br /> 度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
      審計。

      基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
      中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

      基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
      將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

      《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
      期報告或者年度報告。

      基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產
      情況及其流動性風險分析等。


      基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或者超過基金
      總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期
      報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持
      有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定


      的特殊情形除外。

      8、臨時報告
      本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
      并登載在指定報刊和指定網站上。

      前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
      生重大影響的下列事件:
      (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
      (2)《基金合同》終止、基金清算;
      (3)轉換基金運作方式、基金合并;
      (4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師
      事務所;
      (5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
      等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
      (6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
      (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控
      制人變更;
      (8)基金募集期延長;
      (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部
      門負責人發生變動;
      (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理
      人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百
      分之三十;
      (11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;
      (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
      到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
      管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
      (13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
      實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
      券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;

      (14)基金收益分配事項;


      (15)基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提
      標準、計提方式和費率發生變更;
      (16)任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
      (17)本基金開始辦理申購、贖回;
      (18)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
      (19)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
      (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
      (21)本基金暫停上市、恢復上市或終止上市;
      (22)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等的重大事
      項;
      (23)基金管理人采用擺動定價機制進行估值時;
      (24)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
      價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

      9、澄清公告
      在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
      息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
      額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,
      并將有關情況立即報告中國證監會、上海證券交易所。

      10、基金份額持有人大會決議
      基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

      基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管
      人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履
      行相關信息披露義務。

      11、清算報告
      基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
      行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
      并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

      12、投資股指期貨合約的信息披露

      基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
      新)等文件中披露股指期貨合約的交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情


      況、風險指標等,并充分揭示股指期貨合約交易對基金總體風險的影響以及是否
      符合既定的投資政策和投資目標等。

      13、投資資產支持證券的信息披露
      基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總
      額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明
      細?;鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證券總額、資產支持
      證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的
      前10名資產支持證券明細。

      14、投資非公開發行股票的信息披露
      基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指
      定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成
      本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

      15、投資香港聯合交易所上市的港股通標的股票相關公告
      基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
      (更新)等文件中披露參與港股通交易的相關情況。

      16、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。

      17、實施側袋機制期間的信息披露
      本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
      和招募說明書的規定進行信息披露,詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定。

      18、中國證監會規定的其他信息。

      (六)信息披露事務管理
      基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
      高級管理人員負責管理信息披露事務。

      基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
      披露內容與格式準則等法律法規規定。

      基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
      定,對基金管理人編制的基金資產凈值、兩類基金份額凈值、基金份額申購贖回
      價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等
      公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。


      基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。



      基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
      信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

      基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
      在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和上海證券交易
      所披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

      為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
      業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
      年。

      基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
      者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
      金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
      國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
      得從基金財產中列支。

      (七)信息披露文件的存放與查閱
      依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
      規規定將信息置備于各自住所和上海證券交易所,供社會公眾查閱、復制。

      (八)暫?;蜓舆t披露基金相關信息的情形
      當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金信息:
      1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
      營業時;
      2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
      資產價值時;
      3、法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。

      (九)本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。



      十九、側袋機制

      (一)側袋機制的實施條件和實施程序
      當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基
      金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計
      師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召
      開基金份額持有人大會審議?;鸸芾砣藨斣趩⒂脗却鼨C制當日報中國證監
      會及基金管理人所在地中國證監會派出機構備案。

      啟用側袋機制當日,基金管理人和基金服務機構應以基金份額持有人的原
      有賬戶份額為基礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。當日收到
      的申購申請,視為投資者對啟用側袋機制后的主袋賬戶提交的申購申請辦理;
      當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。

      (二)側袋機制實施期間的基金運作安排
      1、基金份額的申購與贖回
      (1)側袋賬戶
      側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換?;?br /> 金份額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回或轉
      換申請將被拒絕。

      (2)主袋賬戶
      基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權
      利,并根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理
      人在相關公告中規定。

      (3)基金份額的登記
      側袋機制實施期間,基金管理人和登記機構應對側袋賬戶份額實行獨立管
      理,主袋賬戶沿用原基金代碼,側袋賬戶使用獨立的基金代碼。

      (4)側袋機制實施期間,相關證券交易所和/或中國證券登記結算有限責
      任公司對本基金基金份額的申購、贖回及份額登記另有規定的,從其最新規定。

      具體安排請見基金管理人屆時發布的相關公告。



      2、基金的投資安排
      側袋機制實施期間,招募說明書“基金的投資”部分的投資組合比例、投
      資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

      本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資產為基準。

      基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶
      投資組合的調整,但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

      基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操
      作。

      側袋機制實施期間,基金管理人、基金服務機構在計算基金業績相關指標
      時僅考慮主袋賬戶資產,分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少在計算基金
      業績相關指標時按投資損失處理?;鸸芾砣?、基金服務機構在展示基金業績
      時,應當就前述情況進行充分的解釋說明,避免引起投資者誤解。

      3、基金的費用
      側袋機制實施期間,側袋賬戶資產不收取管理費,其他費用詳見屆時發布
      的相關公告。

      基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支,但應待
      側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免。因啟用側袋機制
      產生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。

      4、基金的收益分配
      側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,
      基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。

      5、基金的信息披露
      (1)基金凈值信息
      側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和
      基金份額累計凈值。

      (2)定期報告

      側袋機制實施期間,基金管理人應當按照法律法規的規定在基金定期報告
      中披露報告期內側袋賬戶相關信息,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對
      主袋賬戶進行編制。側袋賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露,包括但不


      限于:報告期內的特定資產處置進展情況;特定資產可變現凈值或凈值區間,
      該凈值或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價格,不作為基金管理人對特
      定資產最終變現價格的承諾。

      會計師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運
      行相關的會計核算和年度報告披露,執行適當程序并發表審計意見。

      (3)臨時報告
      基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他
      可能對投資者利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。側袋機制實施
      期間,若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變現,基金管理人在每次處置變現
      后均應按照相關法律法規要求及時發布臨時公告。

      啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性
      和估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

      處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋
      賬戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。

      6、特定資產的處置清算
      基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以
      處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。無論側袋賬戶資
      產是否全部完成變現,基金管理人都將及時向側袋賬戶份額持有人支付已變現
      部分對應的款項。

      側袋賬戶資產完全清算后,基金管理人應注銷側袋賬戶。

      7、側袋的審計
      基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后,及時聘請符合《中華
      人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。


