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      南方消費C : 南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)

      時間:2021年11月05日 14:21:12 中財網
      原標題:南方消費C : 南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)



















      南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)招募說明書(更新)























      基金管理人:
      南方基金管理股份有限公司


      基金托管人:
      中國工商銀行股份有限公司


      截止日:
      2021

      10

      11










      目錄
      §1 緒言
      ................................
      ................................
      ................................
      ................................
      .............
      5
      §2 釋義
      ................................
      ................................
      ................................
      ................................
      .............
      6
      §3 基金管理人
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............................
      11
      §4 基金托管人
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............................
      21
      §5 相關服務機構
      ................................
      ................................
      ................................
      ...........................
      25
      §6 基金的歷史沿革和存續
      ................................
      ................................
      ................................
      ...........
      70
      §7 基金份額的上市交易
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............
      71
      §8 基金份額的申購和贖回
      ................................
      ................................
      ................................
      ...........
      72
      §9 基金的投資
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............................
      82
      §10 基金的財產
      ................................
      ................................
      ................................
      .............................
      97
      §11 基金資產估值
      ................................
      ................................
      ................................
      .........................
      98
      §12 基金的收益與分配
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............
      103
      §13 基金的費用與稅收
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............
      104
      §14 基金的會計與審計
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............
      107
      §15 基金的信息披露
      ................................
      ................................
      ................................
      ...................
      108
      §16 風險揭示
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............................
      114
      §17 基金合同的變更、終止和基金財產的清算
      ................................
      ................................
      .......
      122
      §18 基金合同的內容摘要
      ................................
      ................................
      ................................
      ...........
      124
      §19 基金托管協議的內容摘要
      ................................
      ................................
      ................................
      ...
      144
      §20 基金份額持有人服務
      ................................
      ................................
      ................................
      ...........
      156
      §21 其他應披露事項
      ................................
      ................................
      ................................
      ...................
      158
      §22 招募說明書存放及其查閱方式
      ................................
      ................................
      ...........................
      160
      §23 備查文件
      ................................
      ................................
      ................................
      ...............................
      161



      重要提示


      南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF),由南方新興消費增長分級股票型證券
      投資基金變更注冊而來。


      南方新興消費增長分級股票型證券投資基金經中國證監會2011年8月12日證監許可
      [2011]1279號文注冊募集,基金合同于2012年3月13日生效。


      經中國證監會2020年7月13日證監許可[2020]1456號文,準予南方新興消費增長分
      級股票型證券投資基金變更注冊,并經2020年10月15日基金份額持有人大會審議并通過
      《關于南方新興消費增長分級股票型證券投資基金轉型及修改基金合同有關事項的議案》。

      轉型后,南方新興消費增長分級股票型證券投資基金取消分級運作機制,轉型為上市開放
      式基金(LOF);基金名稱相應由“南方新興消費增長分級股票型證券投資基金”修改為“南
      方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)”;其運作方式、基金費率、投資范圍和投資
      策略等相關事宜均發生變更?;谠摰茸兏?,《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金
      基金合同》亦進行相應修改。


      自2020年11月17日起,《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》
      生效,《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金基金合同》同日失效。


      基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
      冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出
      實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


      本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投
      資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,并承擔基金
      投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形
      成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生
      的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金特有風險
      等。本基金資產投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及
      交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回
      轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、
      匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶
      來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能
      帶來一定的流動性風險)等。本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節等。本基
      金可通過港股通機制參與香港股票市場交易,可根據投資策略需要或不同配置地市場環境
      的變化,選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非
      必然投資港股。本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節等。



      本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風險、流動
      性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。


      本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,主要存在的風險有:市場
      風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、杠桿風險、信用風險、操作風險等。


      本基金投資范圍包括中國存托憑證而面臨的中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大
      虧損的風險、與中國存托憑證發行機制相關的風險等。


      本基金為股票型基金,一般而言,其長期平均風險和預期收益率高于債券型基金、貨
      幣市場基金和混合型基金。投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款
      類金融機構。投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》、《基金
      合同》、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決
      策,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性
      判斷市場,謹慎做出投資決策。


      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保
      證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業
      績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證?;鸸芾?br /> 人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈
      值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。


      本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2021年10月
      11日,有關財務數據和凈值表現截止日為2021年6月30日(未經審計)。






      §1 緒言

      本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
      《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券
      投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基
      金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基
      金流動性風險管理規定》以及《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》
      編寫。


      基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
      其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
      募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
      或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


      本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基
      金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基
      金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
      認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人
      欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


      本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同、招募說明書的內容與屆時有效的
      法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。






      §2 釋義

      《招募說明書》中除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

      1、基金或本基金:指南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)

      2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司

      3、基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司

      4、基金合同:指《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》及對該基
      金合同的任何有效修訂和補充

      5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方新興消費增長股票型
      證券投資基金(LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

      6、招募說明書或本招募說明書:指《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)招
      募說明書》及其更新

      7、基金產品資料概要:指《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)基金產品資
      料概要》及其更新

      8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
      行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

      9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
      議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,
      自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
      第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律
      的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

      10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
      開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

      11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的,
      并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集
      證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

      12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
      募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

      13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日
      實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修


      14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

      15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會


      16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律
      主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

      17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

      18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
      并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

      19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包
      括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國
      境外的機構投資者

      20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
      點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證
      券投資的境外法人

      21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合
      格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

      22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

      23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,銷售基金份額,辦理基
      金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定投等業務。


      24、銷售機構:指南方基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定
      的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金
      銷售業務的機構以及可通過深圳證券交易所交易系統辦理基金銷售業務的會員單位。其中,
      可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的機構必須是具有基金銷售業務資格、
      并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的、可通過深圳證券交易所交
      易系統辦理本基金銷售業務的深圳證券交易所會員單位

      25、場外:通過深圳證券交易所交易系統外的銷售機構利用其自身柜臺或其他交易系
      統辦理本基金基金份額的申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的申購和贖回也
      稱為場外申購和場外贖回

      26、場內:通過具有相應業務資格的深圳證券交易所會員單位利用深圳證券交易所交
      易系統辦理本基金基金份額的申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額
      的申購、贖回也稱為場內申購、場內贖回

      27、登記業務:指登記、存管、過戶、清算和結算等業務,具體內容包括投資人開放
      式基金賬戶和/或深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
      和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

      28、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為南方基金管理股份有限公
      司或接受南方基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業務的機構,本基金的登記機構為
      中國證券登記結算有限責任公司


      29、開放式基金賬戶:指投資人通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限責任公司
      注冊的開放式基金賬戶,用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動
      情況的賬戶

      30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理基
      金業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶

      31、深圳證券賬戶:指投資人在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深
      圳證券交易所人民幣普通股票賬戶(即A股賬戶)或證券投資基金賬戶

      32、基金合同生效日:指《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》
      生效日,原《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金基金合同》自同一日失效

      33、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
      畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

      34、基金募集期:指自南方新興消費增長分級股票型證券投資基金基金份額發售之日
      起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個月

      35、存續期:指《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金基金合同》生效至基金合
      同終止之間的不定期期限

      36、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

      37、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

      38、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) ,n為自然數

      39、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

      40、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

      41、《業務規則》:指南方基金管理股份有限公司、深圳證券交易所、中國證券登記結
      算有限責任公司及銷售機構的相關業務規則及對其不時做出的修訂

      42、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
      金份額的行為

      43、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份
      額兌換為現金的行為

      44、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
      件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他
      基金基金份額的行為

      45、轉托管:指系統內轉托管及跨系統轉托管的總稱

      46、系統內轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統內不同銷售機構
      (網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的行為

      47、跨系統轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記系統和證券登記結算
      系統之間進行轉托管的行為


      48、定投計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及
      扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基
      金申購申請的一種投資方式

      49、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
      換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
      超過上一開放日基金總份額的10%

      50、元:指人民幣元

      51、基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
      費用后的余額

      52、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
      其他資產的價值總和

      53、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

      54、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

      55、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金
      份額凈值的過程

      56、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
      披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電
      子披露網站)等媒介

      57、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
      持有人服務的費用

      58、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
      格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
      協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資
      產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

      59、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的
      方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
      存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待

      60、內地與香港股票市場交易互聯互通機制:是指上海證券交易所、深圳證券交易所
      分別和香港聯合交易所有限公司(以下簡稱香港聯合交易所)建立技術連接,使內地和香港
      投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。內地與
      香港股票市場交易互聯互通機制包括滬港股票市場交易互聯互通機制(“滬港通”)和深港
      股票市場交易互聯互通機制(“深港通”)


      61、港股通:指內地投資者委托內地證券公司,經由境內證券交易所設立的證券交易
      服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。

      滬港通下的港股通和深港通下的港股通統稱港股通

      62、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件



      以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容,法律法規、業務規則修訂后,如適用本
      基金,相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。






      §3 基金管理人

      3.1 基金管理人概況

      名稱:南方基金管理股份有限公司

      住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

      成立時間:1998年3月6日

      法定代表人:楊小松(代為履行法定代表人職責)

      注冊資本:3.6172億元人民幣

      電話:(0755)82763888

      傳真:(0755)82763889

      聯系人:??舜?



      1998年,南方基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1998]4號文批準,由南方證
      券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年,經中國
      證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股,注冊資本達到1億元人民幣。2005
      年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股,注冊資本增至1.5億元人
      民幣。2014年公司進行增資擴股,注冊資本金增至3億元人民幣。


      2018年1月,公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金3億元人民
      幣。


      2019年7月30日,公司注冊資本增至3.6172億元,股權結構調整華泰證券股份有
      限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門國際信托有限公司13.72%、興業證
      券股份有限公司9.15%、廈門合澤吉企業管理合伙企業(有限合伙)2.10%、廈門合澤祥企
      業管理合伙企業(有限合伙)2.12%、廈門合澤益企業管理合伙企業(有限合伙)2.11%、廈
      門合澤盈企業管理合伙企業(有限合伙)2.20%。


      3.2 主要人員情況

      3.2.1
      董事會成員


      周易先生,計算機通信專業學士,中國籍。曾任職江蘇省郵電學校、江蘇省郵電管理
      局電信中心、江蘇移動通信有限公司,曾任江蘇貝爾有限公司董事長,南京欣網視訊科技
      股份有限公司董事長,上海貝爾富欣通信公司副總經理,華泰證券黨委副書記、總裁、黨
      委書記、董事長?,F任華泰證券股份有限公司董事、首席執行官、執行委員會主任、黨委


      委員,南方東英資產管理有限公司董事長,AssetMark Financial Holdings,Inc.董事,華
      泰金融控股(香港)有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。


      張輝先生,管理學博士,中國籍。曾任職北京東城區人才交流服務中心、華晨集團上
      海辦事處、通商控股有限公司、北京聯創投資管理有限公司干部,華泰證券資產管理總部
      高級經理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業部副總經理、上海瑞金一路營業部總
      經理、證券投資部副總經理、綜合事務部總經理、人力資源部總經理、黨委組織部部長。

      現任華泰證券股份有限公司執行委員會委員、董事會秘書,南方基金管理股份有限公司董
      事。


      王連芬女士,金融專業碩士,中國籍。曾任職賽格集團銷售,深圳投資基金管理公司
      投資一部研究室主任,大鵬證券經紀業務部副總經理、深圳福虹路營業部總經理、南方總
      部總經理、總裁助理,第一證券總裁助理,華泰聯合證券深圳華強北路營業部總經理、渠
      道服務部總經理、運營中心總經理、零售客戶部總經理、執行辦主任、總裁特別助理,華
      泰證券總裁助理?,F任華泰證券股份有限公司執行委員會主任助理、深圳分公司總經理,
      南方基金管理股份有限公司董事。


      李平先生,工商管理碩士,中國籍。曾任職深圳市城市建設開發(集團)有限公司辦公
      室、董辦主管,深圳市投資控股有限公司辦公室高級主管、企業三部高級主管、金融發展
      部副部長?,F任深圳市投資控股有限公司金融發展部部長,深圳市城市建設開發(集團)有
      限公司董事、深圳資產管理有限公司董事、深圳市投控資本有限公司董事、深圳市投控東
      海投資有限公司董事、招商局仁和人壽保險股份有限公司監事、南方基金管理股份有限公
      司董事。


      甘衛斌先生,經濟學碩士,中國籍。曾任深圳市人才交流服務中心科員、副主任科員、
      主任科員、部長助理、副經理,深圳市投資控股有限公司企業二部高級主管、副部長?,F
      任深圳市投資控股有限公司戰略研究部(董事會辦公室)部長(主任),南方基金管理股份
      有限公司董事。


      胡榮煒先生,工商管理碩士,特許金融分析師,中國籍。曾任職中國銀行廈門市分行
      營業部儲蓄、風險管理處業務審查副科長、風險管理處盡職調查科科長,柯達亞太影像材
      料制造財務經理(樂凱并購項目),柯達(廈門)數碼影像有限公司財務經理,柯達中國區
      制造財務內控總監,廈門磐基大酒店有限公司集團副總經理,廈門金圓投資集團有限公司
      投資管理部投資經理,廈門市創業投資有限公司總經理助理、副總經理,廈門國際信托有
      限公司副總經理?,F任廈門國際信托有限公司總經理,南方基金管理股份有限公司董事。


      王斌先生,臨床醫學博士,中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫院臨床醫生,瑞金醫院主
      治醫師,興業證券研究所醫藥行業研究員、總經理助理、副總監、副總經理(主持工作)、
      總經理?,F任興業證券經濟與金融研究院院長,南方基金管理股份有限公司董事。



      楊小松先生,經濟學碩士,中國注冊會計師,中國籍,無境外永久居留權。曾任職德
      勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監會處長、
      副主任,南方基金管理有限公司督察長?,F任南方基金管理股份有限公司董事(代為履行董
      事長職務)、總裁、黨委副書記,南方東英資產管理有限公司董事。


      李心丹先生,金融學博士,國務院特殊津貼專家,中國籍。曾任職東南大學經濟管理
      學院教授,南京大學工程管理學院院長?,F任南京大學新金融創新研究院院長、金融工程
      研究中心主任,南京大學教授、博士生導師,中國金融學年會常務理事,江蘇省資本市場
      研究會會長,江蘇省科技創新協會副會長,江蘇銀行獨立董事,上海證券交易所科創板制
      度評估專家委員會主任,南方基金管理股份有限公司獨立董事。


      周蕊女士,法學碩士,中國籍。曾任職于萬商天勤律師事務所、中倫律師事務所等國
      內知名律所,曾擔任廣東省律師協會女工委副主任、深圳市律師協會證券、基金與期貨專
      業委員會副主任、深圳市律師協會國際與港澳臺工作委員會副主任?,F任金杜律師事務所
      合伙人,深交所第一屆創業板上市委委員,中國并購公會廣東分會會長,深圳市中小企業
      改制專家服務團專家,深交所培訓中心專家,南方基金管理股份有限公司獨立董事。


      林斌先生,會計學博士,澳大利亞資深注冊會計師,中國籍。曾任職中山大學管理學
      院會計學系主任,MPAcc教育中心主任,廣東省審計學會副會長,廣東省資產評估協會副
      會長,廣東省內部審計協會副會長?,F任財政部內部控制標準委員會咨詢專家組成員,廣
      東省總工會經審會常委,廣東管理會計師協會會長,廣東省內部控制協會副會長,中山大
      學管理學院會計學教授、博士生導師,南方出版傳媒股份有限公司獨立董事,廣州視源電
      子科技股份有限公司獨立董事,廣州地鐵設計研究院股份有限公司獨立董事,中船海洋與
      防務裝備股份有限公司獨立董事,南方基金管理股份有限公司獨立董事。


      鄭建彪先生,高級工商管理碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾任職北京市財政局干
      部,深圳蛇口中華會計師事務所經理,京都會計師事務所副主任,中國證監會第九屆股票
      發行審核委員會委員,中國證監會第一至三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員?,F
      任致同會計師事務所(特殊普通合伙)管理合伙人,中國并購公會副會長,北京注冊會計師
      協會副會長,上海證券交易所第一屆科創板股票上市委員會委員,南方基金管理股份有限
      公司獨立董事。


      徐浩萍女士,會計學博士,中國籍。曾任職江蘇省絲綢進出口股份有限公司職員,南
      京環球杰必克有限責任公司經理,南京國電南自股份有限公司主管,復旦大學教師?,F任
      復旦大學管理學院副教授,無錫林泰克斯新材料科技股份有限公司獨立董事,蘇州海光芯
      創光電科技股份有限公司獨立董事,南方基金管理股份有限公司獨立董事。


      3.2.2
      監事會成員



      馮青山先生,工學學士,中國籍。曾任職陸軍第124師工兵營地爆連副連職排長、代
      政治指導員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團軍政治部組織處副營職干事,駐
      香港部隊政治部組織處正營職干事,駐澳門部隊政治部正營職干事,陸軍第163師政治部
      宣傳科副科長(正營職),深圳市紀委教育調研室主任科員、副處級紀檢員、辦公廳副主任、
      黨風廉政建設室主任?,F任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、工會主席,南方
      基金管理股份有限公司監事會主席。


      陳莉女士,法學碩士,中國籍。曾任職華泰證券深圳民田路營業部總經理、深圳益田
      路營業部總經理、研究所副所長?,F任華泰證券股份有限公司研究所所長,南方基金管理
      股份有限公司監事。