      (三)本部分關于側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規
      則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或
      將來法律法規或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的,或相關證券交
      易所、中國證券登記結算有限責任公司新增相關業務規則且適用于本基金的,
      基金管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后,在對基金份額持有人
      利益無實質性不利影響的前提下,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需
      召開基金份額持有人大會審議。



      二十、風險揭示

      (一)投資于本基金的風險
      本基金投資主要面臨的風險有:市場風險、信用風險、流動性風險、管理
      風險、本基金運作的特有風險、基金份額的折/溢價交易風險以及其他風險等。

      1、市場風險
      證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
      的影響而引起的波動,將對基金收益水平產生潛在風險,主要包括:
      (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地
      區發展政策等)和證券市場監管政策發生變化,導致市場價格波動而產生風險。

      (2)經濟周期風險。證券市場受宏觀經濟運行的影響,而經濟運行具有周
      期性的特點,而宏觀經濟運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而對基
      金收益造成影響。

      (3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

      利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤?;鹜顿Y
      于債券和債券回購,其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。

      (4)上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能
      力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發
      生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠
      用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分
      散這種非系統風險,但不能完全規避。

      (5)購買力風險?;鹜顿Y的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨
      膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而使基金的實
      際收益下降,影響基金資產的保值增值。

      2、信用風險
      債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降
      低導致債券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證
      券交割風險。

      3、流動性風險
      1、投資市場、行業及資產的流動性風險評估


      本基金采用指數化投資策略,緊密跟蹤中證滬港深高股息指數。本基金投資
      于中證滬港深高股息指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產
      的80%。在正常市場情況下,本基金力爭將基金的凈值增長率與業績比較基準之
      間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤差控制在4%以內。因此
      本基金面臨的行業和資產流動性風險也是中證滬港深高股息指數所面臨的流動
      性風險。

      中證滬港深高股息指數由中證指數公司編制,從滬深A股以及符合港股通條
      件的港股中選取100只流動性好、連續分紅、股息率高的股票作為指數樣本股,
      采用股息率加權,以反映滬港深三地市場股息率高的股票整體表現。該指數波動
      性小,且成份股中A股與港股比例均衡,行業分布平均且流動性好。

      與純A股指數相比,本基金投資港股通標的股票會面臨港股通機制下因投資
      環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場
      股價波動較大的風險、匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。

      但同時,本基金投資于兩地市場,較單一A股指數分散了系統性風險。

      2、申購、贖回安排
      當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金
      管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
      大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具
      體申購、贖回安排詳見本招募說明書第九章。

      3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
      在本基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀
      況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個
      基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過上一開放日基金總份額
      10%以上的,基金管理人有權決定前述單個贖回申請人在當日接受贖回申請中的
      確認比例,或對其當日的贖回申請不予確認。具體內容詳見本招募說明書第九章。

      4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

      本基金可能實施備用的流動性風險管理工具,以更好地應對流動性風險?;?br /> 金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法
      律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進
      行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包括但不


      限于:1)延期辦理巨額贖回申請;2)暫停接受贖回申請;3)延緩支付贖回款
      項;4)收取短期贖回費,本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%
      的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產;5)暫?;鸸乐?,當特定資產
      占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商確認后應當暫?;?br /> 金估值;6)擺動定價;7)啟用側袋機制。

      當基金管理人實施流動性風險管理工具時,可能對投資者具有一定的潛在
      影響,包括但不限于不能申購本基金、贖回申請不能確認或者贖回款項延遲到
      賬、如持有期限少于7日會產生較高的贖回費造成收益損失等。提示投資者了
      解自身的流動性偏好、合理做好投資安排。

      4、管理風險
      在基金管理運作過程中,基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響
      基金收益水平,如果基金管理人獲取的信息不全面、投資操作出現失誤,都會
      影響基金的收益水平。

      5、本基金運作的特有風險
      投資者投資于本基金還將面臨以下特有風險。

      (1)投資股指期貨合約的風險
      本基金可投資于股指期貨等金融衍生品,作為金融衍生品,其價值取決于一
      種或多種基礎資產或指數,其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預
      期。投資股指期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性風險、基差風險、保證
      金風險、信用風險和操作風險。具體為:
      1)市場風險是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。市場風險
      是股指期貨投資中最主要的風險。

      2)流動性風險是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。

      3)基差風險是指股指期貨合約價格和標的價格之間的價格差的波動所造成
      的風險,以及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現價差風險。

      4)保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約
      頭寸所要求的保證金而帶來的風險。

      5)信用風險是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。


      6)操作風險是指由于內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或
      者系統出現故障等原因造成損失的風險。



      此外,由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,并且
      其定價相當復雜,不適當的估值也有可能使基金資產面臨損失風險。

      (2)指數投資風險
      1)標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
      標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整
      個股票市場的平均回報率可能存在偏離。

      2)標的指數波動的風險
      標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、
      投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收
      益水平發生變化,產生風險。

      3)基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
      以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離:由于
      標的指數調整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏
      離度與跟蹤誤差;由于標的指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的
      指數中的權重發生變化,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤
      差;由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或
      承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差;由于基金投資過程中的證券交易成
      本,以及基金管理費和托管費等費用的存在,使基金投資組合與標的指數產生跟
      蹤偏離度和跟蹤誤差;在本基金指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例
      如跟蹤指數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對本基金的收益產
      生影響,從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。其他因素產生的偏離。如因受
      到最低買入股數的限制,基金投資組合中個別股票的持有比例與標的指數中該股
      票的權重可能不完全相同;因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成
      本較大;因基金申購與贖回帶來的現金變動;因指數發布機構指數編制錯誤等,
      由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

      4)標的指數變更的風險

      盡管可能性很小,但根據基金合同規定,如出現變更標的指數的情形,本
      基金將變更標的指數?;谠瓨说闹笖档耐顿Y政策將會改變,投資組合將隨之
      調整,基金的收益風險特征將與新的標的指數保持一致,投資人須承擔此項調
      整帶來的風險與成本。



      5)跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
      本基金力爭將基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕
      對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤差控制在4%以內,但因標的指數編制規則調
      整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍,本基金凈值表現與指數價格走
      勢可能發生較大偏離。

      6)指數編制機構停止服務的風險
      本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構
      可能由于各種原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自
      相關情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案,如更換
      基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在
      6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開
      或就上述事項表決未通過的,基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、
      轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。

      自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前,基
      金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額
      持有人利益優先原則維持基金投資運作,該期間由于標的指數不再更新等原因
      可能導致指數表現與相關市場表現存在差異,影響投資收益。