      陳明雅女士,管理學學士,注冊會計師,中國籍。曾任廈門國際信托有限公司財務部
      副總經理?,F任廈門國際信托有限公司財務部總經理、投資發展部總經理(兼),南方基金
      管理股份有限公司監事。


      鄭可棟先生,經濟學碩士,中國籍。曾任職國泰君安證券網絡金融部高級策劃經理,
      興業證券戰略發展部經營計劃與績效分析經理、私財委科技金融部規劃發展負責人、經紀
      業務總部投顧平臺運營處總監和理財規劃處總監、財富管理部總經理助理?,F任興業證券
      財富管理部副總經理,南方基金管理股份有限公司監事。


      徐剛先生,工商管理碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職深圳期貨投資公司職
      員、項目經理,南方基金管理股份有限公司上海分公司職員、機構業務部職員、養老金業
      務部主管、上海分公司董事?,F任南方基金管理股份有限公司職工監事、養老金業務部執
      行董事。


      董星華女士,碩士學歷,中國籍,無境外永久居留權。曾任職中國人保武漢分公司、
      中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳證券通信公司,南方基金管理股份有限公司
      綜合管理部經理、辦公室高級副總裁,現任南方基金管理股份有限公司職工監事、辦公室
      董事。


      陸文清先生,工商管理專業碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職于東聯融資租
      賃有限公司,曾任南方基金管理股份有限公司合肥理財中心職員、客戶關系部高級副總裁。

      現任南方基金管理股份有限公司職工監事、客戶關系部董事、合肥理財中心總經理。


      蘇望先生,法學碩士學位,中國籍,無境外永久居留權。曾任職國信證券股份有限公
      司合規管理總部職員,深圳市融通資本管理股份有限公司職員,南方基金管理股份有限公
      司監察稽核部專員、副總裁?,F任南方基金管理股份有限公司職工監事、監察稽核部高級
      副總裁。


      3.2.3
      公司高級管理人員



      楊小松先生,總裁,經濟學碩士,中國注冊會計師,中國籍,無境外永久居留權。曾
      任職德勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監
      會處長、副主任,南方基金管理有限公司督察長?,F任南方基金管理股份有限公司董事(代
      為履行董事長職務)、總裁、黨委副書記,南方東英資產管理有限公司董事。


      俞文宏先生,副總裁,工商管理碩士,經濟師,中國籍,無境外永久居留權。曾任職
      江蘇省投資公司業務經理,江蘇國際招商公司部門經理,江蘇省國際信托投資公司投資銀
      行部總經理,江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理,南方資本管理有限公司
      董事長?,F任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。


      朱運東先生,副總裁,經濟學學士,高級經濟師,中國籍,無境外永久居留權。曾任
      職財政部地方預算司及辦公廳秘書,中國經濟開發信托投資公司綜合管理部總經理,南方
      基金管理有限公司北京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官?,F
      任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。


      ??舜ㄏ壬?,副總裁,EMBA工商管理碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職中國
      農業銀行副處級秘書,南方證券有限責任公司投資業務部總經理、沈陽分公司總經理、總
      裁助理,華泰聯合證券董事會秘書、合規總監等職務,南方資本管理有限公司董事?,F任
      南方基金管理股份有限公司副總裁、首席信息官、董事會秘書、紀委書記。


      李海鵬先生,副總裁,工商管理碩士,特許金融分析師(CFA),中國籍,無境外永久
      居留權。曾任職美國AXA Financial 公司投資部高級分析師,南方基金管理有限公司高級
      研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業務部執行總監、全國社保業務部總
      監、固定收益部總監、總裁助理兼固定收益投資總監,南方東英資產管理有限公司董事。

      現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官(固定收益)。


      史博先生,副總裁,經濟學碩士,特許金融分析師(CFA),中國籍,無境外永久居留
      權。曾任職博時基金管理有限公司研究員、市場部總助,中國人壽資產管理有限公司股票
      部高級投資經理,泰達宏利基金管理有限公司投資副總監、研究總監、首席策略分析師、
      基金經理,南方基金管理有限公司基金經理、研究部總監、總裁助理兼首席投資官(權益)。

      現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官(權益)、基金經理。


      鮑文革先生,督察長,經濟學碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職財政部中華
      會計師事務所審計師,南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理,南方基金管理
      有限公司運作保障部總監、公司監事、財務負責人、總裁助理?,F任南方基金管理股份有
      限公司督察長,南方資本管理有限公司董事。


      3.2.4
      基金經理



      本基金歷任基金經理為:茅煒先生,管理時間為2020年11月17日至2021年6月18
      日;鄭詩韻女士,管理時間為2020年11月17日至今。


      鄭詩韻女士,麻省理工學院經濟學碩士,特許金融分析師(CFA),具有基金從業資格。

      2015年7月加入南方基金,任權益研究部行業研究員,現任消費研究組組長。2018年9月
      25日至2019年12月6日,任南方隆元、南方文旅混合、南方天元、南方配售基金經理助
      理;2019年12月6日至2020年11月17日,任南方消費基金經理;2020年11月17日至
      今,任南方消費基金經理。






      3.2.5
      投資決策委員會成員


      副總裁兼首席投資官(固定收益)李海鵬先生,副總裁兼首席投資官(權益)史博先生,
      聯席首席投資官孫魯閩先生,現金投資部總經理夏晨曦先生,交易管理部總經理王珂女士,
      固定收益投資部總經理李璇女士,混合資產投資部總經理喬羽夫先生,固定收益研究部總
      經理陶鑠先生,權益投資部總經理茅煒先生,權益研究部總經理章暉先生,指數投資部總
      經理羅文杰女士,宏觀策略部聯席總經理唐小東先生。


      3.2.6
      上述人員之間不存在近親屬關系。



      3.3 基金管理人的職責

      (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
      發售、申購、贖回和登記事宜;

      (2)辦理基金備案手續;

      (3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

      (4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

      (5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

      (6)編制季度報告、中期報告和年度報告;

      (7)計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

      (8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

      (9)按照規定召集基金份額持有人大會;

      (10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

      (11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
      為;

      (12)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他職責。


      3.4 基金管理人關于遵守法律法規的承諾

      1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,建立健全的內部控制
      制度,采取有效措施,防止違反《基金法》及其他相關法律法規行為的發生。


      2、基金管理人承諾不從事下列行為:

      (1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

      (2)不公平地對待管理的不同基金財產;

      (3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;


      (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

      (5)侵占、挪用基金財產;

      (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
      關的交易活動;

      (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

      (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。


      3.5 基金管理人關于禁止性行為的承諾

      為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:

      1、承銷證券;

      2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;

      3、從事承擔無限責任的投資;

      4、買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外;

      5、向基金管理人、基金托管人出資;

      6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

      7、依照法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


      如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
      相關限制。


      3.6 基金經理承諾

      1、依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
      大利益;

      2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;

      3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
      容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

      4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。


      3.7 基金管理人的內部控制制度

      1、內部控制制度概述

      為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確保
      基金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有
      人的利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。



      內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操
      作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章
      等組成。


      公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制
      度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。


      基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、
      基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制
      度和緊急應變制度等。


      部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責
      任、操作守則等的具體說明。


      2、內部控制原則

      健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人
      員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。


      有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有
      效執行。


      獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司基金資產、
      自有資產、其他資產的運作應當分離。


      相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通過切實可
      行的措施來實行。


      成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學
      化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制
      效果。


      3、主要內部控制制度

      (1)內部會計控制制度

      公司依據《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、
      公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控制點建立嚴密
      的會計系統控制。


      內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、
      基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產
      登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。


      (2)風險管理控制制度

      風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的目
      標和原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措
      施、風險控制的具體制度、風險控制制度的監督與評價等部分組成。



      風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制
      制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等
      程序性風險管理制度。


      (3)監察稽核制度

      公司設立督察長,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險
      控制情況。督察長由總經理提名,董事會聘任,并經全體獨立董事同意。


      督察長負責組織指導公司監察稽核工作。除應當回避的情況外,督察長享有充分
      的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會以
      及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長應
      當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門委員會
      定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。


      公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監察稽
      核人員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。


      監察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度的建立,
      檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的情況;檢查公司各業務部門和人
      員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。






      §4 基金托管人

      (一)基金托管人基本情況

      名稱:中國工商銀行股份有限公司

      注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

      成立時間:1984年1月1日

      法定代表人: 陳四清

      注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元

      聯系電話:010-66105799

      聯系人:郭明

      (二)主要人員情況

      截至2021年6月,中國工商銀行資產托管部共有員工214人,平均年齡34歲,95%以
      上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。


      (三)基金托管業務經營情況

      作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以
      來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規
      范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外
      廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異
      的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投
      資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、
      QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商
      業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全
      的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶
      提供個性化的托管服務。截至2021年6月,中國工商銀行共托管證券投資基金1215只。

      自2003年以來,本行連續十八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財
      資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選
      的78項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外
      金融領域的持續認可和廣泛好評。


      (四)基金托管人的內部控制制度

      中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管行業
      的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的
      做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托
      管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,
      強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組


      織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。

      充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面
      認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國
      際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段?!?

      1、內部風險控制目標

      保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規
      范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體
      系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產托管
      業務安全、有效、穩健運行。


      2、內部風險控制組織結構

      中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
      合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成???br /> 行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。

      資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,
      在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業
      務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。


      3、內部風險控制原則

      (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于
      托管業務經營管理活動的始終。


      (2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;
      監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。


      (3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
      先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。


      (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產和其
      他委托資產的安全與完整。


      (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
      并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。


      (6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
      須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部
      門。


      4、內部風險控制措施實施

      (1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
      責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度,并采取


      了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨
      立、網絡獨立。


      (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者
      和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部在實現內
      部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。


      (3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
      “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,
      增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務
      與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控制理念。


      (4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、
      處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。


      (5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
      定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制
      定并實施風險控制措施,排查風險隱患。


      (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
      的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。


      (7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于數據、應
      用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接
      近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機
      演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。


      5、資產托管部內部風險控制情況

      (1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
      接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務健康、穩
      定地發展。


      (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
      的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險
      管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內
      的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同
      崗位相互制衡的組織結構。


      (3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防范
      和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產托管部
      已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、
      信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相
      互制約機制。



      (4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產托管
      業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作,一直將
      建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業
      務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同
      等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。






      §5 相關服務機構

      5.1 銷售機構

      5.1.1
      場外銷售機構


      5.1.1.1 直銷機構


      南方基金管理股份有限公司

      住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

      法定代表人:楊小松(代為履行法定代表人職責)

      電話:0755-82763905、82763906

      傳真:0755-82763900

      聯系人:張銳珊

      5.1.1.2 代銷機構


      南方消費
      A
      代銷銀行:


      序號


      代銷機構名稱


      代銷機構信息


      1


      中國工商銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區復
      興門內大街
      55號


      法定代表人:陳四清


      聯系人:謝宇晨


      客服電話:
      95588


      網址:
      www.icbc.com.cn


      2


      中國建設銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融大街
      25號


      辦公地址:北京市西城區鬧
      市口大街
      1號院
      1號樓


      法定代表人:田國立


      電話:
      010-
      66275654


      傳真:
      010-
      66275654


      聯系人:王嘉朔


      客服電話:
      95533


      網址:
      www.ccb.com


      3


      中國農業銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市東城區建
      國門內大街
      69號


      辦公地址:北京市東城區建
      國門內大街
      69號


      法定代表人:谷澍


      客服電話:
      95599





      網址:
      www.abchina.com


      4


      中國銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區復
      興門內大街
      1號


      辦公地址:北京市西城區復
      興門內大街
      1號


      法定代表人:劉連舸


      客服電話:
      95566


      網址:
      www.boc.cn


      5


      交通銀行股份有限公司


      注冊地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      188號


      辦公地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      188號


      法定代表人:任德奇


      聯系人:高天


      電話:
      021-58781234


      傳真:
      021-58408483


      客服電話:
      95559


      公司網址:
      www.bankcomm.com


      6


      招商銀行股份有限公司


      注冊地址:深圳市福田區深
      南大道
      7088號招商銀行



      辦公地址:深圳市福田區深
      南大道
      7088號招商銀行



      法定代表人:繆建民


      客服電話:
      95555


      網址:
      www.cmbchina.com


      7


      中國郵政儲蓄銀行股份有限
      公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融大街
      3號


      辦公地址:北京市西城區金
      融大街
      3號


      法定代表人:張金良


      聯系人:王碩


      傳真:(
      010)
      68858057


      客服電話:
      95580


      網址:
      www.psbc.com


      8


      上海浦東發展銀行股份有限
      公司


      注冊地址:上海市中山東一

      12號


      辦公地址:上海市中山東一

      12號


      法定代表人:鄭楊


      聯系人:吳斌


      聯系電話:
      021-61618888





      客服電話:
      95528


      網址:
      www.spdb.com.cn


      9


      中信銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區光
      華路
      10號院
      1號樓
      6-30
      層、
      32-42層


      辦公地址:北京市朝陽區光
      華路
      10號院
      1號樓
      6-30
      層、
      32-42層


      法定代表人:朱鶴新


      聯系人:王曉琳


      電話:
      010-66637271


      客服電話:
      95558


      網址:
      http://bank.ecitic.com/


      10


      廣發銀行股份有限公司


      注冊地址:廣州市越秀區東
      風東路
      713號


      法定代表人:王濱


      聯系電話:
      0571-
      96000888,
      020-38322222


      客服電話:
      400-830-8003


      網址:
      www.cgbchina.com.cn


      11


      中國民生銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區復
      興門內大街
      2號


      辦公地址:北京市西城區復
      興門內大街
      2號


      法定代表人:高迎欣


      聯系人:穆婷


      電話:
      010-58560666


      傳真:
      010-57092611


      客服電話:
      95568


      網址:
      www.cmbc.com.cn


      12


      中國光大銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區太
      平橋大街
      25號、甲
      25號中
      國光大中心


      辦公地址:北京市西城區太
      平橋大街
      25號中國光大中



      法定代表人:李曉鵬


      聯系人:朱紅


      電話:
      010-63636153


      傳真:
      010-63639709


      客服電話:
      95595


      網址:
      www.cebbank.com


      13


      興業銀行股份有限公司


      注冊地址
      :福州市湖東路
      154
      號中山大廈





      辦公地址
      :上海市浦東新區
      銀城路
      167號
      9層


      法定代表人
      :陶以平(代為
      履行法定代表人職權)


      聯系人
      :高雨岑


      聯系電話
      :021-52629999


      客服電話
      :95561


      網址
      :www.cib.com.cn


      14


      平安銀行股份有限公司


      地址:深圳市深南東路
      5047號


      法定代表人:謝永林


      聯系人:施藝帆


      聯系電話:
      021-50979384


      客服電話:
      95511-3


      網址
      :bank.pingan.com


      15


      華夏銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市東城區建
      國門內大街
      22號


      辦公地址:北京市東城區建
      國門內大街
      22號


      法定代表人:李民吉


      聯系人
      :王者凡


      聯系電話:
      010-85238890


      客服電話
      :95577


      網址:
      www.hxb.com.cn


      16


      浙商銀行股份有限公司


      注冊地址:浙江省杭州市慶
      春路
      288號


      辦公地址:浙江省杭州市慶
      春路
      288號


      法定代表人:沈仁康


      聯系人:唐燕


      聯系電話:
      0571-87659056


      客服電話:
      95527


      網址:
      www.czbank.com


      17


      杭州銀行股份有限公司


      注冊地址:杭州市下城區慶
      春路
      46號杭州銀行大廈


      辦公地址:杭州市下城區慶
      春路
      46號杭州銀行大廈


      法定代表人:陳震山


      聯系人:蔡捷


      聯系電話:
      0571-85109708


      客服電話:
      95398


      網址:
      www.hzbank.com.cn


      18


      上海銀行股份有限公司


      注冊地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      168號





      辦公地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      168號


      法定代表人:金煜


      聯系人:湯征程


      聯系電話:
      021-68475521


      客服電話:
      95594


      網址:
      www.bosc.cn


      19


      北京銀行股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融大街甲
      17號首層


      辦公地址:北京市西城區金
      融大街丙
      17號


      法定代表人:張東寧


      聯系人:周黎


      傳真:
      010-66225309


      客服電話:
      95526


      網址:
      www.bankofbeijing.com.cn


      20


      上海農村商業銀行股份有限
      公司


      注冊地址:上海市黃浦區中
      山東二路
      70號


      辦公地址:上海市黃浦區中
      山東二路
      70號


      法定代表人:徐力


      聯系人:施傳榮


      聯系電話:
      021-61899999


      客服電話:
      021-962999、
      4006962999


      網址:
      www.srcb.com


      21


      江蘇銀行股份有限公司


      注冊地址:南京市中華路
      26號


      辦公地址:南京市中華路
      26號


      法定代表人:夏平


      聯系人:張洪瑋


      電話:
      025-58587036


      客服電話:
      95319


      網址:
      www.jsbchina.cn


      22


      東莞銀行股份有限公司


      注冊地址:東莞市莞城區體
      育路
      21號


      辦公地址:東莞市莞城區體
      育路
      21號


      法定代表:盧國鋒


      聯系人:朱杰霞


      聯系電話:
      0769-27239605


      客服電話:
      956033





      網址:
      www.dongguanbank.cn


      23


      寧波銀行股份有限公司


      注冊地址:浙江省寧波市鄞
      州區寧南南路
      700號


      辦公地址:浙江省寧波市鄞
      州區寧東路
      345號


      法定代表人:陸華裕


      聯系人:胡技勛


      聯系電話:
      0574-89068340


      客服電話:
      95574


      網址:
      www.nbcb.com.cn


      24


      南京銀行股份有限公司


      注冊地址:南京市玄武區中
      山路
      288號


      辦公地址:南京市玄武區中
      山路
      288號


      法定代表人:胡升榮


      聯系人:趙世光


      聯系電話:
      025-86775305


      客服電話:
      95302


      網址:
      www.njcb.com.cn


      25


      漢口銀行股份有限公司


      注冊地址:武漢市江漢區建
      設大道
      933號漢口銀行大廈


      辦公地址:武漢市江漢區建
      設大道
      933號漢口銀行大廈


      法定代表人:陳新民


      聯系人:周田


      聯系方式:
      027-82656785


      客服電話:
      96558(武漢)、
      40060-96558(全國)


      網址:
      www.hkbchina.com


      26


      溫州銀行股份有限公司


      注冊地址:溫州市車站大道
      196號


      辦公地址:溫州市車站大道
      196號


      法定代表人:邢增福


      聯系人:陳浩


      聯系電話:
      0577-88996129


      客服電話:
      0577-96699


      網址:
      www.wzbank.cn


      27


      東莞農村商業銀行股份有限
      公司


      注冊地址:廣東省東莞市東
      城區鴻福東路
      2號


      辦公地址:東莞市東城區鴻
      福東路
      2號東莞農商銀行大






      法定代表人:王耀球


      聯系人:洪曉琳


      電話:
      0769-22866143


      傳真:
      0769-22866282


      客服電話:
      0769-961122


      網址:
      www.drcbank.com


      28


      烏魯木齊銀行股份有限公司


      注冊地址:烏魯木齊市會展
      大道
      599號


      辦公地址:烏魯木齊市會展
      大道
      599號


      法定代表人:任思宇


      聯系人:王小培、王云


      電話:
      0991-4500319、
      0991-4563677


      傳真:
      0991-4500319


      客服電話:
      0991-96518


      網址:
      www.uccb.com.cn


      29


      廣州銀行股份有限公司


      注冊地址:廣州市天河區珠
      江東路
      30號廣州銀行大廈


      辦公地址:廣州市天河區珠
      江東路
      30號廣州銀行大廈


      法定代表人:姚建軍


      聯系人:唐薈


      電話:
      020-28302742


      傳真:
      020-28302021


      客服電話:
      020-96699


      網址:
      www.gzcb.com.cn


      30


      河北銀行股份有限公司


      注冊地址:石家莊市平安北
      大街
      28號


      辦公地址:石家莊市平安北
      大街
      28號


      法定代表人:喬志強


      聯系人:鄭夏芳


      電話:
      0311-67807030


      傳真:
      0311-88627027


      客服電話:
      400-612-9999


      網址:
      www.hebbank.com


      31


      江蘇江南農村商業銀行股份
      有限公司


      注冊地址:常州市武進區延
      政中路
      9號


      辦公地址:常州市武進區延
      政中路
      9號


      法定代表人:陸向陽


      聯系人:李仙
      是蕓


      電話:
      0519-80585939





      傳真:
      0519-89995170


      客服電話:
      96005


      網址:
      www.jnbank.com.cn


      32


      廈門銀行股份有限公司


      注冊地址:廈門市湖濱北路
      101號商業銀行大廈


      辦公地址:廈門市湖濱北路
      101號商業銀行大廈


      法定代表人:吳世群


      聯系人:孫瑜


      電話:
      0592-5310251


      傳真:
      0592-5373973


      客服電話:
      400-858-8888


      網址:
      www.xmbankonline.com


      33


      泉州銀行股份有限公司


      注冊地址:福建省泉州市豐
      澤區泉泰路
      266號


      辦公地址:福建省泉州市豐
      澤區泉泰路
      266號


      法定代表人:傅子能


      聯系人:駱劍峰


      電話:
      0595-22551071


      傳真:
      0595-22578871


      客服電話:
      96312


      網址:
      http://www.qzccbank.com/




      南方消費
      A
      代銷券商及其他代銷機構:





      序號


      代銷機構名稱


      代銷機構信息


      1


      華泰證券股份有限公司


      注冊地址:南京市江東中路
      228號


      法定代表人:張偉


      聯系人:龐曉蕓


      聯系電話:
      0755-82492193


      客服電話:
      95597


      網址:
      www.htsc.com.cn


      2


      興業證券股份有限公司


      注冊地址:福州市湖東路
      268號


      辦公地址:上海市浦東新區
      長柳路
      36號


      法定代表人:楊華輝


      聯系人:喬琳雪


      聯系電話:
      021-38565547





      客服電話:
      95562


      網址:
      www.xyzq.com.cn


      3


      國信證券股份有限公司


      注冊地址:深圳市羅湖區紅
      嶺中路
      1012號國信證券
      廈十六層至二十六層


      辦公地址:深圳市羅湖區紅
      嶺中路
      1012號國信證券
      廈十六層至二十六層


      法定代表人:張納沙


      聯系人:李穎


      電話:
      0755-82130833


      傳真:
      0755-82133952


      客服電話:
      95536


      網址:
      www.guosen.com.cn


      4


      中國銀河證券股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融大街
      35號
      2-6層


      辦公地址:北京市豐臺區西
      營街
      8號院
      1號樓青海金融
      大廈


      法定代表人:陳共炎


      聯系人:辛國政


      聯系電話:
      010-80928123


      客服電話:
      4008-888-888或
      95551


      網址:
      www.chinastock.com.cn


      5


      國泰君安證券股份有限公司


      注冊地址:中國(上海)自
      由貿易試驗區商城路
      618號


      辦公地址:上海市靜安區南
      京西路
      768號國泰君安大廈


      法定代表人:賀青


      聯系人:芮敏祺


      電話:
      021-
      38676666


      客服電話:
      4008888666


      網址:
      www.gtja.com


      6


      中泰證券股份有限公司


      注冊地址:濟南市市中區經
      七路
      86號


      辦公地址:山東省濟南市市
      中區經七路
      86號


      法定代表人:李峰


      聯系人:李明娟


      電話:
      0531-68889344


      傳真:
      021-20315137


      客服電話:
      95538





      網址:
      www.zts.com.cn


      7


      海通證券股份有限公司


      注冊地址:上海市廣東路
      689號


      辦公地址:上海市廣東路
      689號


      法定代表人:周杰


      電話:
      021-
      23219000


      傳真:
      021-23219100


      聯系人:李笑鳴


      客服電話:
      95553


      網址:
      www.htsec.com


      8


      中信建投證券股份有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區安
      立路
      66號
      4號樓


      辦公地址:北京市朝陽門內
      大街
      188號


      法定代表人:王常青


      聯系人:謝欣然


      聯系電話:
      010-86451810


      客服電話:
      4008888108


      網址:
      www.csc108.com


      9


      廣發證券股份有限公司


      注冊地址:廣州市黃埔區中
      新廣州知識城騰飛一街
      2號
      618室


      辦公地址:廣州市天河區馬
      場路
      26號廣發證券大廈


      法定代表人:孫樹明


      聯系人:黃嵐


      客服電話:
      95575、
      020-
      95575或致電各地營業網點


      網址:廣發證券
      http://www.gf.com.cn


      10


      長城證券股份有限公司


      注冊地址:深圳市福田區福
      田街道金田路
      2026號能源
      大廈南塔樓
      10-19層


      辦公地址:深圳市福田區福
      田街道金田路
      2026號能源
      大廈南塔樓
      10-19層


      法定代表人:張巍


      聯系人
      :紀毓靈


      聯系電話
      :0755-83516289


      客服電話
      :0755-33680000
      4006666888


      網址:
      www.cgws.com


      11


      招商證券股份有限公司


      注冊地址:深圳市福田區福





      華一路
      111號


      辦公地址:深圳市福田區福
      華一路
      111號招商證券大廈
      23樓


      法定代表人:霍達


      聯系人:黃嬋君


      聯系電話:
      0755-82960167


      客服電話:
      95565、
      4008888111


      網址:
      www.newone.com.cn


      12


      中信證券股份有限公司


      注冊地址:廣東省深圳市福
      田區中心三路
      8號卓越時代
      廣場(二期)北座


      辦公地址:北京市朝陽區亮
      馬橋路
      48號中信證券大廈


      法定代表人:張佑君


      聯系人:王一通


      電話:
      010-60838888


      傳真:
      010-60833739


      客服電話:
      95558


      網址:
      www.cs.ecitic.com


      13


      申萬宏源證券有限公司


      注冊地址
      :上海市徐匯區長
      樂路
      989號
      45層


      辦公地址:上海市徐匯區長
      樂路
      989號
      40層


      法定代表人:楊玉成


      聯系人:陳宇


      電話:
      021-33389888


      傳真:
      021-33388224


      客服電話:
      95523或
      4008895523


      網址:
      www.swhysc.com


      14


      光大證券股份有限公司


      注冊地址
      :上海市靜安區新
      閘路
      1508號


      辦公地址
      :上海市靜安區新
      閘路
      1508號


      法定代表人
      :劉秋明


      聯系人
      :郁疆


      聯系電話
      :021-22169999


      客服電話:
      95525


      網址:
      www.ebscn.com


      15


      中國中金財富證券有限公司


      注冊地址:深圳市福田區益
      田路與福中路交界處榮超商
      務中心
      A棟第
      18層
      -21層





      及第
      04層
      01、
      02、
      03、
      05、
      11、
      12、
      13、
      15、
      16、
      18、
      19、
      20、
      21、
      22、
      23
      單元


      辦公地址:深圳市福田區益
      田路
      6003號榮超商務中心
      A棟第
      04、
      18層至
      21層


      法定代表人
      :高濤


      聯系人:萬玉琳


      聯系電話:
      0755-82026907


      傳真
      0755-82026539


      客服電話:
      400-600-8008、
      95532


      網址:
      www.ciccwm.com


      16


      申萬宏源西部證券有限公司


      注冊地址:新疆烏魯木齊市
      高新區(新市區)北京南路
      358號大成國際大廈
      20樓
      2005室


      辦公地址
      : 新疆烏魯木齊市
      高新區(新市區)北京南路
      358號大成國際大廈
      20樓
      2005室


      法定代表人:王獻軍


      電話:
      0991-5801913


      傳真:
      0991-5801466


      聯系人:王懷春


      客服電話:
      400-800-0562


      網址:
      www.swhysc.com


      17


      湘財證券股份有限公司


      注冊地址:湖南省長沙市天
      心區湘府中路
      198號新南城
      商務中心
      A棟
      11樓


      辦公地址:湖南省長沙市天
      心區湘府中路
      198號新南城
      商務中心
      A棟
      11樓


      法定代表人:高振營


      聯系人:江恩前


      聯系電話:
      021-38784580-
      8920


      客服電話:
      95351


      網址:
      www.xcsc.com


      18


      安信證券股份有限公司


      注冊地址:深圳市福田區金
      田路
      4018號安聯大廈
      35
      層、
      28層
      A02單元


      辦公地址:深圳市福田區深





      南大道鳳凰大廈
      1棟
      9層


      法定代表人:黃炎勛


      聯系人:陳劍虹


      聯系電話:
      0755-82825551


      客服電話:
      4008001001


      網址:
      www.essence.com.cn


      19


      中信證券(山東)有限責任
      公司


      注冊地址:青島市嶗山區深
      圳路
      222號
      1號樓
      2001


      辦公地址:山東省青島市市
      南區東海西路
      28號龍翔廣
      場東座
      5層


      法定代表人:馮恩新


      聯系人:董巨川


      聯系電話:
      0532-68722197


      客服電話:
      95548


      網址:
      sd.citics.com


      20


      中銀國際證券股份有限公司


      注冊地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      200號中銀大廈
      39F


      法定代表人:寧敏


      聯系人:王煒哲


      聯系電話:
      021-20328309


      客服電話:
      4006208888


      網址:
      www.bocichina.com


      21


      信達證券股份有限公司


      注冊(辦公)地址:北京市
      西城區鬧市口大街
      9號院
      1
      號樓


      法定代表人:祝瑞敏


      聯系人:王薇安


      聯系電話:
      010-83252170


      傳真:
      010-63080978


      客服電話:
      95321


      網址:
      www.cindasc.com


      22


      民生證券股份有限公司


      注冊地址:北京市東城區建
      國門內大街
      28號民生金融
      中心
      A



      16-18層


      辦公地址:北京市東城區建
      國門內大街
      28號民生金融
      中心
      A



      16-20層


      法定代表人:馮鶴年


      聯系人:胡夢雅


      聯系電話:
      010-85127627





      客服電話:
      95376


      網址:
      www.mszq.com


      23


      東方證券股份有限公司


      注冊地址:上海市中山南路
      318號
      2號樓
      22層、
      23
      層、
      25層
      -29層


      辦公地址:上海市中山南路
      318號
      2號樓
      13層、
      21層
      -
      23層、
      25-29層、
      32 層、
      36 層、
      39 層、
      40 層