      7)成份股停牌或退市的風險
      本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股,當標的指數成份股停牌或
      發生明顯負面事件面臨退市時,可能出現導致本基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴
      大的風險。

      (3)匯率風險
      本基金以人民幣募集和計價,指數成分股中可能包含香港市場股票。港幣相
      對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產價值,從而導致
      基金資產面臨潛在風險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波
      動,從而對基金業績產生影響。

      此外,由于基金運作中的匯率取自匯率發布機構,如果匯率發布機構出現匯
      率發布時間延遲或是匯率數據錯誤等情況,可能會對基金運作或者投資者的決策
      產生不利影響。


      (4)境外市場的風險


      本基金可通過港股通投資相關資產,在市場進入、投資額度、可投資對象、
      稅務政策等方面都有一定的限制,而且此類限制可能會不斷調整,這些限制因素
      的變化可能對本基金進入或退出當地市場造成障礙,從而對投資收益以及正常的
      申購贖回產生直接或間接的影響。也就是除與其他投資于內地股票市場的基金所
      面臨的共同風險外,本基金還面臨香港股票市場風險、港股通額度限制帶來的投
      資風險、港股通標的股票調整的風險、港股通交易日設定的風險、稅務風險等風
      險。

      6、基金份額的折/溢價交易風險
      A類基金份額上市交易后,A類基金份額的交易價格與其基金份額凈值之
      間可能發生偏離并出現折/溢價交易的風險。

      7、投資存托憑證的風險
      基金資產可投資于存托憑證,會面臨與創新企業、境外發行人、中國存托
      憑證發行機制以及交易機制等差異帶來的特有風險,包括但不限于創新企業業
      務持續能力和盈利能力等經營風險,存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的
      股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托協議自動約
      束存托憑證持有人的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的
      特殊安排可能引發的風險;存托憑證退市的風險;因多地上市造成存托憑證價
      格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風險;存托憑證持有人權益被
      攤薄的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境
      內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險
      等本基金可投資存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波
      動影響,存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風
      險。

      8、啟用側袋機制的風險

      當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人經與基
      金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合
      同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期間,側袋賬戶份額將停止披露基金凈
      值信息,并不得辦理申購、贖回和轉換,基金份額持有人可能面臨無法及時獲
      得側袋賬戶對應部分的資金的流動性風險?;鸸芾砣藢凑粘钟腥死孀畲?br /> 化原則,采取將特定資產予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支


      付對應款項,但因特定資產的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不
      確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值,基金份額持有
      人可能因此面臨損失。

      實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶的基金凈值信息,即便基金
      管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也
      不作為特定資產最終變現價格的承諾,因此對于特定資產的公允價值和最終變
      現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

      基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機
      制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

      啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅
      需考慮主袋賬戶資產,并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產
      減少按投資損失處理,因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價
      值及變化情況。

      9、其他風險
      戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,
      可能導致基金資產受損。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約
      等超出基金管理人自身直接控制能力之外因素的出現,可能導致基金或者基金
      份額持有人利益受損。

      (二)聲明
      1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金,
      須自行承擔投資風險。


      2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構代理銷
      售,但基金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔?;蛘弑硶?,代
      銷機構并不能保證其收益或本金安全。



      二十一、基金合同的變更、終止與基金財產清算

      (一)基金合同的變更

      1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
      會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
      和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基
      金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

      2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,并
      自表決通過之日起生效,決議生效后兩個工作日內依照《信息披露辦法》的規定
      在指定媒介公告。

      (二)基金合同的終止事由

      有下列情形之一的,在履行相關程序后,基金合同應當終止:
      1、基金份額持有人大會決定終止的;
      2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
      基金托管人承接的;
      3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
      的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金
      管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成
      功召開或就上述事項表決未通過的;
      4、基金合同約定的其他情形;
      5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

      (三)基金財產的清算

      1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
      清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
      清算。

      2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
      管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
      員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。


      3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、


      估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

      4、基金財產清算程序:
      (1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
      (3)對基金財產進行估值和變現;
      (4)制作清算報告;
      (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
      報告出具法律意見書;
      (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
      (7)對基金剩余財產進行分配。

      5、基金財產清算的期限為6個月,若遇基金持有的股票或其他有價證券出
      現長期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。

      (四)清算費用

      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
      用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

      (五)基金財產清算剩余資產的分配

      依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
      財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
      份額比例進行分配。

      (六)基金財產清算的公告

      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
      審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算
      公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
      組進行公告。

      (七)基金財產清算賬冊及文件的保存

      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。




      二十二、基金合同的內容摘要

      一、 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務
      (一)基金份額持有人的權利與義務
      基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
      受,基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份
      額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;?br /> 份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字
      為必要條件。

      同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
      包括但不限于:
      (1)分享基金財產收益;
      (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
      (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
      (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
      (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
      審議事項行使表決權;
      (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
      (7)監督基金管理人的投資運作;
      (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
      法提起訴訟或仲裁;
      (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
      包括但不限于:
      (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
      (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
      價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
      (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;


      (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
      (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
      有限責任;
      (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
      (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
      (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
      (9)遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業
      務規則;
      (10)提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和
      補充,并保證其真實性;
      (11)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

      (二) 基金管理人的權利與義務
      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
      但不限于:
      (1)依法募集資金;
      (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
      并管理基金財產;
      (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
      準的其他費用;
      (4)銷售基金份額;
      (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
      (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
      人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
      門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
      (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
      (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
      理;
      (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
      并獲得《基金合同》規定的費用;


      (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
      (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申
      請;
      (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
      益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
      (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
      (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
      實施其他法律行為;
      (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為
      基金提供服務的外部機構;
      (16)在符合有關法律、法規的前提下,制定和調整有關基金認購、申購、
      贖回、轉換和非交易過戶等業務的業務規則;
      (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
      但不限于:
      (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
      基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
      (2)辦理基金備案手續;
      (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
      用基金財產;
      (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
      的經營方式管理和運作基金財產;
      (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
      保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
      管理,分別記賬,進行證券投資;
      (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
      產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
      (7)依法接受基金托管人的監督;

      (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的


      方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,
      確定基金份額申購、贖回的價格;
      (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
      (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
      (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露
      及報告義務;
      (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
      《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
      向他人泄露;
      (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
      人分配基金收益;
      (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
      (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
      會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
      (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
      關資料15年以上;
      (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
      保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
      公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
      (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
      變現和分配;
      (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
      并通知基金托管人;
      (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
      權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
      (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
      金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
      人利益向基金托管人追償;