      法定代表人:潘鑫軍


      聯系人:胡月茹


      聯系電話:
      021-63325888


      客服電話:
      95503


      網址:
      www.dfzq.com.cn


      24


      華融證券股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融大街
      8號


      辦公地址:北京市朝陽區朝
      陽門北大街
      18號中國人保
      壽險大廈
      12-18層


      法定代表人:張海文


      基金業務聯系人:孫燕波


      聯系電話:
      010-85556048


      傳真:
      010-85556088


      客服電話:
      95390


      網址:
      www.hrsec.com.cn


      25


      華西證券股份有限公司


      注冊地址:四川省成都市高
      新區天府二街
      198號華西證
      券大廈


      辦公地址:四川省成都市高
      新區天府二街
      198號華西證
      券大廈


      法定代表人:楊炯洋


      聯系人:趙靜靜


      客服電話:
      95584


      網址:
      www.hx168.com.cn


      26


      長江證券股份有限公司


      注冊地址:武漢市新華路特
      8號長江證券大廈


      法定代表人:李新華


      聯系人:奚博宇


      電話:
      027-65799999


      傳真:
      027-85481900


      客服電話:
      95579或
      4008-
      888-999


      網址:
      www.95579.com





      27


      世紀證券有限責任公司


      注冊地址:深圳市前海深港
      合作區南山街道桂灣五路
      128號前海深港基金小鎮對
      沖基金中心
      406


      辦公地址:深圳市福田區福
      田街道金田路
      2026號能源
      大廈北塔
      23-25樓


      法定代表人:李強


      聯系人:徐玲娟


      聯系電話:
      0755-83199599-
      9135


      客服電話:
      4008323000


      網址:
      www.csco.com.cn


      28


      東北證券股份有限公司


      注冊地址:長春市生態大街
      6666號


      辦公地址:長春市生態大街
      6666號


      法定代表人:李福春


      聯系人
      :安巖巖


      聯系電話
      :0431-85096517


      客服電話
      :95360


      網址:
      www.nesc.cn


      29


      上海證券有限責任公司


      注冊地址:上海市黃浦區四
      川中路
      213號
      7樓


      辦公地址:上海市黃浦區四
      川中路
      213號久事商務大廈
      7樓


      法定代表人:何偉


      聯系人:邵珍珍


      聯系電話:
      021-53686888


      傳真:
      021-53686100-7008


      客服電話:
      4008918918


      網址:
      www.shzq.com


      30


      江海證券有限公司


      注冊地址:黑龍江省哈爾濱
      市香坊區贛水路
      56號


      辦公地址:黑龍江省哈爾濱
      市松北區創新三路
      833號


      法定代表人:趙洪波


      聯系人:王金嬌


      電話:
      18845074611


      傳真:
      0451-82337279


      客服電話:
      956007


      網址:
      www.jhzq.com.cn


      31


      國聯證券股份有限公司


      注冊地址
      :江蘇省無錫濱湖





      區太湖新城金融一街
      8號
      7-
      9層


      辦公地址:江蘇省無錫濱湖
      區太湖新城金融一街
      8號
      7-
      9層


      法定代表人
      :姚志勇


      聯系人
      :祁昊


      聯系電話
      :0510-82831662


      客服電話
      :95570


      網址
      :www.glsc.com.cn


      32


      東莞證券股份有限公司


      注冊地址
      :廣東省東莞市莞
      城區可園南路
      1號金源中心


      辦公地址
      :廣東省東莞市莞
      城區可園南路
      1號金源中心


      聯系人
      :陳士銳


      聯系電話:
      0769-22112151


      客服電話:
      95328


      網址
      :www.dgzq.com.cn


      33


      渤海證券股份有限公司


      注冊地址:天津市經濟技術
      開發區第二大街
      42號寫字

      101室


      辦公地址:天津市南開區賓
      水西道
      8號


      法定代表人:安志勇


      聯系人
      :王星


      電話:
      022-28451922


      傳真:
      022-28451892


      客服電話:
      400-651-5988


      網址:
      www.ewww.com.cn


      34


      平安證券股份有限公司


      注冊地址:深圳市福田中心
      區金田路
      4036號榮超大廈
      16-20層


      辦公地址:深圳市福田中心
      區金田路
      4036號榮超大廈
      16-20層


      法定代表人:何之江


      聯系人
      :王陽


      聯系電話
      :021-38637436


      客服電話
      :95511-8


      網址:
      stock.pingan.com


      35


      國都證券股份有限公司


      注冊地址:北京市東城區東
      直門南大街
      3號國華投資大

      9層
      10層


      辦公地址:北京市東城區東





      直門南大街
      3號國華投資大

      9層
      10層


      法定代表人:翁振杰


      聯系人:張暉


      電話:
      010-87413731


      傳真:
      010-84183311-3389


      客服電話:
      400-818-8118


      網址:
      www.guodu.com


      36


      東吳證券股份有限公司


      注冊地址:蘇州工業園區星
      陽街
      5號


      辦公地址:蘇州工業園區星
      陽街
      5號


      法定代表人:范力


      聯系人:陸曉


      電話:
      0512-62938521


      傳真:
      0512-65588021


      客服電話:
      95330


      網址:
      www.dwzq.com.cn


      37


      中信證券華南股份有限公司


      注冊地址:廣州市天河區珠
      江西路
      5號
      501房


      辦公地址:廣州市天河區珠
      江西路
      5號廣州國際金融中
      心主塔
      5樓


      法定代表人:胡伏云


      聯系人:陳靖


      聯系電話:
      020-88836999


      客服電話
      : 95396


      網址:
      www.gzs.com.cn


      38


      華林證券股份有限公司


      注冊地址:西藏自治區拉薩
      市柳梧新區國際總部城
      3幢
      1單元
      5-5


      辦公地址:深圳市南山區深
      南大道
      9688號華潤置地大

      C座
      31-33層


      法人代表:林立


      聯系人:鄭琢


      聯系電話:
      0755-82707766


      客服電話
      :400-188-3888


      網址
      :www.chinalin.com


      39


      南京證券股份有限公司


      注冊地址:南京市江東中路
      389號


      辦公地址:南京市江東中路
      389號


      法定代表人:李劍鋒





      聯系人:王萬君


      聯系電話:
      025-58519523


      客服電話:
      95386


      網址:
      www.njzq.com.cn


      40


      華安證券股份有限公司


      注冊地址:安徽省合肥市政
      務文化新區天鵝湖路
      198號


      辦公地址:安徽省合肥市政
      務文化新區天鵝湖路
      198號
      財智中心
      B1座


      法定代表人:章宏韜


      聯系人:范超


      聯系電話:
      0551-65161821


      客服電話:
      95318


      網址:
      www.hazq.com


      41


      華寶證券有限責任公司


      注冊地址:中國(上海)自
      由貿易試驗區世紀大道
      100

      57層


      辦公地址:中國(上海)自
      由貿易試驗區世紀大道
      100

      57層


      法定代表人:劉加海


      聯系人:胡星煜
      電話:
      021-20515386


      傳真:
      021-68408217-7517


      客服電話:
      4008209898


      網址:
      www.cnhbstock.com


      42


      山西證券股份有限公司


      注冊地址:山西省太原市府
      西街
      69號山西國際貿易中
      心東塔樓


      辦公地址:山西省太原市府
      西街
      69號山西國際貿易中
      心東塔樓


      法定代表人:侯巍


      聯系人:郭熠


      聯系電話:
      0351-
      8686659


      客服電話:
      400-666-1618,
      95573


      網址:
      www.i618.com.cn


      43


      第一創業證券股份有限公司


      注冊地址
      :深圳市福田區福
      華一路
      115號投行大廈
      20



      辦公地址
      :深圳市福田區福
      華一路
      115號投行大廈
      18






      法定代表人
      :劉學民


      聯系人
      :單晶


      聯系電話
      :0755-23838750


      客服電話:
      95358


      網址
      :www.firstcapital.com.cn


      44


      華福證券有限責任公司


      注冊地址:福州市五四路
      157號新天地大廈
      7、
      8層


      辦公地址:上海市浦東新區
      陸家嘴環路
      1088號招商銀
      行大廈
      18樓


      法定代表人:黃金琳


      聯系人:王虹


      電話:
      021-20655183


      傳真:
      021-20655196


      客服電話:
      96326(福建省
      外請先撥
      0591)


      網址:
      www.hfzq.com.cn


      45


      中山證券有限責任公司


      注冊地址:深圳市南山區創
      業路
      1777號海信南方大廈
      21、
      22層


      辦公地址:深圳市南山區創
      業路
      1777號海信南方大廈
      21、
      22層


      法定代表人:吳小靜


      聯系電話:
      0755-82943755


      客服電話:
      95329


      網址:
      www.zszq.com


      46


      國海證券股份有限公司


      注冊地址:廣西省桂林市輔
      星路
      13號


      辦公地址:廣東省深圳市福
      田區竹子林四路光大銀行

      3F


      法定代表人:何春梅


      聯系人:牛孟宇


      電話:
      0755-83709350


      傳真:
      0755-83704850


      客服電話:
      95563


      網址:
      http://www.ghzq.com.cn


      47


      中原證券股份有限公司


      注冊地址:鄭州市鄭東新區
      商務外環路
      10號


      辦公地址:鄭州市鄭東新區
      商務外環路
      10號


      法定代表人:菅明軍





      聯系人:程月艷
      李盼盼


      電話:
      0371-69099882


      傳真:
      0371-65585899


      客服電話:
      95377


      網址:
      www.ccnew.com


      48


      西南證券股份有限公司


      注冊地址:重慶市江北區橋
      北苑
      8號


      法定代表人:廖慶軒


      聯系人:魏馨怡


      聯系電話:
      023-67663104


      客服電話:
      95355


      網址:
      www.swsc.com.cn


      49


      財達證券股份有限公司


      注冊地址:河北省石家莊市
      橋西區自強路
      35號莊家金
      融大廈
      23至
      26層


      辦公地址:河北省石家莊市
      橋西區自強路
      35號莊家金
      融大廈
      23至
      26層


      法定代表人:翟建強


      聯系人:李菁菁


      聯系電話:
      0311-66006219


      客服電話:
      河北省內
      95363;河北省外
      0311-
      95363


      網址:
      www.S10000.com


      50


      德邦證券股份有限公司


      注冊地址:上海市普陀區曹
      楊路
      510號南半幢
      9樓


      辦公地址:上海市黃浦區中
      山東二路
      600號上海
      BFC
      外灘金融中心
      N1棟
      7層


      法定代表人:武曉春


      聯系人:王芙佳


      電話:
      021-68761616


      傳真:
      021-68767032


      客服電話:
      4008888128


      網址:
      www.tebon.com.cn


      51


      中航證券有限公司


      注冊地址:南昌市紅谷灘新
      區紅谷中大道
      1619號國際
      金融大廈
      A座
      41樓


      辦公地址:北京市朝陽區望
      京東園四區
      2號
      中航資本
      大廈
      35層


      法定代表人:王曉峰


      聯系人:馬琳瑤





      電話:
      010-59562532


      傳真:
      010-59562532


      客服電話:
      95335


      網址:
      http://www.avicsec.com/


      52


      國元證券股份有限公司


      注冊地址:安徽省合肥市梅
      山路
      18號


      辦公地址:安徽省合肥市梅
      山路
      18號安徽國際金融中

      A座國元證券


      法定代表人:蔡詠


      聯系人:米碩


      聯系電話:
      0551-68167601


      客服電話:
      95578


      網址:
      www.gyzq.com.cn


      53


      國盛證券有限責任公司


      注冊地址
      :江西省南昌市新
      建區子實路
      1589號


      辦公地址
      :江西省南昌市紅
      谷灘新區鳳凰中大道
      1115
      北京銀行大樓


      法定代表人
      :徐麗峰


      聯系人
      :占文馳


      聯系電話
      :0791-88250812


      客服電話:
      956080


      網址
      :www.gszq.com


      54


      中國國際金融股份有限公司


      注冊地址:北京市建國門外
      大街
      1號國貿大廈
      2座
      27
      層及
      28層


      辦公地址:北京市建國門外
      大街甲
      6號
      SK大廈


      聯系人:楊涵宇


      聯系電話:
      010-65051166


      客服電話:
      400-910-1166


      網址:
      www.cicc.com.cn


      55


      大同證券有限責任公司


      注冊地址:大同市城區迎賓

      15號桐城中央
      21層


      辦公地址:山西省太原市長
      治路
      111號山西世貿中心
      A

      F12、
      F13


      法定代表人:董祥


      聯系人:薛津


      電話:
      0351-4130322


      傳真:
      0351-4192803


      客服電話:
      4007121212





      網址:
      http://www.dtsbc.com.cn


      56


      方正證券股份有限公司


      注冊地址:湖南省長沙市天
      心區湘江中路二段
      36號華
      遠華中心
      4、
      5號樓
      3701-
      3717


      辦公地址:北京市朝陽區北
      四環中路盤古大觀
      A座
      40



      法定代表人:施華


      聯系人:胡創


      聯系電話:
      010-59355997


      客服電話:
      95571


      網址:
      www.foundersc.com


      57


      財通證券股份有限公司


      注冊地址:杭州市杭大路
      15號嘉華國際商務中心
      201、
      501、
      502、
      1103、
      1601-1615、
      1701-1716


      辦公地址:杭州市杭大路
      15號嘉華國際商務中心
      201、
      501、
      502、
      1103、
      1601-1615、
      1701-1716


      法定代表人:陸建強


      聯系人:蔡馳宙


      聯系電話:
      0571-87821867


      客服電話:
      95336,40086-
      96336


      網址:
      www.ctsec.com


      58


      東海證券股份有限公司


      注冊地址:江蘇省常州市延
      陵西路
      23號投資廣場
      18樓


      辦公地址:上海市浦東新區
      東方路
      1928號東海證券大



      法定代表人:錢俊文


      聯系人:王一彥


      客服電話:
      95531;
      400-
      8888-588


      網址:
      www.longone.com.cn


      59


      西部證券股份有限公司


      注冊地址:陜西省西安市東
      新街
      319號
      8幢
      10000室


      辦公地址:陜西省西安市東
      新街
      319號
      8幢
      10000室


      法定代表人:徐朝暉


      聯系人:梁承華





      電話:
      029-87211526


      傳真:
      029-87211478


      客服電話:
      95582


      網址:
      http://www.westsecu.com/


      60


      新時代證券股份有限公司


      注冊地址
      :北京市海淀區北
      三環西路
      99號院
      1號樓
      15

      1501


      辦公地址
      :北京市海淀區北
      三環西路
      99號院
      1號樓
      15

      1501


      法定代表人:林雯


      聯系人:田芳芳


      聯系電話:
      010-83561146


      客服電話:
      95399


      網址:
      www.xsdzq.cn


      61


      瑞銀證券有限責任公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融大街
      7號英藍國際金融中

      12層、
      15層


      辦公地址:北京市西城區金
      融大街
      7號英藍國際金融中

      12層、
      15層


      法定代表人:程宜蓀


      聯系人:馮爽


      聯系電話:
      010-58328373


      客服電話:
      400-887-8827


      網址:
      www.ubssecurities.com


      62


      金元證券股份有限公司


      注冊地址:??谑心蠈毬?br /> 36號證券大廈
      4樓


      辦公地址:深圳市深南大道
      4001號時代金融中心
      17層


      法定代表人:王作義


      聯系人:劉萍


      聯系電話:
      0755-83025693


      客服電話:
      95372


      網址:
      www.jyzq.cn


      63


      萬聯證券股份有限公司


      注冊地址:廣州市天河區珠
      江東路
      11號
      18、
      19樓全層


      辦公地址:廣東省廣州市天
      河區珠江東路
      13號高德置
      地廣場
      E座
      12層


      法定代表人:袁笑一


      聯系人
      :丁思





      聯系電話:
      020-83988334


      客服電話
      :95322


      網址:
      www.wlzq.cn


      64


      國金證券股份有限公司


      注冊地址:成都市東城根上

      95號


      辦公地址:成都市東城根上

      95號


      法定代表人:冉云


      聯系人:杜晶、黎建平


      聯系電話:
      028-86690057


      傳真:
      028-86690126


      客服電話:
      95310


      網址:
      www.gjzq.com.cn


      65


      財信證券有限責任公司


      注冊地址:長沙市芙蓉中路
      二段
      80號順天國際財富中

      26樓


      辦公地址:長沙市芙蓉中路
      二段
      80號順天國際財富中

      26樓


      法定代表人:劉宛晨


      聯系人:郭靜


      聯系電話:
      0731-84403347


      客服電話:
      95317


      網址
      :www.cfzq.com


      66


      恒泰證券股份有限公司


      注冊地址:呼和浩特市賽罕
      區敕勒川大街東方君座
      D

      14層


      辦公地址:呼和浩特市賽罕
      區敕勒川大街東方君座
      D

      14層


      法定代表人:龐介民


      聯系人:熊麗


      客服電話:
      956088


      網址:
      www.cnht.com.cn


      67


      華龍證券股份有限公司


      注冊地址:蘭州市城關區東
      崗西路
      638號蘭州財富中心
      21樓


      辦公地址:蘭州市城關區東
      崗西路
      638號
      19樓


      法定代表人:陳牧原


      聯系人:范坤
      電話:
      0931-4890208


      傳真:
      0931-4890628


      客服電話:
      95368





      網址:
      www.hlzq.com


      68


      華鑫證券有限責任公司


      注冊地址:深圳市福田區蓮
      花街道福中社區深南大道
      2008號中國鳳凰大廈
      1棟
      20C-1房


      辦公地址:上海市徐匯區宛
      平南路
      8號


      法定代表人:俞洋


      聯系人:虞佳彥


      電話:
      021-54967656


      傳真:
      021-54967280


      客服電話:
      95323,
      4001099918


      網址:
      http://www.cfsc.com.cn


      69


      國融證券股份有限公司


      注冊地址:內蒙古呼和浩特
      市新城區錫林南路
      18號


      辦公地址:北京市西城區鬧
      市口大街
      1號長安興融中心
      西座
      11層


      法定代表人:張智河


      聯系人
      :虞哲維


      客服電話:
      400-660-9839


      網址:
      www.grzq.com


      70


      大通證券股份有限公司


      注冊地址:遼寧省大連市沙
      河口區會展路
      129號大連國
      際金融中心
      A座
      -大連期貨
      大廈
      38、
      39層


      辦公地址:大連市沙河口區
      會展路
      129號大連期貨大廈
      39層


      法定代表人:趙璽


      聯系人:謝立軍


      電話:
      0411-39991807


      傳真:
      0411-39991833


      客服電話:
      4008-169-169


      網址:
      www.daton.com.cn


      71


      粵開證券股份有限公司


      注冊地址:廣州經濟技術開
      發區科學大道
      60號開發區
      控股中心
      21、
      22、
      23層


      辦公地址:廣州經濟技術
      開發區科學大道
      60號開發
      區控股中心
      21、
      22、
      23層


      法定代表人:嚴亦斌





      聯系人:彭蓮


      聯系電話:
      0755-83331195


      客戶服務電話:
      95564


      公司網址:
      http://www.ykzq.com


      72


      東興證券股份有限公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融大街
      5號(新盛大廈)
      12、
      15層


      辦公地址:北京市西城區金
      融大街
      5號(新盛大廈)
      12、
      15層


      法定代表人:魏慶華


      聯系人:鄭曠怡
      電話:
      010-66559039


      傳真:
      010-66555133


      客服電話:
      95309


      網址:
      www.dxzq.net


      73


      中郵證券有限責任公司


      注冊地址:陜西省西安市唐
      延路
      5號陜西郵政信息大廈
      9~11層


      辦公地址:北京市東城區珠
      市口東大街
      17號


      法定代表人:丁奇文


      聯系人:吉亞利


      電話:
      010-67017788-9104


      傳真:
      010-67017788-9696


      客服電話:
      4008888005


      網址:
      www.cnpsec.com


      74


      太平洋證券股份有限公司


      注冊地址:云南省昆明市青
      年路
      389號志遠大廈
      18層


      辦公地址:北京市西城區北
      展北街九號華遠企業號
      D
      座三單元


      法定代表人:
      李長偉


      聯系人:王婧


      電話:
      010-88695182


      傳真:
      010-88321763


      客服電話:
      95397


      網址:
      www.tpyzq.com


      75


      宏信證券有限責任公司


      注冊地址:四川省成都市錦
      江區人民南路二段
      18號川
      信大廈
      10樓


      辦公地址:四川省成都市錦
      江區人民南路二段
      18號川





      信大廈
      10樓


      法定代表人:吳玉明


      聯系人:張鋆


      電話:
      010-64083702


      傳真:
      028-86199382


      客服電話:
      95304


      網址:
      www.hxzq.cn


      76


      天風證券股份有限公司


      注冊地址:湖北省武漢市東
      湖新技術開發區關東園路
      2
      號高科大廈四樓


      辦公地址:
      湖北省武漢市
      武昌區中南路
      99號保利廣

      A座
      48樓


      法定代表人:
      余磊


      聯系人:王雅薇


      電話:
      13971585665


      客服電話:
      4008005000或
      95391


      網址:
      www.tfzq.com


      77


      首創證券股份有限公司


      注冊地址:
      北京市西城區
      德勝門外大街
      115號德勝尚

      E座


      辦公地址:
      北京市西城區
      德勝門外大街
      115號德勝尚

      E座


      法定代表人:畢勁松


      聯系人:
      劉宇


      電話:
      010-59366070


      傳真:
      010-59366238


      客服電話:
      95381


      網址:
      www.sczq.com.cn


      78


      聯儲證券有限責任公司


      注冊地址:
      深圳市福田區
      深南大道南側金地中心大廈
      9樓


      辦公地址:
      北京市朝陽區
      安定路
      5號院
      3號樓中建財
      富國際中心
      27層


      法定代表人:
      呂春衛


      聯系人:徐曉霞


      電話:
      010-86499479


      傳真:
      010-86499401


      客服電話:
      400-620-6868


      網址:
      www.lczq.com


      79


      川財證券有限責任公司


      注冊地址:
      中國(四川)





      自由貿易試驗區成都市高新
      區交子大道
      177號中海國際
      中心
      B座
      17樓


      辦公地址:中國(四川)自
      由貿易試驗區成都市高新區
      交子大道
      177號中海國際中

      B座
      17樓


      法定代表人:金樹成


      聯系人:匡婷


      電話:
      028-86583053


      傳真:
      028-86583002


      客服電話:
      028-86585518


      網址:
      www.cczq.com


      80


      東方財富證券股份有限公司


      注冊地址:
      西藏自治區拉
      薩市柳梧新區國際總部城
      10棟樓


      辦公地址:上海市徐匯區宛
      平南路
      88號金座東方財富
      大廈


      法定代表人:戴彥


      聯系人:
      陳亞男


      客服電話:
      95357


      網址:
      http://www.18.cn


      81


      天相投資顧問有限公司


      注冊地址:北京市西城區金
      融街
      19號富凱大廈
      B座
      701


      辦公地址:北京市西城區新
      街口外大街
      28號
      C座
      5層


      法定代表人:林義相


      聯系人:譚磊


      客服電話:
      010-66045678


      傳真:
      010-66045518


      網址:
      http://www.txsec.com


      公司基金網網址:
      http://jijin.txsec.com/


      82


      中信期貨有限公司


      注冊地址:深圳市福田區中
      心三路
      8號卓越時代廣場
      (二期)北座
      13層
      1301-
      1305室、
      14層


      辦公地址:深圳市福田區中
      心三路
      8號卓越時代廣場
      (二期)北座
      13層
      1301-
      1305室、
      14層


      法定代表人:張皓





      聯系人:劉宏瑩


      電話:
      010-60833754


      傳真:
      021-60819988


      客服電話:
      400-990-8826


      網址:
      http://www.citicsf.com


      83


      弘業期貨股份有限公司


      注冊地址:
      南京市秦淮區
      中華路
      50號


      辦公地址:
      南京市秦淮區
      中華路
      50號弘業大廈
      2-10



      法定代表人:
      周劍秋


      聯系人:
      張蘇怡


      電話:
      025-52278981


      傳真:
      025-52278733


      客服電話:
      4008281288


      網址:
      www.ftol.com.cn


      84


      諾亞正行基金銷售有限公司


      注冊地址:上海市虹口區飛
      虹路
      360弄
      9號
      3724室


      辦公地址:上海市楊浦區長
      陽路
      1687號長陽創谷
      2號



      法定代表人:汪靜波


      聯系人:李娟


      電話:
      021-80359127


      傳真:
      021-38509777


      客服電話:
      400-821-5399


      網址:
      www.noah-fund.com


      85


      深圳眾祿基金銷售股份有限
      公司


      注冊地址:深圳市羅湖區筍
      崗街道筍西社區梨園路
      8號
      HALO廣場一期四層
      12-13



      辦公地址:深圳市羅湖區筍
      崗街道筍西社區梨園路
      8號
      HALO廣場一期四層
      12-13



      法定代表人:薛峰


      聯系人:龔江江


      電話:
      0755-33227950


      傳真:
      0755-33227951


      客服電話:
      4006-788-887


      網址:
      www.zlfund.cn、
      www.jjmmw.com


      86


      上海好買基金銷售有限公司


      注冊地址:上海市虹口區歐
      陽路
      196號
      26號樓
      2樓
      41







      辦公地址:上海市浦東新區
      浦東南路
      1118號鄂爾多斯
      國際大廈
      903~
      906室;上
      海市虹口區歐陽路
      196號
      (法蘭橋創意園)
      26號樓
      2



      法定代表人:楊文斌


      聯系人:張茹


      電話:
      021-20613999


      傳真:
      021-68596916


      客服電話:
      400-700-9665


      網址:
      www.ehowbuy.com


      87


      螞蟻(杭州)基金銷售有限
      公司


      注冊地址:浙江省杭州市余
      杭區五常街道文一西路
      969

      3幢
      5層
      599室


      辦公地址:浙江省杭州市西
      湖區萬塘路
      18號黃龍時代
      廣場
      B座
      6F


      法定代表人:祖國明


      聯系人:韓愛彬


      客服電話:
      4000-766-123


      公司網址:
      www.fund123.cn


      88


      上海長量基金銷售有限公司


      注冊地址:上海市浦東新區
      高翔路
      526號
      2幢
      220室


      辦公地址:上海市浦東新區
      東方路
      1267號
      11層


      法定代表人:張躍偉


      聯系人:邱燕芳


      電話:
      021-20691831


      傳真:
      021-20691861


      客服電話:
      400-820-2899


      網址:
      www.erichfund.com


      89


      上海天天基金銷售有限公司


      注冊地址:上海市徐匯區龍
      田路
      190號
      2號樓
      2層


      辦公地址:上海市徐匯區宛
      平南路
      88號金座大樓(東
      方財富大廈)


      法定代表人:其實


      聯系人:潘世友


      電話:
      021-54509977


      傳真:
      021-64385308


      客服電話:
      95021 /
      4001818188





      網址:
      www.1234567.com.cn


      90


      北京展恒基金銷售股份有限
      公司


      注冊地址:北京市朝陽區安
      苑路
      11號西樓
      6層
      604、
      607


      辦公地址:北京朝陽區北四
      環中路
      27號院
      5號樓
      A座
      6層
      11室


      聯系人:武文佳


      電話:
      010-59601338


      客服電話:
      4008188000


      網址:
      www.myfund.com


      91


      浙江同花順基金銷售有限公



      注冊地址:浙江省杭州市文
      二西路一號元茂大廈
      903室


      辦公地址:杭州市余杭區五
      常街道同順街
      18號
      同花順
      大樓
      4層


      法定代表人:吳強


      聯系人:吳強


      電話:
      0571-88911818


      傳真:
      0571-86800423


      客服電話:
      952555


      網址:
      www.5ifund.com


      92


      浦領基金銷售有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區望
      京東園四區
      2號樓
      10層
      1001號
      04室


      辦公地址:北京市朝陽區望
      京中航資本大廈
      10層


      法定代表人:聶婉君


      客服電話:
      400-012-5899


      聯系人:李艷


      聯系電話:
      010-59497361


      傳真:
      010-64788016


      公司網站:
      www.zscffund.com


      93


      和訊信息科技有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區朝
      外大街
      22號泛利大廈
      10層


      辦公地址:北京市朝陽區朝
      外大街
      22號泛利大廈
      10層


      法定代表人:王莉


      聯系人:陳慧慧


      電話:
      010-85657353


      傳真:
      010-65884788


      客服電話:
      4009200022


      網址:
      licaike.hexun.com





      94


      宜信普澤(北京)基金銷售
      有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區光
      華路
      7號樓
      20層
      20A1、
      20A2單元


      辦公地址:北京市朝陽區光
      華路
      7號樓
      20層
      20A1、
      20A2單元


      法定代表人:才殿陽


      聯系人:
      魏晨


      電話:
      13260309352


      客服電話:
      4006099200


      網址:
      www.yixinfund.com


      95


      泛華普益基金銷售有限公司


      注冊地址:四川省成都市成
      華區建設路
      9號高地中心
      1101室


      辦公地址:四川省成都市金
      牛區西宸天街
      B座
      1201


      法定代表人:于海鋒


      聯系人:陳丹


      電話:
      +86-15114053620


      傳真:
      028-84252474-8055


      客服電話:
      400-080-3388


      網址:
      http://www.puyifund.cn


      96


      嘉實財富管理有限公司


      注冊地址:中國(上海)自
      由貿易試驗區世紀大道
      8號
      上海國金中心辦公樓二期
      27層
      2716單元


      辦公地址:北京市朝陽區建
      國門外大街
      21號北京國際
      俱樂部
      C座寫字樓
      11層


      法定代表人:張峰


      聯系人:李雯


      電話:
      010-65215588


      傳真:
      010-65185678


      客服電話:
      400-021-8850


      網址:
      www.harvestwm.cn


      97


      深圳市新蘭德證券投資咨詢
      有限公司


      注冊地址:深圳市福田區福
      田街道民田路
      178號華融大

      27層
      2704


      辦公地址:北京市西城區宣
      武門外大街
      28號富卓大廈
      17層


      法定代表人:洪弘


      聯系人:孫博文





      電話:
      010-83363101


      傳真:
      010-83363072


      客服電話:
      400-166-1188


      網址:
      https://8.jrj.com.cn


      98


      北京恒天明澤基金銷售有限
      公司


      注冊地址:北京市經濟技術
      開發區宏達北路
      10號五層
      5122室


      辦公地址:北京市朝陽區東
      三環北路甲
      19號
      SOHO嘉
      盛中心
      30層
      3001室


      法定代表人:周斌


      聯系人:楊瀟毅


      電話:
      13521956041


      傳真:
      010-57756199


      客服電話:
      4008980618


      網址:
      www.chtwm.com


      99


      北京錢景基金銷售有限公司


      注冊地址:北京市海淀區丹
      棱街
      6號
      1幢
      9層
      1008-
      1012


      辦公地址:北京市海淀區丹
      棱街
      6號
      1幢
      9層
      1008-
      1012


      法定代表人:趙榮春


      聯系人:李超


      電話:
      010-56200948


      傳真:
      010-57569671


      客服電話:
      400-893-6885


      網址:
      www.qianjing.com


      100


      北京創金啟富基金銷售有限
      公司


      注冊地址:
      北京市西城區
      民豐胡同
      31號
      5號樓
      215A


      辦公地址:
      北京市西城區
      白紙坊東街
      2號


      經濟日報社綜合樓
      A座
      712



      法定代表人:梁蓉


      聯系人:魏素清


      電話:
      010-66154828-8006


      傳真:
      010-63583991


      客服電話:
      010-66154828


      網址:
      www.5irich.com


      101


      海銀基金銷售有限公司


      注冊地址:中國
      (上海
      )自由
      貿易試驗區銀城中路
      8號
      402室


      辦公地址:上海市浦東新區





      銀城中路
      8號
      4樓


      法定代表人:鞏巧麗


      聯系人:李卓南


      電話:
      021-80134149


      傳真:
      021-80133413


      客服電話:
      400-808-1016


      網址:
      www.fundhaiyin.com


      102


      上海大智慧基金銷售有限公



      注冊地址:
      上海浦東楊高
      南路
      428路
      1號樓
      10-11層


      辦公地址:上海浦東楊高南

      428路
      1號樓
      10-11層


      法定代表人:
      申健


      聯系人:張蜓


      電話:
      021-20219988(
      35374)


      傳真:
      021-20219923


      客服電話:
      021-20292031


      網址:
      http://www.wg.com.cn


      103


      上海聯泰基金銷售有限公司


      注冊地址:中國(上海)自
      由貿易試驗區富特北路
      277

      3層
      310室


      辦公地址:上海市長寧區福
      泉北路
      518號
      8座
      3層


      法定代表人:尹彬彬


      聯系人:陳東


      電話:
      021-52822063


      傳真:
      021-52975270


      客服電話:
      400-166-6788


      網址:
      http://www.66liantai.com


      104


      海利得基金銷售有限公司


      注冊地址:上海市寶山區蘊
      川路
      5475號
      1033室


      辦公地址:上海市虹口區東
      大名路
      1098號浦江國際金
      融廣場
      53層


      法定代表人:李興春


      聯系人:陳海云


      電話:
      15001876357


      傳真:
      021-61101630


      客服電話:
      400-032-5885


      網址:
      www.leadfund.com.cn


      105


      匯付基金銷售有限公司


      注冊地址:上海市黃浦區中
      山南路
      100號
      19層


      上海市黃浦區中山南路
      100




      號金外灘國際廣場
      19樓


      法定代表人:
      金佶


      聯系人:
      陳云卉


      電話:
      021-33323999


      傳真:
      021-33323837


      客服電話:
      400-821-3999



      址:
      www.hotjijin.com/


      106


      廈門市鑫鼎盛控股有限公司


      注冊地址:
      廈門市思明區
      鷺江道
      2號第一廣場
      1501-
      1504


      辦公地址:
      廈門市思明區
      鷺江道
      2號第一廣場
      1501-
      1504


      法定代表人:陳洪生


      聯系人:梁云波


      電話:
      0592-3122757


      傳真:
      0592-3122701


      客服電話:
      400-918-0808


      網址:
      www.xds.com.cn


      107


      上海陸金所基金銷售有限公



      注冊地址:上海市浦東新區
      陸家嘴環路
      1333號
      14樓
      09單元


      辦公地址:上海市浦東新區
      陸家嘴環路
      1333號
      14樓


      法定代表人:王之光


      聯系人:寧博宇


      電話:
      021-20665952


      傳真:
      021-22066653


      客服電話:
      4008219031


      網址:
      www.lufunds.com


      108


      北京虹點基金銷售有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區東
      三環北路
      17號
      10層
      1015



      辦公地址:北京市朝陽區東
      三環北路
      17號恒安大廈
      10



      法定代表人:何靜


      聯系人:王重陽


      電話:
      010-85643600


      客服電話:
      400-618-0707


      網址:
      www.hongdianfund.com


      109


      北京新浪倉石基金銷售有限
      公司


      注冊地址:北京市海淀區東
      北旺西路中關村軟件園二期





      (西擴
      )N-1、
      N-2地塊新浪總
      部科研樓
      5層
      518室


      辦公地址:北京市海淀區東
      北旺西路中關村軟件園二期
      (西擴)
      N-1、
      N-2地塊新
      浪總部科研樓
      5層
      518室


      法定代表人:
      趙芯蕊


      聯系人:韓宇琪


      電話:
      010-62675768


      客服電話:
      010-62675369


      網址:
      http://www.xincai.com


      110


      珠海盈米基金銷售有限公司


      注冊地址:珠海市橫琴新區
      寶華路
      6號
      105室
      -3491


      辦公地址:廣州市海珠區閱
      江中路
      688號保利國際廣場
      北塔
      33層


      法定代表人:肖雯


      聯系人:邱湘湘


      電話:
      020-89629099


      傳真:
      020-89629011


      客服電話:
      020-89629066


      網址:
      www.yingmi.cn


      111


      深圳富濟基金銷售有限公司


      注冊地址:深圳市福田區福
      田街道崗廈社區金田路
      3088號中洲大廈
      3203A單



      辦公地址:深圳市福田區福
      田街道崗廈社區金田路
      3088號中洲大廈
      3203A單



      法定代表人:劉鵬宇


      聯系人:劉勇


      電話:
      0755-83999907-8814


      傳真:
      0755-83999926


      客服電話

      0755-83999907


      網址:
      www.fujifund.cn


      112


      北京唐鼎耀華基金銷售有限
      公司


      注冊地址:
      北京市延慶縣
      延慶經濟開發區百泉街
      10

      2棟
      236室


      辦公地址:
      北京市朝陽區
      東三環北路
      38號院泰康金
      融大廈
      37層


      法定代表人:張冠宇


      聯系人:王國壯





      電話:
      010-85932851


      客服電話:
      400-819-9868


      網址:
      https://www.tdyhfund.com


      113


      上海凱石財富基金銷售有限
      公司


      注冊地址:上海市黃浦區西
      藏南路
      765號
      602-115室


      辦公地址:上海市黃浦區延
      安東路
      1號凱石大廈
      4樓


      法定代表人:
      陳繼武


      聯系人:高皓輝


      電話:
      021-63333389-230


      傳真:
      021-63333390


      客服電話:
      4006-433-389


      網址:
      www.vstonewealth.com


      114


      濟安財富(北京)基金銷售
      有限公司


      注冊地址:
      北京市朝陽區
      太陽宮中路
      16號院
      1號樓
      3層
      307


      辦公地址:
      北京市朝陽區
      太陽宮中路
      16號院
      1號樓
      3層
      307


      法定代表人:
      楊健


      聯系人:李海燕


      電話:
      010-65309516


      傳真:
      010-65330699


      客服電話:
      400-673-7010


      網址:
      http://www.jianfortune.com


      115


      中證金牛(北京)基金銷售
      有限公司


      注冊地址:北京市豐臺區東
      管頭
      1號
      2號樓
      2-45室


      辦公地址:
      北京市西城區
      宣武門外大街甲
      1號環球財
      訊中心
      A座
      5層


      法定代表人:錢昊旻


      聯系人:
      沈晨


      電話:
      010-59336544


      傳真:
      010-59336586


      客服電話:
      4008-909-998


      網址:
      www.jnlc.com


      116


      北京匯成基金銷售有限公司


      注冊地址:
      北京市西城區
      西直門外大街
      1號院
      2號樓
      17層
      19C13


      辦公地址:
      北京市西城區
      宣武門外大街甲
      1號環球財





      訊中心
      D座
      401


      法定代表人:王偉剛


      聯系人:
      王驍驍


      電話:
      010-62680527


      傳真:
      010-62680827


      客服電話:
      4006199059


      網址:
      www.hcfunds.com


      117


      南京蘇寧基金銷售有限公司


      注冊地址:
      南京市玄武區
      蘇寧大道
      1-5號


      辦公地址:南京市玄武區蘇
      寧大道
      1-5號


      法定代表人:
      王鋒


      聯系人:
      馮鵬鵬


      電話:
      025-66996699-
      887226


      傳真:
      025-66996699


      客服電話:
      95177


      網址:
      www.snjijin.com


      118


      北京廣源達信基金銷售有限
      公司


      注冊地址:
      北京市西城區
      新街口外大街
      28號
      C座六

      605室


      辦公地址:北京市朝陽區望
      京東園四區浦項中心
      B座
      19層


      法定代表人:
      齊劍輝


      聯系人:姜英華


      電話:
      4006167531


      傳真:
      010-82055860


      客服電話:
      4006167531


      網址:
      www.niuniufund.com


      119


      上海萬得基金銷售有限公司


      注冊地址:
      中國(上海)
      自由貿易試驗區福山路
      33

      11樓
      B座


      辦公地址:
      上海市浦東新
      區浦明路
      1500號萬得大廈
      11樓


      法定代表人:王廷富


      聯系人:徐亞丹


      電話:
      021-50712782


      傳真:
      021-50710161


      客服電話:
      400-799-1888


      網址:
      www.520fund.com.cn


      120


      北京蛋卷基金銷售有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區阜
      通東大街
      1號院
      6號樓
      2單