      (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基


      金事務的行為承擔責任;
      (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
      他法律行為;
      (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
      生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
      基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
      (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
      (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
      (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

      (三) 基金托管人的權利與義務
      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
      但不限于:
      (1)自《基金合同》生效之日起,依《基金合同》的規定安全保管基金財
      產;
      (2)依《基金合同》約定及時、足額獲得基金托管費以及法律法規規定或
      監管部門批準的其他費用;
      (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
      金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
      的情形,有權呈報中國證監會,并有權采取必要措施保護基金投資者的利益;
      (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、期貨賬戶、資金賬戶等投
      資所需賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
      (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
      (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
      (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
      但不限于:
      (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
      (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
      合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;


      (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
      確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
      基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
      保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
      (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
      產為自己及任何第三人謀取非法利益,不得委托第三人托管基金財產;
      (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
      (6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
      戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
      割事宜;
      (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
      規定或者有權機關或者基金托管人上市的證券交易所要求外,在基金信息公開披
      露前予以保密,不得向他人泄露;
      (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
      額申購、贖回價格;
      (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
      (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說
      明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
      基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
      了適當的措施;
      (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
      上;
      (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
      (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
      (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
      贖回款項;
      (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
      大會或配合基金份額持有人、基金管理人依法召集基金份額持有人大會;
      (16)按照《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;


      (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
      分配;
      (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
      和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
      (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
      責任不因其退任而免除;
      (20)基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額
      持有人利益向基金管理人追償;
      (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
      (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

      二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
      基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
      代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或基金合
      同另有約定外,基金份額持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票
      權。

      本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構,如今后設立基金份額持有人
      大會的日常機構,按照相關法律法規的要求執行。

      (一)召開事由
      1、除法律法規、中國證監會或《基金合同》另有規定外,當出現或需要決
      定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
      (1)終止《基金合同》;
      (2)更換基金管理人;
      (3)更換基金托管人;
      (4)轉換基金運作方式;
      (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
      (6)變更基金類別;
      (7)本基金與其他基金的合并;
      (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
      (9)變更基金份額持有人大會程序;


      (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
      (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
      額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
      要求召開基金份額持有人大會;
      (12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
      (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
      持有人大會的事項。

      2、在不違背法律法規和《基金合同》的約定,以及對基金份額持有人利益
      無實質性不利影響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
      改,不需召開基金份額持有人大會:
      (1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
      (2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、贖
      回費率、銷售服務費率、或在不提高現有基金份額持有人適用費率的前提下,調
      整基金份額類別或變更收費方式;
      (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
      (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
      改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
      (5)基金管理人、登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國證監
      會許可的范圍內,在不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情況下,調
      整有關認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;
      (6)在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內,本基金推出新業務或服
      務;
      (7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
      他情形。

      (二)會議召集人及召集方式
      1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
      金管理人召集。

      2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。


      3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人


      提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,
      并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
      60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
      由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
      人,基金管理人應當配合。

      4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
      召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪?br /> 收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
      有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
      60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金
      份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋?br /> 應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
      份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
      日起60日內召開。

      5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
      基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
      基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日
      報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金
      管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

      6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
      益登記日。

      (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
      1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
      告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
      (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
      (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
      (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
      (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
      理有效期限等)、送達時間和地點;


      (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
      (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
      (7)召集人需要通知的其他事項。

      2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
      中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
      系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

      3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
      決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
      到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
      書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br /> 管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
      意見的計票效力。

      (四)基金份額持有人出席會議的方式
      基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管
      機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

      1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
      代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
      有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開
      會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
      (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
      持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
      同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
      相符;
      (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
      有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。

      2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
      形式或會議通知載明的其他形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
      訊開會應以書面方式或會議通知載明的其他形式進行表決。

      在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:


      (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連
      續公布相關提示性公告;
      (2)召集人按《基金合同》約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集
      人,則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人
      在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
      下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或
      基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
      (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有
      人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%);
      (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
      出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
      代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
      合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符;
      (5)會議通知公布前報中國證監會備案。

      3、在法律法規或監管機構允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
      他非書面方式由基金份額持有人向其授權代表進行授權。

      4、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
      他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大
      會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

      5、若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于第1條第(2)款、第
      2條第(3)款規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時
      間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

      重新召集的基金份額持有人大會,到會者所持有的有效基金份額應不小于在權益
      登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

      (五)議事內容與程序
      1、議事內容及提案權

      議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大
      修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金
      合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基


      金份額持有人大會討論的其他事項。

      基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
      當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

      基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

      2、議事程序
      (1)現場開會
      在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定
      和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
      議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
      主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
      授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
      人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為
      該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?br /> 金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

      會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
      (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
      姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

      (2)通訊開會
      在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
      截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
      機關監督下形成決議。

      (六)表決
      基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

      基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
      1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
      決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議
      通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。


      2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
      表決權的2/3以上(含2/3)通過方可做出。除法律法規、中國證監會或《基金


      合同》另有規定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
      《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

      基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

      采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
      符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
      符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
      的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
      總數。

      基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
      審議、逐項表決。

      (七)計票
      1、現場開會
      (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
      人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
      金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
      金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
      理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
      后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
      擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

      (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
      場公布計票結果。

      (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
      議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
      重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
      點結果。

      (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
      大會的,不影響計票的效力。

      2、通訊開會

      在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金


      托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
      行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

      (八)生效與公告
      基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
      備案。

      基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

      基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如
      果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
      文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

      基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
      大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
      人、基金托管人均有約束力。

      (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
      若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
      和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
      基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
      持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:
      1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
      基金份額10%以上(含10%);
      2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
      記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);
      3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
      持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
      之一);

      4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
      于在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大
      會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
      人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授


      權他人參與基金份額持有人大會投票;
      5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
      (含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;
      6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
      之一以上(含二分之一)通過;
      7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
      分之二以上(含三分之二)通過。

      側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
      的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
      內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
      額無表決權。

      側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
      容為準,本節沒有規定的適用本部分的相關規定。

      (十)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
      決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
      管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致
      報監管機關并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金
      份額持有人大會審議。

      三、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
      (一)《基金合同》的變更
      1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
      大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
      定和《基金合同》約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理
      人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

      2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
      并自表決通過之日起生效,決議生效后兩個工作日內依照《信息披露辦法》的
      規定在指定媒介公告。