      21層
      222507


      辦公地址:北京市朝陽區創
      遠路
      34號院
      6號樓
      15層
      1501室


      法定代表人:鐘斐斐


      聯系人:侯芳芳


      電話:
      010-61840688


      傳真:
      010-84997571


      客服電話:
      4001599288


      網址:
      https://www.danjuanapp.com


      121


      上海云灣基金銷售有限公司


      注冊地址:中國(上海)自
      由貿易試驗區新金橋路
      27
      號、明月路
      1257號
      1幢
      1

      103-1、
      103-2辦公區


      辦公地址:中國(上海)自
      由貿易試驗區新金橋路
      27
      號、明月路
      1257號
      1幢
      1

      103-1、
      103-2辦公區


      法定代表人:
      馮軼明


      聯系人:
      王寧


      電話:
      021-20538888


      傳真:
      021-20538999


      客服電話:
      400-820-1515


      網址:
      www.zhengtongfunds.com


      122


      上?;匣痄N售有限公司


      注冊地址:
      上海市黃浦區
      廣東路
      500號
      30層
      3001單



      辦公地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      488號太平金融大

      1503室


      法定代表人:
      王翔


      聯系人:
      張巍婧


      電話:
      021-65370077-255


      傳真:
      021-55085991


      客服電話:
      400-820-5369


      網址:
      www.jiyufund.com.cn


      123


      京東肯特瑞基金銷售有限公



      注冊地址:
      北京市海淀區
      西三旗建材城中路
      12號
      17
      號平房
      157


      辦公地址:
      北京市通州
      區亦莊經濟技術開發區科創
      十一街
      18號院京東
      集團總






      A座
      17層


      法定代表人:
      李駿


      電話:
      95118


      傳真:
      010-89189566


      客服熱線:
      95118


      公司網站:
      kenterui.jd.com


      124


      上海華夏財富投資管理有限
      公司


      注冊地址:上海市虹口區東
      大名路
      687號
      1幢
      2樓
      268



      辦公地址:北京市西城區金
      融大街
      33號通泰大廈
      B座
      8層


      法定代表人:毛淮平


      聯系人:仲秋玥


      電話:
      010-88066632


      傳真:
      010-88066552


      客服電話:
      400-817-5666


      網址:
      www.amcfortune.com


      125


      上海挖財基金銷售有限公司


      注冊地址:中國
      (上海
      )自由
      貿易試驗區楊高南路
      759號
      18層
      03單元


      辦公地址:中國
      (上海
      )自由
      貿易試驗區楊高南路
      759號
      18層
      03單元


      法定代表人:呂柳霞


      聯系人:
      毛善波


      電話:
      021-50810687


      傳真:
      021-58300279


      客戶服務電話
      :021-50810673


      網址
      : www.wacaijijin.com


      126


      和耕傳承基金銷售有限公司


      注冊地址:鄭州市鄭東新區
      東風南路東康寧街北
      6號樓
      503


      辦公地址:鄭州市鄭東新區
      東風南路東康寧街北
      6號樓
      503


      法定代表人:王旋


      聯系人:胡靜華


      電話:
      0371-85518396


      傳真:
      0371-85518397


      客服電話:
      4000-555-671


      網址:
      http://www.hgccpb.com/


      127


      大連網金基金銷售有限公司


      注冊地址:遼寧省大連市沙





      河口區體壇路
      22號諾德大

      2層
      202室


      辦公地址:遼寧省大連市沙
      河口區體壇路
      22號諾德大

      2層
      202室


      法定代表人:樊懷東


      客服電話:
      4000-899-100


      網址:
      http://www.yibaijin.com/


      128


      騰安基金銷售(深圳)有限
      公司


      注冊地址:深圳市前海深港
      合作區前灣一路
      1號
      A棟
      201室(入駐深圳市前海商
      務秘書有限公司)


      辦公地址:深圳市南山區海
      天二路
      33號騰訊濱海大廈
      15樓


      法定代表人:劉明軍


      聯系人:譚廣鋒


      電話:
      0755-86013388轉
      80618


      傳真:
      /


      客服電話:
      95017


      網址:
      www.tenganxinxi.com


      129


      北京度小滿基金銷售有限公



      注冊地址:北京市海淀區西
      北旺東路
      10號院西區
      4號

      1層
      103室


      法定代表人:葛新


      辦公地址:北京市海淀區西
      北旺東路
      10號院西區
      4號



      機構聯系人:孫博超


      聯系人電話:
      010-59403028


      聯系人傳真:
      010-59403027


      客戶服務電話:
      95055-4


      公司網址:
      www.baiyingfund.com


      130


      中國人壽保險股份有限公司


      注冊地址:中國北京市西城
      區金融大街
      16號


      辦公地址:中國北京市西城
      區金融大街
      16號


      法定代表人:王濱


      聯系人:秦澤偉


      電話:
      010-63631539


      客服電話:
      95519





      網址:
      www.e-chinalife.com


      131


      鳳凰金信(??冢┗痄N售
      有限公司


      注冊地址:海南省??谑袨I
      海大道
      32號復興城互聯網
      創新創業園
      E區
      4層


      辦公地址:北京市朝陽區紫
      月路
      18號院
      18號樓


      法定代表人:張旭


      聯系人:汪瑩


      電話:
      010-58160084


      傳真:
      010-58160181


      客服電話:
      400-810-5919


      公司網址:
      www.fengfd.com


      132


      本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人網站列示




      南方消費
      C
      代銷銀行:





      序號


      代銷機構名稱


      代銷機構信息


      1


      交通銀行股份有限公司


      注冊地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      188號


      辦公地址:上海市浦東新區
      銀城中路
      188號


      法定代表人:任德奇


      聯系人:高天


      電話:
      021-58781234


      傳真:
      021-58408483


      客服電話:
      95559


      公司網址:
      www.bankcomm.com


      2


      招商銀行股份有限公司


      注冊地址:深圳市福田區深
      南大道
      7088號招商銀行



      辦公地址:深圳市福田區深
      南大道
      7088號招商銀行



      法定代表人:繆建民


      客服電話:
      95555


      網址:
      www.cmbchina.com




      南方消費
      C
      代銷券商及其他代銷機構:





      序號


      代銷機構名稱


      代銷機構信息





      1


      財達證券股份有限公司


      注冊地址:河北省石家莊市
      橋西區自強路
      35號莊家金
      融大廈
      23至
      26層


      辦公地址:河北省石家莊市
      橋西區自強路
      35號莊家金
      融大廈
      23至
      26層


      法定代表人:翟建強


      聯系人:李菁菁


      聯系電話:
      0311-66006219


      客服電話:
      河北省內
      95363;河北省外
      0311-
      95363


      網址:
      www.S10000.com


      2


      上海天天基金銷售有限公司


      注冊地址:上海市徐匯區龍
      田路
      190號
      2號樓
      2層


      辦公地址:上海市徐匯區宛
      平南路
      88號金座大樓(東
      方財富大廈)


      法定代表人:其實


      聯系人:潘世友


      電話:
      021-54509977


      傳真:
      021-64385308


      客服電話:
      95021 /
      4001818188


      網址:
      www.1234567.com.cn


      3


      北京恒天明澤基金銷售有限
      公司


      注冊地址:北京市經濟技術
      開發區宏達北路
      10號五層
      5122室


      辦公地址:北京市朝陽區東
      三環北路甲
      19號
      SOHO嘉
      盛中心
      30層
      3001室


      法定代表人:周斌


      聯系人:楊瀟毅


      電話:
      13521956041


      傳真:
      010-57756199


      客服電話:
      4008980618


      網址:
      www.chtwm.com


      4


      珠海盈米基金銷售有限公司


      注冊地址:珠海市橫琴新區
      寶華路
      6號
      105室
      -3491


      辦公地址:廣州市海珠區閱
      江中路
      688號保利國際廣場
      北塔
      33層


      法定代表人:肖雯


      聯系人:邱湘湘





      電話:
      020-89629099


      傳真:
      020-89629011


      客服電話:
      020-89629066


      網址:
      www.yingmi.cn


      5


      北京匯成基金銷售有限公司


      注冊地址:
      北京市西城區
      西直門外大街
      1號院
      2號樓
      17層
      19C13


      辦公地址:
      北京市西城區
      宣武門外大街甲
      1號環球財
      訊中心
      D座
      401


      法定代表人:王偉剛


      聯系人:
      王驍驍


      電話:
      010-62680527


      傳真:
      010-62680827


      客服電話:
      4006199059


      網址:
      www.hcfunds.com


      6


      北京蛋卷基金銷售有限公司


      注冊地址:北京市朝陽區阜
      通東大街
      1號院
      6號樓
      2單

      21層
      222507


      辦公地址:北京市朝陽區創
      遠路
      34號院
      6號樓
      15層
      1501室


      法定代表人:鐘斐斐


      聯系人:侯芳芳


      電話:
      010-61840688


      傳真:
      010-84997571


      客服電話:
      4001599288


      網址:
      https://www.danjuanapp.com


      7


      和耕傳承基金銷售有限公司


      注冊地址:鄭州市鄭東新區
      東風南路東康寧街北
      6號樓
      503


      辦公地址:鄭州市鄭東新區
      東風南路東康寧街北
      6號樓
      503


      法定代表人:王旋


      聯系人:胡靜華


      電話:
      0371-85518396


      傳真:
      0371-85518397


      客服電話:
      4000-555-671


      網址:
      http://www.hgccpb.com/


      8


      騰安基金銷售(深圳)有限
      公司


      注冊地址:深圳市前海深港
      合作區前灣一路
      1號
      A棟





      201室(入駐深圳市前海商
      務秘書有限公司)


      辦公地址:深圳市南山區海
      天二路
      33號騰訊濱海大廈
      15樓


      法定代表人:劉明軍


      聯系人:譚廣鋒


      電話:
      0755-86013388轉
      80618


      傳真:
      /


      客服電話:
      95017


      網址:
      www.tenganxinxi.com


      9


      中國人壽保險股份有限公司


      注冊地址:中國北京市西城
      區金融大街
      16號


      辦公地址:中國北京市西城
      區金融大街
      16號


      法定代表人:王濱


      聯系人:秦澤偉


      電話:
      010-63631539


      客服電話:
      95519


      網址:
      www.e-chinalife.com


      10


      本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人網站列示




      5.1.2
      場內銷售機構


      場內銷售機構是指具有基金代銷業務資格、并經相關證券交易所和中國證券登記結算
      有限責任公司認可的相關證券交易所會員單位,具體名單以交易所網站刊載內容為準。


      5.2 登記機構

      名稱:中國證券登記結算有限責任公司

      注冊地址:北京西城區太平橋大街17號

      法定代表人:周明

      聯系人:崔巍

      電話:010-50938856

      傳真:010-59378907

      5.3 出具法律意見書的律師事務所

      名稱:上海市通力律師事務所


      注冊地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19層

      負責人:韓炯

      電話:021- 31358663

      傳真:021- 31358600

      經辦律師:黎明、丁媛

      5.4 審計基金財產的會計師事務所

      名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

      住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

      辦公地址:上海市湖濱路202號領展企業廣場2座普華永道中心11樓

      執行事務合伙人:李丹

      聯系人:曹陽

      聯系電話:021-23238888

      傳真:021-23238800

      經辦注冊會計師:張振波、曹陽

      §6 基金的歷史沿革和存續

      一、本基金的歷史沿革

      南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF),由南方新興消費增長分級股票型證券
      投資基金變更注冊而來。


      南方新興消費增長分級股票型證券投資基金經中國證監會2011年8月12日證監許可
      [2011]1279號文注冊募集。募集期自2012年2月7日至2012年3月7日,共募集
      1,929,828,737.62份基金份額,募集戶數為29,998戶。募集結束后基金管理人向中國證監
      會辦理備案手續。經中國證監會書面確認,《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金基
      金合同》于2012年3月13日生效。


      經中國證監會2020年7月13日證監許可[2020]1456號文,準予南方新興消費增長分
      級股票型證券投資基金變更注冊,并經2020年10月15日基金份額持有人大會審議并通過
      《關于南方新興消費增長分級股票型證券投資基金轉型及修改基金合同有關事項的議案》。

      轉型后,南方新興消費增長分級股票型證券投資基金取消分級運作機制,轉型為上市開放
      式基金(LOF);基金名稱相應由“南方新興消費增長分級股票型證券投資基金”修改為“南
      方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)”;其運作方式、基金費率、投資范圍和投資
      策略等相關事宜均發生變更?;谠摰茸兏?,《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金
      基金合同》亦進行相應修改。



      自2020年11月17日起,《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》
      生效,《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金基金合同》同日失效。




      二、基金份額的變更登記

      基金合同生效后,本基金登記機構將進行本基金基金份額的更名以及必要信息的變更。




      三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

      《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
      資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續50個工作
      日出現前述情形的,基金合同應當終止,無需召開基金份額持有人大會。


      法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。


      §7 基金份額的上市交易

      一、基金份額的上市與交易

      在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,可申請本基金A類基金
      份額在深圳證券交易所上市交易。




      二、上市交易的地點

      深圳證券交易所。




      三、上市交易的時間

      基金合同生效后,在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,可申
      請本基金A類基金份額在深圳證券交易所上市交易。


      在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在規定媒介上刊登基金份
      額上市交易公告書。




      四、上市交易的規則

      本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所交易規則》、《深圳證券
      交易所證券投資基金上市規則》、《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》
      等有關規定及其不時修訂和補充。




      五、上市交易的費用

      基金份額上市交易的費用按照深圳證券交易所有關規定辦理。





      六、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市

      上市基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照《基金法》相關規定和深
      圳證券交易所的相關規定執行。具體情況見基金管理人屆時相關公告。


      當基金發生深圳證券交易所相關業務規則規定的因不再具備上市條件而應當終止上市
      的情形時,本基金將變更為非上市開放式基金,本基金的基金名稱將變更為“南方新興消
      費增長股票型證券投資基金”,無需召開基金份額持有人大會。屆時,基金管理人可變更
      本基金的登記機構、相應調整申購贖回業務規則、提前制定基金終止上市后場內份額的處
      理規則并公告,同時,基金管理人可按照《信息披露辦法》的規定,公告變更后的基金合同
      及招募說明書。




      七、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定
      進行調整的,本基金基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會,
      并在本基金更新的招募說明書中列示。


      若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能,
      本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。


      在不違反法律法規及不損害基金份額持有人利益的前提下,本基金可以申請在其他證
      券交易所(含境外證券交易所)上市交易,而無需召開基金份額持有人大會審議。


      §8 基金份額的申購和贖回

      8.1 申購與贖回場所

      本基金基金合同生效后,投資人可通過場外或場內兩種方式對基金份額進行申購與贖
      回。


      本基金場外申購與贖回場所為基金管理人的直銷網點及其他基金場外銷售機構的銷售
      網點,場內申購和贖回場所為深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格并經深圳證券交易
      所和中國證券登記結算有限責任公司認可的會員單位。具體的銷售機構將由基金管理人在
      招募說明書中或規定網站上列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構。


      基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方
      式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上
      等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。