      (二)《基金合同》的終止事由
      有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:


      1、基金份額持有人大會決定終止的;
      2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
      基金托管人承接的;
      3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
      的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金
      管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未
      成功召開或就上述事項表決未通過的;
      4、《基金合同》約定的其他情形;
      5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

      (三)基金財產的清算
      1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
      內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
      進行基金清算。

      2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
      管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
      員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

      3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
      估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

      4、基金財產清算程序:
      (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
      (3)對基金財產進行估值和變現;
      (4)制作清算報告;
      (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
      報告出具法律意見書;
      (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
      (7)對基金剩余財產進行分配。

      5、基金財產清算的期限為6個月,若遇基金持有的股票或其他有價證券出
      現長期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。



      (四)清算費用
      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
      用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

      (五)基金財產清算剩余資產的分配
      依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
      財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
      份額比例進行分配。

      (六)基金財產清算的公告
      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
      審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算
      公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
      組進行公告。

      (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

      四、爭議解決方式
      各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
      議,如經友好協商未能解決的,任何一方均應將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁
      委員會,根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決
      是終局性的,并對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

      爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
      忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協議》規定的義務,維護基金份
      額持有人的合法權益。

      《基金合同》受中國法律管轄(為本合同之目的,在此不包括香港、澳門
      特別行政區和臺灣地區法律)。

      五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
      《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
      的辦公場所和營業場所查閱,但應以《基金合同》正本為準。




      二十三、基金托管協議內容摘要

      一、托管協議當事人
      (一)基金管理人
      名稱:銀河基金管理有限公司
      注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1568號15層
      辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1568號15層
      法定代表人:劉立達
      成立日期:2002年6月14日
      批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2002]21號
      組織形式:有限責任公司
      注冊資本:2.0億元人民幣
      存續期間:持續經營
      (二)基金托管人
      名稱:北京銀行股份有限公司
      住所:北京市西城區金融大街17號
      法定代表人:張東寧
      電話:(010)66223584
      傳真:(010)66226045
      成立時間:1996年1月29日
      組織形式:股份有限公司(上市)
      注冊資本:人民幣2114298.4272 萬元
      批準設立機關和設立文號:中國人民銀行1995年12月28日《關于北京城
      市合作銀行開業的批復》(銀復[1995]470號)
      基金托管資格批準文號:中國證監會證監許可 [2008]776號
      存續期間:持續經營

      經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內結算;辦
      理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債
      券;從事同業拆借;提供擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱業務;


      辦理地方財政信用周轉使用資金的委托貸款業務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯
      款;外幣兌換;同業外匯拆借;國際結算;結匯、售匯;外匯票據的承兌和貼現;
      外匯擔保;資信調查、咨詢、見證業務;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證
      券;自營和代客外匯買賣;證券結算業務;開放式證券投資基金代銷業務;債券
      結算代理業務;短期融資券主承銷業務;經中國銀行業監督管理委員會批準的其
      它業務。

      二、基金托管人對基金管理人的業務核查和監督
      (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
      1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
      金投資范圍、投資對象進行監督。

      本基金主要投資于中證滬港深高股息指數成份股、備選成份股。為更好地實
      現投資目標,本基金可少量投資于非成份股和存托憑證(包括中小板、創業板及
      其他經中國證監會核準上市的股票和存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括
      國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、
      中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支
      持債券、地方政府債券、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資
      產支持證券、債券回購、貨幣市場工具(包括同業存單)、銀行存款(包括協議
      存款、定期存款及其他銀行存款)、權證、股指期貨以及經中國證監會允許基金
      投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。

      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
      程序后,可以將其納入投資范圍。

      基金的投資組合比例為:本基金90%以上的基金資產投資于 股票。本基金
      投資于中證滬港深高股息指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金
      資產的80%。每個交易日日終在扣除期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到
      期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算
      備付金、存出保證金、應收申購款等。

      如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
      適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


      2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
      投資比例進行監督:


      基金的投資組合應遵循以下限制:
      (1)本基金90%以上的基金資產投資于股票;本基金投資于中證滬港深高
      股息指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%;
      (2)每個交易日日終在扣除期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于
      基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括
      結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
      (3)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
      (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
      10%;
      (5)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
      產凈值的0.5%;
      (6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
      基金資產凈值的10%;
      (7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
      20%;
      (8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
      該資產支持證券規模的10%;
      (9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
      證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
      (10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

      基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
      級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
      (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
      金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券
      回購到期后不得展期;
      (12)本基金總資產不超過基金凈資產的140%;
      (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
      資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

      (14)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
      產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之


      和,,不得超過基金資產凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期
      日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質
      押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
      的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成
      交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;所持有的股票市值和買入、賣
      出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的
      有關約定;
      (15)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈
      值的10%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈
      值的3 %;
      (16)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
      值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
      之外的因素致使基金不符合前述規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流
      動性受限資產的投資;
      (17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
      對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
      范圍保持一致;
      (18)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
      內上市交易的股票合并計算;
      (19)法律法規和中國證監會規定的其他投資比例限制。

      除上述第(2)、(10)、(16)、(17)項以外,因證券、期貨市場波動、證券
      發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合
      同約定的投資比例的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整,但法律法規或
      中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。

      基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
      合基金合同的有關約定;期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的
      約定。

      基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始?;鹜?br /> 管人不因提供監督而對基金管理人的違法違規投資等承擔任何責任。


      如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制取消或進行變更的,如適


      用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按
      變更后的規定執行。

      3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
      投資禁止行為進行監督:
      根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
      (1)承銷證券;
      (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
      (3)從事承擔無限責任的投資;
      (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
      (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
      (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
      控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
      者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
      份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
      按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法
      律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二
      以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審
      查?;鹜泄苋藢鸸芾砣说倪`法違規投資等上述事項和由此造成的任何損失
      不承擔任何責任。

      如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,基金
      管理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制,或以變更后的規定為
      準。

      基金托管人履行了監督職責,基金管理人仍違反法律法規規定或基金合同約
      定的投資禁止行為而造成基金財產損失的,由基金管理人承擔責任,基金托管人
      不承擔由此造成的任何損失和責任。

      4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
      人參與銀行間債券市場進行監督。


      基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業
      標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交


      易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手
      名單發送給基金托管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔?;鸸芾砣?br /> 應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O
      督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金
      管理人未向基金托管人提供交易對手書面名單,基金托管人有權不對交易對手是
      否在名單內進行監督。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名單,但應
      將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔
      除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人
      根據市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人
      說明理由,并在與交易對手發生交易前3個交易日內與基金托管人協商解決。

      基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
      交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
      擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
      理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對
      相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償?;鹜泄苋藙t根據銀行間
      債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
      有按照事先約定的交易對手進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基
      金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

      5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

      基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的
      約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托
      管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進行監督。

      如基金管理人未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單,基金托管人有權不
      對基金投資銀行存款的交易對手進行監督。

      如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
      決。如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。

      (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
      金資產凈值計算、兩類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
      確定、基金收益分配、相關信息披露等進行監督和核查。


      (三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、


      《基金合同》、基金托管協議及其他有關規定時,有權及時以書面形式通知基金
      管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面
      形式向基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。

      在限期內,基金托管人有權隨時對書面通知事項進行復查,督促基金管理人
      改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托管
      人有權報告中國證監會?;鸸芾砣擞辛x務賠償因其違反《基金合同》而致使投
      資者遭受的損失。

      基金托管人發現基金管理人的投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金
      合同》約定的,應當拒絕執行,及時書面通知基金管理人,并向中國證監會報告。

      基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
      政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當及時書面通知基金
      管理人,并報告中國證監會。

      基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內
      答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按
      照法律法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提
      供相關數據資料和制度等。

      基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,有權報告中國證監會,同時有
      權書面通知基金管理人限期糾正。

      基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
      或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
      人提出書面警告仍不改正的,基金托管人有權報告中國證監會。

      (四)當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保
      護基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會
      計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召
      開基金份額持有人大會審議。

      側袋機制實施期間,本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比
      較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。


      側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排(包括但不限于對基金贖回的影
      響、信息披露、費用列支等)、投資安排、特定資產的處置變現和支付等對投資
      者權益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規定。



      基金托管人應當依照相關法律法規和基金合同的約定,對側袋機制啟用、特
      定資產處置和信息披露等方面進行復核和監督。

      三、基金管理人對基金托管人的業務核查
      根據有關法律法規、《基金合同》及本協議規定,基金管理人對基金托管人
      履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設
      基金財產的資金賬戶和證券、期貨賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的
      基金資產凈值和兩類基金份額凈值,根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信
      息披露和監督基金投資運作等行為。

      基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
      理、未執行或無故延遲執行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄露基金
      投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金
      管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及
      時核對確認并以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權對
      通知事項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;鹜泄苋藢鸸?br /> 理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。

      基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
      業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。

      基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
      料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
      人并改正。

      基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
      或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
      人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

      四、基金財產的保管
      (一)基金財產保管的原則
      1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

      2、基金托管人應按照本協議約定保管基金財產。未經基金管理人的正當指
      令,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產,但法律法規另有規定或有權機
      關另有要求的除外。


      3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券、期貨賬戶等投資


      所需賬戶。

      4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
      他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨
      立。

      5、基金托管人根據基金管理人的指令,按照法律法規的規定、基金合同和
      本協議的約定保管基金財產。

      6、對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管
      理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
      達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人。由此給基金造成損失的,
      基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人應予以必要的協助
      和配合,但對此不承擔責任。

      7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
      基金財產。

      (二)募集資金的驗證
      募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理
      人在具有托管資格的商業銀行開設的銀河基金管理有限公司基金認購專戶。該賬
      戶由基金管理人開立并管理?;鹉技跐M,募集的基金份額總額、基金募集金
      額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管
      理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具
      的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資
      完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金
      開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

      若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
      規定辦理退款事宜。

      (三)基金的資產托管專戶(銀行賬戶)的開立和管理

      基金托管人負責本基金銀行賬戶的開立和管理?;鹜泄苋艘员净鸬拿x
      在其營業機構開設基金資金賬戶(或稱“資產托管專戶”),并根據基金管理人合
      法合規的指令辦理資金收付,本基金的銀行預留印鑒由托管人保管和使用?;?br /> 管理人保證本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支
      付基金收益、收取申購款,均需通過本基金資金賬戶進行。



      該資產托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金與中
      國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。

      基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦
      不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

      資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
      行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
      銀行業監督管理機構的其他規定。

      基金托管人應嚴格管理基金在基金托管人處開立的資產托管專戶、及時核查
      資產托管專戶余額。

      (四)基金證券賬戶、證券交易資金賬戶與期貨賬戶的開設和管理
      基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
      任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

      基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
      公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。

      基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得出借和未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不
      得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。

      基金托管人與基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規定開
      立和管理期貨賬戶。

      (五)債券托管賬戶的開立和管理
      1、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
      銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責根據中
      國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構
      開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,并由基金托管人負責基金的債
      券交易的后臺確認及資金的清算。

      2、基金管理人代表基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協議。

      (六)其他賬戶的開設和管理

      在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
      同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
      金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關


      賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

      (七)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
      基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其
      中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責
      任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中
      心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的正當指
      令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券及銀行定期存款存單等有價
      憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。

      基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。

      (八)與基金財產有關的重大合同的保管
      由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
      托管人、基金管理人保管。除本協議另有約定外,基金管理人在代表基金簽署與
      基金有關的重大合同時應保證持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管
      人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人
      送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基
      金管理人和基金托管人各自文件保管部門,保存期限按照法律法規的規定執行。

      對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
      業務章的合同傳真件并保證其真實性及其與原件的完全一致性,未經雙方協商或
      未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。

      五、基金資產凈值計算與復核
      (一)基金資產凈值的計算
      1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
      基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。計算公式為:計算日某
      類基金份額凈值=該計算日該類基金資產凈值/該計算日發售在外的該類基金份
      額總數。兩類基金份額凈值的計算均保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍
      五入,由此產生的誤差計入基金財產。


      基金管理人應每工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金
      合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》及其他法律、法規的
      規定。用于基金信息披露的基金資產凈值和兩類基金份額凈值由基金管理人負責
      計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的兩類


      基金份額凈值并以雙方認可的方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y
      果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公
      布。

      (二)基金資產估值方法
      1、估值對象
      基金所擁有的股票、存托憑證、權證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應
      收款項、其它投資等資產及負債。

      2、估值方法
      (1)權益類證券(包括股票、權證等)的估值
      1)證券交易所上市的權益類證券的估值
      ①交易所上市的權益類證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)
      估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
      構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如
      最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重
      大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
      確定公允價格;
      ②交易所上市不存在活躍市場的權益類證券,采用估值技術確定公允價值。