      8.2 申購與贖回的開放日及時間


      1、開放日及開放時間

      投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,開放日為上海證券交易所、深圳證券交
      易所的正常交易日(若該工作日為非港股通交易日,則本基金可不開放),但基金管理人根
      據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的
      具體業務辦理時間在招募說明書或相關公告中載明。


      基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或
      其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實
      施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


      2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

      基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
      申購開始公告或相關公告中規定。


      基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在
      贖回開始公告或相關公告中規定。


      在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
      露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


      基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
      轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確
      認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


      8.3 申購與贖回的原則

      1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準
      進行計算;

      2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

      3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

      4、本基金場外贖回遵循“先進先出”原則,即基金份額持有人在場外銷售機構贖回基
      金份額時,按照登記機構登記的先后次序進行順序贖回;

      5、本基金場內申購、贖回等業務,按照深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任
      公司的相關業務規則執行。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所或中國證券登
      記結算有限責任公司對申購、贖回業務等規則有新的規定,按新規定執行;

      6、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合
      法權益不受損害并得到公平對待。


      基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛?br /> 規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。



      8.4 申購與贖回的程序

      1、申購和贖回的申請方式

      投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
      回的申請。


      2、申購和贖回的款項支付

      投資人申購基金份額時,必須在規定的時間內全額交付申購款項,投資人交付申購款
      項,申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。


      投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的贖回申請不成立。

      基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。投
      資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖
      回時或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形,款項的支付辦法參照基
      金合同有關條款處理。如遇證券/期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀
      行交換系統故障、港股通交易系統或港股通資金交收規則限制或其他非基金管理人及基金
      托管人所能控制的因素影響了業務流程,則贖回款項劃付時間相應順延。


      3、申購和贖回申請的確認

      基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
      日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
      交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的
      其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。


      基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確
      實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于申
      請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。


      基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務辦理時間進行調整,并在實施
      前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


      8.5 申購與贖回的數額限制

      1、本基金場外首次申購和追加申購的最低金額均為1元,各基金銷售機構另有規定的,
      以基金銷售機構的規定為準;本基金場內申購單筆最低申購金額為1,000元,且須為1元
      的整數倍。


      本基金場外單筆贖回申請不低于1份,投資人全額贖回時不受上述限制;場內單筆贖
      回申請不低于1份,同時贖回份額必須是整數份額,按照深圳證券交易所、中國證券登記
      結算有限責任公司的相關業務規則執行。各銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據情


      況調高單筆最低贖回份額要求,具體以銷售機構規定的為準,投資人需遵循銷售機構的相
      關規定。


      2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
      應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
      基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與
      風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。


      3、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制;

      4、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制,但法律法規或監管要求
      另有規定的除外;

      5、對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制,深圳證券交易所和中國證券登記
      結算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。


      6、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
      限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


      8.6 申購和贖回的價格、費用及其用途

      1、本基金的申購費:


      對于
      申購本基金
      A類份額
      的投資人,
      本基金的申購費
      率最高不高于
      1.5%,且隨申購金
      額的增加而遞減,
      A類基金份額場外和場內申購費率相同,
      如下表所示:


      A
      類份額
      申購
      金額(
      M



      申購
      費率


      M

      100



      1.5%


      100

      ≤M

      2
      00



      1.2%


      2
      00

      ≤M

      50
      0



      0.8%


      M≥
      5
      00



      每筆
      1,000





      本基金
      C類
      基金
      份額

      申購費率為零。



      投資人重復申購,須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。



      銷售機構可參考上述標準
      對申購費用實施優惠。申購費用由投資人承擔,不列入基金財
      產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。



      2、本基金的贖回費:



      1)本基金
      A類份額的贖回費率
      具體
      如下:


      1)場外贖回費率:


      申請份額持有時間(N)


      贖回費率


      N

      7



      1.5%


      7
      日≤
      N

      30



      0.75%





      30
      日≤
      N

      1



      0.5%


      N

      1



      0




      2)場內贖回費率:


      申請份額持有時間(N)


      贖回費率


      N

      7



      1.5%


      N

      7



      0





      2)本基金
      C類份額的贖回費率如下:


      申請份額持有時間(
      N



      贖回費率


      N

      7



      1.5%


      7
      日≤
      N

      30



      0.5
      %


      N≥
      30



      0




      贖回費用歸入基金資產的比例根據相關法規確定。對于持有期少于
      30日的基金份額所
      收取的贖回費,贖回費用全額歸入基金財產;對于持有期長于
      30日但少于
      3個月的基金份
      額所收取的贖回費,贖回費用
      75%歸入基金財產;對于持有期長于
      3個月但小于
      6個月的
      基金份額所收取的贖回費,贖回費用
      50%歸入基金財產;對于持有期長于
      6個月的基金份
      額所收取的贖回費,贖回費用
      25%歸入基金財產。



      3、基金管理人可以
      根據相關法律法規或
      在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,
      并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在
      規定媒介
      上公
      告。



      4、基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法
      律法規規定及《基金合同》約定、
      不影響基金份額持有人利益的情況的情形下,對基金銷售費用實行一定的優惠,費率優惠的
      相關規則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知?;鸸芾?br /> 人可以針對特定投資人(如養老金客戶等)開展費率優惠活動,屆時將提前公告。



      5、
      辦理場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司
      的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限
      責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,基金合同相應予以修改,并按照新規定執
      行,且此項修
      改無需召開基金份額持有人大會審議。






      8.7 申購份額與贖回金額的計算

      1、基金申購份額的計算方法如下:

      (1)適用于比例費率

      本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算公式為:


      凈申購金額=申購金額/ (1+申購費率)

      申購費用=申購金額-凈申購金額

      申購份額=凈申購金額/申購當日該類基金份額凈值

      (2)適用于固定費用

      凈申購金額=申購金額-固定申購費用

      申購份額=凈申購金額/申購當日該類基金份額凈值

      場外申購時,申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日
      基金份額凈值為基準計算,申購份額計算結果保留到小數點后2位,小數點后兩位以后的
      部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。


      場內申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日基金份額
      凈值為基準計算,申購份額的計算先按四舍五入的原則保留到小數點后兩位,再按截位法
      保留到整數位,小數部分對應的金額退還至投資人資金賬戶。例:某投資人投資10萬元場
      外申購本基金A類份額,對應申購費率為1.5%,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0170
      元,則其可得到的申購份額為:

      凈申購金額=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元

      申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元

      申購份額 = 98,522.17/1.0170=96,875.29份

      例:某投資人投資10萬元場內申購本基金A類份額,對應申購費率為1.5%,假設申購
      當日A類基金份額凈值為1.0170元,則其可得到的申購份額為:

      凈申購金額=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元

      申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元

      申購份額 = 98,522.17/1.0170=96,875.29份

      因場內申購份額保留至整數,故投資人所得為96,875份,整數位后小數部分的申購份
      額對應的資金返還給投資人,具體計算公式為:

      退款金額=0.29×1.0170=0.29元

      例:某投資人投資10萬元申購本基金C類份額,假設申購當日C類基金份額凈值為
      1.0170元。則其可得到的申購份額為:

      申購份額=100,000/1.0170= 98,328.42份

      2、基金贖回金額的計算

      在本基金的贖回金額的計算公式為:

      贖回費用=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值×贖回費率

      贖回金額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值—贖回費用


      場內和場外贖回時,贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并
      扣除相應的費用后的余額,贖回金額計算結果以四舍五入的方式保留到小數點后兩位,由
      此產生的收益或損失由基金財產承擔。


      例:某投資人持有2年后場內贖回10萬份本基金A類份額,贖回費率為0,假設贖回
      當日基金份額凈值是1.0170元,則其可得到的贖回金額為:

      贖回金額=100,000×1.0170=101,700.00元

      例:某投資人持有時間少于7日贖回本基金C類份額10萬份,贖回費率1.5%,假設贖
      回當日基金份額凈值是1.0170元,則其可得到的贖回金額為:

      贖回費用=100,000×1.0170×1.5%=1,525.50元

      贖回金額=100,000×1.0170-1,525.50=100,174.50元

      3、基金份額凈值的計算

      本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生
      的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公
      告。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。


      4、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保
      基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則
      的規定。


      8.8 申購和贖回的登記

      投資人場外申購基金成功后,基金登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理登記手
      續,投資人自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。


      本基金場內申購的注冊與過戶登記業務,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有
      限責任公司的有關規定辦理。


      基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但不得實
      質影響投資人的合法權益,基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規
      定媒介上公告。


      8.9 拒絕或暫停申購的情形

      發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

      1、因不可抗力導致基金無法正常運作。


      2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
      購申請。



      3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時停市,導致基金管理人無法
      計算當日基金資產凈值。


      4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。


      5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
      績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。


      6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
      值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
      當暫停接受基金申購申請。


      7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
      達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。


      8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構因技術故障或異常情況導致基
      金銷售系統、基金登記系統、基金會計系統或證券登記結算系統無法正常運行時。


      9、在港股通交易當日額度不足時,基金管理人有權根據情況決定拒絕或暫停申購。


      10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


      發生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投
      資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。當發生
      上述第7項情形時,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制,
      基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕
      的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務
      的辦理。


      8.10 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

      發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:

      1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。


      2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
      回申請或延緩支付贖回款項。


      3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時停市,導致基金管理人無法
      計算當日基金資產凈值。


      4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。


      5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫
      停接受基金份額持有人的贖回申請。



      6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
      值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
      當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。


      7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


      發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應
      及時報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支
      付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分
      可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人
      在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。出現暫停贖回或延緩支付贖
      回款項時,場內贖回申請按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關業
      務規則辦理。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


      8.11 巨額贖回的情形及處理方式

      1、巨額贖回的認定

      若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
      申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
      開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


      2、巨額贖回的處理方式

      當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
      或部分延期贖回。


      (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
      程序執行。


      (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
      資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
      當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期
      辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當
      日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
      消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇
      取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
      申請一并處理,無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此
      類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部
      分作自動延期贖回處理。



      (3)如發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的
      基金總份額的30%時,本基金管理人對該單個基金份額持有人持有的贖回申請實施延期辦
      理。對于其超過基金總份額30%以上部分的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無
      優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖
      回為止。對于其不超過基金總份額30%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據
      前述“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他
      基金份額持有人的贖回申請一并辦理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可
      能未獲受理部分予以撤銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將
      被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回
      處理。


      (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
      要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超
      過20個工作日,并應當在規定媒介上進行公告。


      3、巨額贖回的場內處理方式

      當出現巨額贖回時,場內贖回申請按照深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任
      公司的有關業務規則辦理。


      4、巨額贖回的公告

      當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者其他方式(包
      括但不限于短信、電子郵件、公告或由基金銷售機構通知等方式)在3個交易日內通知基
      金份額持有人,說明有關處理方法,并在兩日內在規定媒介上刊登公告。


      8.12 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

      1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登暫
      停公告。


      2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
      最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
      暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


      8.13 基金轉換

      8.14 基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結和解凍

      基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結和解凍等相關業務規則按照深圳證券交
      易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則執行。若相關法律法規、中國證監


      會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對基金份額的登記、轉托管、非交
      易過戶、凍結和解凍業務等規則有新的規定,按新規定執行。


      8.15 定投計劃

      基金管理人可以為投資人辦理定投計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在
      辦理定投計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公
      告或更新的招募說明書中所規定的定投計劃最低申購金額。


      8.16 基金份額的轉讓

      在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證
      監會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的
      過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據
      基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


      8.17 其他業務

      在相關法律法規允許的條件下,基金登記機構可依據其業務規則,受理基金份額質押
      等業務,并收取一定的手續費用

      §9 基金的投資

      9.1 投資目標

      在嚴格控制組合風險并保持良好流動性的前提下,通過專業化研究分析,力爭實現基
      金資產的長期穩定增值。


      9.2 投資范圍

      本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他經
      中國證監會核準或注冊上市的股票以及存托憑證(下同))、內地與香港股票市場交易互聯
      互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票(簡稱“港股通股票”)、債
      券(包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中
      期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地
      方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證


      券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市
      場工具、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權等)以及經中國證監會允許基金
      投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。


      本基金股票(含存托憑證)投資占基金資產的比例范圍為80%-95%(其中港股通股票最
      高投資比例不得超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內的證
      券不低于非現金基金資產的80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨
      合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者
      到期日在一年以內的政府債券。其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
      可以將其納入投資范圍。


      9.3 投資策略

      1、資產配置策略

      本基金投資組合中股票資產占基金資產的比例不低于80%,大類資產配置不作為本基
      金的核心策略。一般情況下將保持各類資產配置的基本穩定。在綜合考量宏觀面、政策面、
      基本面、資金面、系統性風險、各類資產收益風險比值、股票資產估值、流動性要求、申
      購贖回以及分紅等因素后,對基金資產配置做出合適調整。


      2、股票投資策略

      本基金依托于基金管理人的投資研究平臺,緊密跟蹤新興消費產業的發展方向,精選
      質地優秀、具備長期價值增長潛力的上市公司。股票投資采用定量和定性分析相結合的策
      略。


      (1)“新興消費”范疇的界定

      本基金所指的“新興消費”范疇,包含消費行業股票和其他具備消費屬性或受益消費
      升級的股票兩部分內容。


      1)消費行業股票

      本基金采用中證指數公司的定義,消費行業股票包含主要消費行業和可選消費行業。

      其中主要消費行業包括食品與主要用品零售行業,食品、飲料與煙草行業,家庭與個人用
      品行業;可選消費行業包括汽車與汽車零部件行業,耐用消費品與服裝行業,消費者服務
      行業,媒體行業,零售業。


      中證指數有限公司根據上市公司正式公告中不同業務的營業收入為分類準則,如果僅
      公司主營業務收入無法確定行業分類,將同時考察主營業務收入與利潤狀況。上市公司行
      業劃分原則如下:(1)如果公司某項主營業務的收入占公司總收入的50%以上,則該公司
      歸屬該項業務對應的行業;(2)如果公司沒有一項主營收入占到總收入的50%以上,但某


      項業務的收入和利潤均在所有業務中最高,而且均占到公司總收入和總利潤的30%以上,
      則該公司歸屬該業務對應的行業;(3)如果公司沒有一項業務的收入和利潤占到30%以上,
      則由專家組進一步研究和分析確定行業歸屬。為及時反映公司行業變動,并保持行業分類
      的相對穩定性,上市公司行業分類原則上每年5月份重新評估并調整一次。當上市公司有
      合并、拆分、重組等特殊事件發生,以致影響其行業分類時,中證指數有限公司將根據相
      應公告對其行業分類進行臨時評估與調整。


      2)其他具備消費屬性或者受益消費升級的股票

      消費是指人們把生產出來的物質資料和精神產品用于滿足個人生活需要的行為和過程,
      除去前述的主要消費行業和可選消費行業,還有其他具備消費屬性的股票。根據黨的十九
      大報告,我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發
      展之間的矛盾。隨著我國經濟的增長、人民收入水平的提高,人民對美好生活的需要日益
      增長,在消費領域的升級趨勢越來越明顯,受益消費升級的股票也不僅局限于消費行業。

      其他具備消費屬性或者受益消費升級的股票包括且不限于醫療保健設備與服務行業,制藥、
      生物科技和生命科學行業,保險行業,電信業務行業,運輸行業等行業的部分股票。


      (2)個股投資策略

      本基金股票投資具體將采用定性和定量分析相結合的方法,充分挖掘價值洼地,重點
      精選具有巨大增長潛力、與“新興消費”范疇相關的股票構建股票投資組合。


      1)定性分析

      在定性分析方面,本基金關注具備以下特征的上市公司:

      A、公司在行業中具有明顯的競爭優勢;

      B、公司具有良好的創新能力,這種創新包括產品的創新、盈利模式的創新、兼并收購
      的創新等;

      C、公司具有良好的治理結構,從大股東、管理層到中層業務骨干有不錯的激勵機制,
      同時企業的信息披露公開透明;

      D、公司的產品、人才、機制、資源有明顯優勢,且具有一定的資金實力,有一定的進
      入壁壘,有利于企業在行業快速成長的過程中不斷提高企業的市場份額;

      2)定量分析

      本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行
      定量分析,以挑選具有成長優勢、財務優勢和估值優勢的個股。


      A、成長性指標:營業利潤增長率、凈利潤增長率和收入增長率等;

      B、財務指標:毛利率、營業利潤率、凈資產收益率、凈利率、經營活動凈收益/利潤
      總額等;

      C、估值指標:市盈率(PE)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市銷率(PS)和總市
      值。



      (3)港股通股票投資策略

      除上述個股投資策略外,本基金還將關注以下幾類港股通股票:

      A、在港股市場上市、具有行業代表性的優質中資公司;

      B、具有行業稀缺性的香港本地和外資公司;

      C、港股市場在行業結構、估值、AH 股折溢價、股息率等方面具有吸引力的投資標的。


      (4)組合股票的投資吸引力評估分析

      本基金利用相對價值評估,形成最終的股票組合進行投資。相對價值評估主要運用國
      際化視野,采用專業的估值模型,合理使用估值指標,將國內上市公司的有關估值與國際
      公司相應指標進行比較,選擇其中價值被低估的公司。本基金采用包括自由現金流貼現模
      型、股息貼現模型、市盈率法、市凈率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力爭選擇最具有
      投資吸引力的股票構建投資組合。