      2)處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:
      ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
      一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
      ②首次公開發行未上市的股票、權證等,采用估值技術確定公允價值,在估
      值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
      ③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
      上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
      或行業協會有關規定確定公允價值。

      (2)固定收益品種(包括在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券
      交易所及中國證監會認可的其他交易所上市交易或掛牌轉讓的國債、中央銀行
      債、政策性銀行債、短期融資券、中期票據、企業債、公司債、商業銀行金融債、
      可轉換債券、證券公司短期債、資產支持證券、同業存單等品種)的估值

      1)交易所市場交易的固定收益品種的估值


      ①對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
      選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
      ②對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券
      收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近
      交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去可轉換債券收盤價
      中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日后經濟環境發生了重
      大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
      確定公允價格;
      ③對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;
      在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
      ④對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況
      下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場報價
      未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的公允
      價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技術確定其
      公允價值。

      2)銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
      當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
      價格的債券,按成本估值。

      (3)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值;估值當
      日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
      算價估值。

      (4)估值計算中涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日元等主要貨幣對人民
      幣匯率的,以基金估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為
      準,或其他可以反映公允價值的匯率進行估值。

      (5)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。

      (6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
      基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
      值。


      (7)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
      以確?;鸸乐档墓叫?。



      (8)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
      按國家最新規定估值。

      如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
      序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
      對方,共同查明原因,雙方協商解決。

      根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
      承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
      計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
      基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布,對于由此引致的任何結果
      托管人不承擔責任。

      3、特殊情形的處理
      基金管理人或基金托管人按估值方法的第(6)項進行估值時,所造成的誤
      差不作為基金份額凈值錯誤處理。

      由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯
      誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經
      采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資
      產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任,但基金管理人、基金托管
      人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

      (三)估值差錯處理
      基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
      的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后四位以內(含第四位)發生估
      值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。

      本協議的當事人應按照以下約定處理:
      1、估值錯誤類型
      本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
      售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
      的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經濟損失按
      下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


      上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
      據計算差錯、下達指令差錯等。



      2、估值錯誤處理原則
      (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
      時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
      由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
      值錯誤責任方對直接經濟損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
      并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠
      償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤
      已得到更正。

      (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
      并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

      (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

      但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
      或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
      任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
      事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
      當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
      得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

      (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

      3、估值錯誤處理程序
      估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
      (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
      的原因確定估值錯誤的責任方;
      (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
      進行評估;
      (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
      更正和賠償損失;
      (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
      金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

      4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

      (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報


      基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

      (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
      金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基
      金管理人應當公告。

      (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

      (四)基金賬冊的建立
      基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記
      賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙
      方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計
      處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。

      經對賬發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明
      原因并糾正,保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無
      法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬
      冊為準,對此引致的任何后果基金托管人不承擔責任。

      (五)基金定期報告的編制和復核
      在《基金合同》生效后每六個月結束之日起45日內,基金管理人對招募說
      明書更新一次并登載在網站上,并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介
      上?;鸸芾砣嗽诿總€季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告;
      在會計年度半年終了后60日內完成半年報告編制并公告;在會計年度結束后90
      日內完成年度報告編制并公告。

      基金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托
      管人在收到后7個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;?br /> 管理人在半年報完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到
      后30日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谀甓葓?br /> 告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后45日內復
      核,并將復核結果書面通知基金管理人。


      基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金
      托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。核對
      無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋托管
      業務部門公章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人


      不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制
      的報表對外發布公告,由此造成的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人
      不負賠償責任,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。

      基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確
      認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。

      基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管
      理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

      (六)暫停估值的情形
      1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
      資產價值時;
      2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
      營業時;
      3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,并經與基金托管人
      協商確認后,應當暫?;鸸乐?;
      4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。

      (七)實施側袋機制期間的基金資產估值
      本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
      露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值。

      六、基金份額持有人名冊的保管
      基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
      金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
      6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須
      包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

      基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
      保管,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名
      冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。法律法規另有規
      定的,從其規定。


      基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
      《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
      每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊


      的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日
      的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基
      金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后
      十個工作日內提交。

      基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期備份,保存
      期限為15年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業
      務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

      若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
      冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

      七、爭議解決方式
      雙方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好
      協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會屆時有效的仲
      裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的,并對各方當事人均
      有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

      爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
      勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
      合法權益。

      本協議受中國(為本協議之目的,不包括香港、澳門和臺灣地區)法律管轄。

      八、托管協議的變更與終止
      (一)托管協議的變更與終止
      1、托管協議的變更程序
      本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管
      協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更應報
      中國證監會備案。

      2、基金托管協議終止的情形
      發生以下情況,本托管協議在履行適當程序后終止:
      (1)《基金合同》終止;
      (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資
      產;

      (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管


      理權;
      (4)發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。

      (二)基金財產的清算
      1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止情形之日起30個工作日內
      成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
      基金清算。

      2、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
      照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

      3、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
      管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
      員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

      4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
      估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

      5、基金財產清算程序:
      (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
      (3)對基金財產進行估值和變現;
      (4)制作清算報告;
      (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
      告出具法律意見書;
      (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
      (7)對基金剩余財產進行分配。

      基金財產清算的期限為6個月,若遇基金持有的股票或其他有價證券出現長
      期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。

      6、清算費用
      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
      用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

      7、基金財產按下列順序清償:
      (1)支付清算費用;

      (2)交納所欠稅款;


      (3)清償基金債務;
      (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

      基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

      (三)基金財產清算的公告
      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
      審計并由律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清
      算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算
      小組進行公告。

      (四)基金財產清算賬冊及文件的保存
      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。




      二十四、對基金份額持有人的服務

      基金管理人樹立并倡導“以客戶為中心”的服務理念以及“基金份額持有人
      利益至上”的企業價值觀,致力于為基金份額持有人提供完善的理財服務解決方
      案和卓越的服務體驗實踐?;鸸芾砣送ㄟ^完善服務過程,為基金份額持有人創
      造價值,為基金份額持有人提供專業和優質的理財服務體驗?;鸸芾砣烁鶕?br /> 金份額持有人需求、業務發展和技術變遷,不斷完善服務內容,提升服務品質。

      對于基金份額持有人的共性需求,基金管理人主要利用兩個公共接觸點:公
      司網站和呼叫中心(Call Center)來提供公共服務;對于基金份額持有人的個性
      化需求與隱性需求,基金管理人采用服務定制的方式以及通過專業的理財顧問團
      隊與基金份額持有人接觸拜訪、溝通和交流的機制,提供個性化服務。

      基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,持續完善服務。主
      要服務內容如下:
      (一)資料寄送
      1、對賬單服務
      基金管理人根據基金份額持有人需求向基金份額持有人以電子文件或紙質
      形式定期或不定期寄送對賬單。

      2、其他相關的信息資料。

      (二)基金收益分配申購基金份額
      基金管理人為基金份額持有人提供將現金收益轉換基金份額申購的服務,基
      金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益,按照基金合同有關基金份額
      申購的約定轉為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的,基金管理人將支
      付現金。

      (三)基金轉換服務
      基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定,在條件成熟的情況
      下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務?;疝D換可以收取
      一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定
      制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。

      (四)呼叫中心及網站服務


      基金管理人為基金份額持有人預設基金查詢密碼,預設的基金賬戶查詢的缺
      省密碼為基金持有人開戶證件號碼的后六位(若開戶證件號碼的后六位包含特殊
      字符或中文,該位字符以“0”替換)。為了維護基金份額持有人賬戶的安全和隱
      私權不受侵犯,請基金份額持有人在其知曉基金賬號后,及時撥打基金管理人呼
      叫中心全國統一客服電話400-820-0860或登錄基金管理人網站
      www.galaxyasset.com修改基金查詢密碼?;鸱蓊~持有人可以通過電話和網站
      查詢其賬戶及交易信息。

      基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自動語音系統提供7*24小時賬戶余
      額、交易等信息的查詢;呼叫中心人工坐席提供5*8小時的人工服務,為基金份
      額持有人提供業務咨詢、賬戶信息查詢、資料修改、投訴受理等服務。

      基金份額持有人通過基金管理人網站www.galaxyasset.com可以得到各種
      網上在線服務?;鸱蓊~持有人通過基金管理人網上基金平臺可以進行自助開
      戶、基金交易、賬戶查詢、信息修改等。

      基金份額持有人可以通過基金管理人網站和呼叫中心全國統一客服電話進
      行服務定制。

      (五)投訴和建議受理

      基金份額持有人可以通過基金管理人提供的呼叫中心自動語音留言、呼叫
      中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和代銷機構所提供的
      服務進行投訴或提出建議?;鸱蓊~持有人還可以通過代銷機構的服務電話對該
      代銷機構提供的服務進行投訴。




      二十五、其他應披露事項

      本報告期內,本系列基金及基金管理人在本公司網站
      (www.galaxyasset.com)和中國證監會基金電子披露網站
      (http://eid.csrc.gov.cn/fund)和《證券時報》刊登了如下公告:
      1、銀河基金管理有限公司2020年第一季度報告提示性公告(2020.4.20)
      2、銀河基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告(2020.4.23)
      3、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫停
      申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2020.4.23)
      4、銀河基金管理有限公司2019年年度報告提示性公告(2020.4.29)
      5、銀河基金管理有限公司關于基金經理休假由他人代為履職的公告
      (2020.4.30)
      6、銀河基金管理有限公司銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)
      招募說明書(更新)(2020.5.23)
      7、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新摘
      要)8、(2020.5.23)
      9、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫停
      申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2020.6.18)
      10、銀河基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告(2020.6.20)
      11、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫
      停申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2020.6.29)
      12、銀河基金管理有限公司2020年第二季度報告提示性公告(2020.7.21)
      13、關于銀河基金管理有限公司旗下部分基金參加招商銀行費率優惠活動的
      公告(2020.8.3)
      14、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)產品資料概要(更
      新)(2020.8.20)
      15、銀河基金管理有限公司2020年中期報告提示性公告(2020.8.26)
      16、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫
      停申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2020.9.24)


      17、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫
      停申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2020.10.21)
      18、銀河基金管理有限公司2020年第三季度報告提示性公告(2020.10.28)
      19、銀河基金管理有限公司關于旗下部分基金在華鑫證券有限責任公司開通
      定投業務并參加新的申購、定投費率優惠活動的公告(2020.11.11)
      20、銀河基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告(2020.11.11)
      21、銀河基金管理有限公司關于旗下部分基金在金元證券股份有限公司開通
      定投業務并參加申購、定投費率優惠活動的公告(2020.11.30)
      22、銀河基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告(2020.11.30)
      23、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫
      停申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2020.12.21)
      24、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)恢復申購、贖回、
      轉換和定期定額投資業務的公告(2020.12.26)
      25、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫
      停申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2020.12.30)
      26、銀河基金管理有限公司2020年第四季度報告提示性公告(2021.1.21)
      27、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫
      停申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2021.2.4)
      28、銀河基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告(2021.3.13)
      29、銀河基金管理有限公司關于旗下部分基金投資范圍增加存托憑證并相應
      修訂基金合同及托管協議的提示性公告(2021.3.23)
      30、銀河基金管理有限公司關于旗下部分基金投資范圍增加存托憑證并相應
      修訂基金合同及托管協議的公告(2021.3.23)
      31、銀河基金管理有限公司關于旗下部分基金在安信證券股份有限公司開通
      定投業務并參加費率優惠活動的公告(2021.3.23)
      32、銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)非港股通交易日暫
      停申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告(2021.3.30)
      33、銀河基金管理有限公司2020年年度報告提示性公告(2021.3.30)

      34、銀河基金管理有限公司關于銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金
      (LOF)根據《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》修改


      基金合同部分條款的公告(2021.3.31)

      35、銀河基金管理有限公司根據《公開募集證券投資基金運作指引第3號—
      —指數基金指引》修改基金合同部分條款的提示性公告(2021.3.31)


      二十六、招募說明書存放及查閱方式

      本招募說明書存放在基金管理人和代銷機構的辦公場所和營業場所。投資人
      可免費查閱,在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。

      基金管理人保證文本的內容與公告的內容完全一致。




      二十七、備查文件

      以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。

      (一)中國證監會準予銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)
      注冊的批復文件
      (二)《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)基金合同》
      (三)《銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)托管協議》
      (四)基金管理人業務資格批件、營業執照
      (五)基金托管人業務資格批件、營業執照
      (六)關于申請募集銀河中證滬港深高股息指數型證券投資基金(LOF)之
      法律意見書
      以上備查文件存放在基金管理人或基金托管人的辦公場所和營業場所。投資
      人可以通過基金管理人網站,查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協議及基
      金的各種定期和臨時公告。

      銀河基金管理有限公司
      2021年11月5日



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