      (5)投資組合構建與優化

      基于基金組合中單個證券的預期收益及風險特性,對組合進行優化,在合理風險水平
      下追求基金收益最大化,同時監控組合中證券的估值水平,在市場價格明顯高于其內在合
      理價值時適時賣出證券。


      本基金將根據法律法規和監管機構的要求,制定存托憑證投資策略,關注發行人有關
      信息披露情況,關注發行人基本面情況、市場估值等因素,通過定性分析和定量分析相結
      合的辦法,參與存托憑證的投資,謹慎決定存托憑證的權重配置和標的選擇。


      3、債券投資策略

      在選擇債券品種時,首先根據宏觀經濟、資金面動向和投資人行為等方面的分析判斷
      未來利率期限結構變化,并充分考慮組合的流動性管理的實際情況,配置債券組合的久期;
      其次,結合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組合的類屬配置;再次,在上述
      基礎上利用債券定價技術,進行個券選擇,選擇被低估的債券進行投資。在具體投資操作
      中,采用放大操作、騎乘操作、換券操作等靈活多樣的操作方式,獲取超額的投資收益。


      4、金融衍生品投資策略

      為更好的實現投資目標,本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權和其他經中國
      證監會允許的衍生金融產品,本基金將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活
      躍的衍生品合約進行交易。


      (1)股指期貨投資策略

      本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、
      交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整
      的交易成本和跟蹤誤差,以達到降低投資組合整體風險的目的。


      (2)國債期貨投資策略


      本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,采用
      流動性好、交易活躍的國債期貨合約,通過對債券市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合
      國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,通過多頭或空頭套期
      保值等策略進行套期保值操作。


      (3)股票期權投資策略

      本基金投資股票期權以套期保值為主要目的,將根據風險管理的原則,充分考慮股票
      期權的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,采取備兌開倉、delta 中性等策略
      適度參與股票期權投資。


      本基金將關注其他金融衍生產品的推出情況,如法律法規或監管機構允許基金投資前
      述衍生工具,本基金將按屆時有效的法律法規和監管機構的規定,制定與本基金投資目標
      相適應的投資策略和估值政策,在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行
      投資。


      5、資產支持證券投資策略

      資產支持證券投資關鍵在于對基礎資產質量及未來現金流的分析,本基金將在國內資
      產證券化產品具體政策框架下,采用基本面分析和數量化模型相結合,對個券進行風險分
      析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投
      資,以降低流動性風險。


      今后,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等,基金還將積極尋
      求其他投資機會,如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適
      當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。


      9.4 投資限制

      1、組合限制

      基金的投資組合應遵循以下限制:

      (1)本基金股票(含存托憑證)投資占基金資產的比例為80%-95%(其中港股通股票最
      高投資比例不得超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內的證
      券不低于非現金基金資產的80%;

      (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳
      納的交易保證金后,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于
      基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;

      (3)本基金持有一家公司發行的證券(A股和H股合并計算),其市值不超過基金資
      產凈值的10%;


      (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(A股和H股合并計算),
      不超過該證券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
      條款規定的比例限制;

      (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
      值的10%;

      (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

      (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
      證券規模的10%;

      (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
      超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

      (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y
      產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
      個月內予以全部賣出;

      (10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
      金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

      (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
      的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展
      期;

      (12)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
      超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
      發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;完全按照有關指數的構成比
      例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;

      (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%;
      因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
      符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

      (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
      購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

      (15)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市
      值之和,不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
      以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

      (16)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:

      1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
      的10%;


      2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
      總市值的20%;

      3)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
      符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

      4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
      一交易日基金資產凈值的20%;

      (17)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:

      1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
      的15%;

      2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
      總市值的30%;

      3)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債
      期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;

      4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
      一交易日基金資產凈值的30%;

      (18)本基金參與股票期權交易,應當符合下列投資限制:

      1)基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%;

      2)開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行
      權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物;

      3)未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中,合約面值按照行權價
      乘以合約乘數計算;

      (19)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

      (20)本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行;

      (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


      除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因證券市場波動、上市公司合并、基
      金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
      管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


      基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
      的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


      如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

      法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。


      2、禁止行為

      為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


      (1)承銷證券;

      (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

      (3)從事承擔無限責任的投資;

      (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

      (5)向其基金管理人、基金托管人出資;

      (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

      (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
      者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
      聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防
      范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
      必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
      人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?br /> 關聯交易事項進行審查。


      如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適
      當程序后,則本基金投資不再受相關限制。


      9.5 業績比較基準

      中證內地消費主題指數收益率×55%+中證港股通主要消費綜合指數(人民幣)收益率×30%+中證綜合債指數收益率×15%

      中證內地消費主題指數由中證800指數中的主要消費和可選消費行業公司股票組成樣
      本股;中證港股通主要消費綜合指數(人民幣)從中證港股通綜合指數樣本股中,按行業分
      類標準篩選出消費行業公司股票組成樣本股;中證綜合債指數由在滬深證券交易所及銀行
      間市場上市的剩余期限1個月以上的國債、金融債、企業債、央行票據及企業短期融資券
      構成。


      本基金股票投資占基金資產的比例范圍為80%-95%(其中港股通股票最高投資比例不得
      超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內的證券不低于非現金
      基金資產的80%。因此本基金以“中證內地消費主題指數收益率×55%+中證港股通主要消
      綜合指數(人民幣)收益率×30%+中證綜合債指數收益率×15%”作為業績比較基準,能夠
      使投資人比較直觀地判斷本基金的風險收益特征。


      如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
      推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在與基金
      托管人協商一致的情況下,按相關監管部門要求履行相關手續后,依據維護基金份額持有


      人合法權益的原則,變更業績比較基準并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。如果
      本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再發布時,基金管理人可以在與基金托管人協
      商一致的情況下,按相關監管部門要求履行相關手續后,依據維護基金份額持有人合法權
      益的原則,選取相似的或可替代的指數作為業績比較基準的參照指數,而無需召開基金份
      額持有人大會。


      9.6 風險收益特征

      本基金為股票型基金,一般而言,其長期平均風險和預期收益率高于債券型基金、貨
      幣市場基金和混合型基金。本基金可投資港股通股票,除了需要承擔與境內證券投資基金
      類似的市場波動風險等一般投資風險之外,本基金還面臨匯率風險、香港市場風險等境外
      證券市場投資所面臨的特別投資風險。


      9.7 基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法

      1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額
      持有人的利益;

      2、不謀求對上市公司的控股;

      3、有利于基金財產的安全與增值;

      4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
      不當利益。


      9.8 基金投資組合報告

      基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
      遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


      基金托管人根據本基金合同規定復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報
      告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


      基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定
      盈利。


      基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱
      讀本基金的招募說明書。


      本投資組合報告所載數據截至2021年6月30日(未經審計)。


      1
      報告期末基金資產組合情況



      序號


      項目


      金額(元)


      占基金總資產的比
      例(
      %)


      1


      權益投資


      1,070,452,499.05


      90.36





      其中:股票


      1,070,452,499.05


      90.36


      2


      基金投資


      -


      -


      3


      固定收益投資


      -


      -





      其中:債券


      -


      -





      資產支持證



      -


      -


      4


      貴金屬投資


      -


      -


      5


      金融衍生品投資


      -


      -


      6


      買入返售金融資產


      -


      -





      其中:買斷式回購
      的買入返售金融資



      -


      -


      7


      銀行存款和結算備
      付金合計


      98,445,648.44


      8.31


      8


      其他資產


      15,759,733.41


      1.33


      9


      合計


      1,184,657,880.90


      100.00




      注:本基金本報告期末通過滬港通交易機制投資的港股市值為人民幣239,873,079.14
      元,占基金資產凈值比例20.45%;通過深港通交易機制投資的港股市值為人民幣
      7,238,679.96元,占基金資產凈值比例0.62%。


      2
      報告期末按行業分類的股票投資組合


      2.1
      報告期末按行業分類的境內股票投資組合


      代碼


      行業類別


      公允價值(元)


      占基金資產凈值比
      例(%)


      A


      農、林、牧、漁業


      5,125,909.60


      0.44


      B


      采礦業


      -


      -


      C


      制造業


      743,397,123.03


      63.37


      D


      電力、熱力、燃氣
      及水生產和供應業


      4,662.00


      0.00


      E


      建筑業


      25,371.37


      0.00


      F


      批發和零售業


      279,580.90


      0.02


      G


      交通運輸、倉儲和
      郵政業


      -


      -


      H


      住宿和餐飲業


      -


      -


      I


      信息傳輸、軟件和
      信息技術服務業


      50,520.58


      0.00


      J


      金融業


      34,721.10


      0.00





      K


      房地產業


      -


      -


      L


      租賃和商務服務業


      29,205,431.90


      2.49


      M


      科學研究和技術服
      務業


      45,178,388.79


      3.85


      N


      水利、環境和公共
      設施管理業


      39,030.68


      0.00


      O


      居民服務、修理和
      其他服務業


      -


      -


      P


      教育


      -


      -


      Q


      衛生和社會工作


      -


      -


      R


      文化、體育和娛樂



      -


      -


      S


      綜合


      -


      -





      合計


      823,340,739.95


      70.18




      2.2
      報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合





      行業類別


      公允價值(人民幣元)


      占基金資產凈值比例(
      %)


      能源


      -


      -


      材料


      -


      -


      工業


      -


      -


      非必需消費


      163,080,274.49


      13.90


      必需消費品


      23,643,445.03


      2.02


      醫療保健


      4,262,579.42


      0.36


      金融


      -


      -


      科技


      -


      -


      通訊


      56,125,460.16


      4.78


      公用事業


      -


      -


      房地產


      -


      -


      政府


      -


      -


      合計


      247,111,759.10


      21.06




      注:以上分類采用彭博行業分類標準(BICS)。


      3
      期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細


      3.1
      報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細


      序號


      股票代碼


      股票名稱


      數量(股)


      公允價值
      (元)


      占基金資產
      凈值比例
      (%)


      1


      000858







      355,960


      106,036,924.

      9.04





      40


      2


      000568


      瀘州老窖


      429,557


      101,349,678.58


      8.64


      3


      601799


      星宇股份


      444,584


      100,351,500.48


      8.55


      4


      300896







      78,723


      62,103,000.24


      5.29


      5


      02020


      安踏體育


      400,000


      60,841,689.60


      5.19


      6


      600809


      山西汾酒


      125,300


      56,134,400.00


      4.78


      7


      00700


      騰訊控股


      115,500


      56,125,460.16


      4.78


      8


      300760


      邁瑞醫療


      111,089


      53,328,274.45


      4.55


      9


      600519


      貴州茅臺


      22,527


      46,331,280.90


      3.95


      10


      603259


      藥明康德


      273,600


      42,843,024.00


      3.65




      3.2
      期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系
      統掛牌股票投資明細


      無。


      4
      報告期末按債券品種分類的債券投資組合


      本基金本報告期末未持有債券。


      5
      報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細


      本基金本報告期末未持有債券。


      6
      報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投
      資明細


      本基金本報告期末未持有資產支持證券。


      7
      報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細



      本基金本報告期末未持有貴金屬。


      8
      報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細


      本基金本報告期末未持有權證。


      9
      報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


      9.1
      報告期
      末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細


      無。


      9.2
      本基金投資股指期貨的投資政策


      本基金在進行股指期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,采用
      流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合股指
      期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,通過多頭或空頭套期保值
      等策略進行套期保值操作。 基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特
      征,運用股指期貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;
      利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。


      10
      報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明


      10.1
      本期國債期貨投資政策


      無。


      10.2
      報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細


      無。


      10.3
      本期國債期貨投資評價


      無。


      11
      投資組合報告附注



      11.1
      聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案
      調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。如是,還應對相
      關證券的投資決策程序做出說明


      報告期內基金投資的前十名證券除騰訊控股(證券代碼00700)外其他證券的發行主體
      未有被監管部門立案調查,不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


      騰訊控股有限公司在報告編制期前一年內受到處罰,于2020年11月5日因涉嫌發布
      虛假廣告及使用絕對化廣告用語,被深圳市南山市場監管管理局行政處罰20萬元;2021年
      4月30日市場監管總局公布騰訊控股兩份未依法申報違法實施的經營者集中案行政處罰決
      定書。騰訊控股2021年3月12日公告稱,因未依法申報違法實施的經營者集中,國家市
      場監督管理總局對公司罰款人民幣50萬元。


      對上述證券的投資決策程序的說明:本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關法
      律法規和公司制度的要求。


      11.2
      聲明基金投資的前十名股票是否超出基
      金合同規定的備選股票庫。如是,
      還應對相關股票的投資決策程序做出說明


      本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫,本基金管理人從制度
      和流程上要求股票必須先入庫再買入。


      11.3
      其他資產構成


      序號


      名稱


      金額(元)


      1


      存出保證金


      1,820,256.24


      2


      應收證券清算款


      12,811,287.98


      3


      應收股利


      7,230.36


      4


      應收利息


      10,995.43


      5


      應收申購款


      1,109,963.40


      6


      其他應收款


      -


      7


      待攤費用


      -


      8


      其他


      -


      9


      合計


      15,759,733.41




      11.4
      報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細


      本基金本報告期末未持有債券。



      11.5
      報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明


      本基金本報告期末投資前十名股票中不存在流通受限情況。


      9.9 基金業績

      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
      基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
      資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


      南方消費A

      階段

      凈值增長
      率①

      凈值增長
      率標準差


      業績比較
      基準收益
      率③

      業績比較
      基準收益
      率標準差


      ①-③

      ②-④

      2020.11.17-
      2020.12.31

      5.19%

      1.10%

      8.20%

      0.91%

      -3.01%

      0.19%

      2021.1.1-
      2021.6.30

      6.95%

      2.01%

      -2.78%

      1.48%

      9.73%

      0.53%

      自基金合
      同生效起
      至今

      12.50%

      1.84%

      5.19%

      1.37%

      7.31%

      0.47%



      南方消費C

      階段

      凈值增長
      率①

      凈值增長
      率標準差


      業績比較
      基準收益
      率③

      業績比較
      基準收益
      率標準差


      ①-③

      ②-④

      2020.12.1-
      2020.12.31

      11.79%

      1.35%

      8.11%

      0.88%

      3.68%

      0.47%

      2021.1.1-
      2021.6.30

      6.64%

      2.01%

      -2.78%

      1.48%

      9.42%

      0.53%




      自基金合
      同生效起
      至今

      19.21%

      1.91%

      5.10%

      1.40%

      14.11%

      0.51%



      §10 基金的財產

      一、基金資產總值

      基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
      款以及其他投資所形成的價值總和。




      二、基金資產凈值

      基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。




      三、基金財產的賬戶

      基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
      資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構
      和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。




      四、基金財產的保管和處分

      本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人
      保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自
      身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
      規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。


      基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
      算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與
      其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
      債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。






      §11 基金資產估值

      一、估值日

      本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
      外披露基金凈值的非交易日。


      二、估值對象

      基金所擁有的股票、債券、金融衍生品和其他投資等持續以公允價值計量的金融資產
      及負債。


      三、估值原則

      基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
      監管部門有關規定。


      (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
      除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計
      量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交
      易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允
      價值的,應對報價進行調整,確定公允價值。


      與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,
      并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該
      限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管
      理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。


      (二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據
      和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可
      觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,
      才可以使用不可觀察輸入值。


      (三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
      值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整并確定公
      允價值。


      四、估值方法

      1、證券交易所上市的有價證券的估值

      (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
      盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
      發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經
      濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資
      品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


      (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
      提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;

      (3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
      供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;

      (4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;

      (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所市
      場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;

      (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
      以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日
      公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活
      動或市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。


      2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

      (1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
      的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

      (2)首次公開發行未上市或未掛牌轉讓的股票和債券,采用估值技術確定公允價值,
      在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


      (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開
      發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
      新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確
      定公允價值。


      3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
      當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的
      相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,
      回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀
      行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率
      不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。


      4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。


      5、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約,按估值當日結算價進行
      估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易
      日結算價估值。


      6、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列信息提供機構所提供的匯率為基
      準:當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。


      7、如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債其公允價值的,
      基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



      8、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸?br /> 值的公平性。


      9、本基金投資存托憑證的估值核算依照內地上市交易的股票執行。


      10、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有強制規定的,從其規定。如有新增事
      項,按國家最新規定估值。


      如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
      法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
      因,雙方協商解決。


      根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
      基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
      各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息
      的計算結果對外予以公布。


      五、估值程序

      1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
      量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形
      下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。


      基金管理人應每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值,并按規
      定披露。


      2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
      的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后,將各類基金份額的基
      金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。


      六、估值錯誤的處理

      基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、
      及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈
      值錯誤。


      基金合同的當事人應按照以下約定處理:

      1、估值錯誤類型

      本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
      或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
      于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
      賠償,承擔賠償責任。


      上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
      錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術
      水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。



      由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可
      抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當
      事人仍應負有返還不當得利的義務。


      2、估值錯誤處理原則

      (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
      及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方
      未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
      賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
      更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
      人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。


      (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
      估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


      (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
      責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
      利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
      在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
      果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
      得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
      誤責任方。


      (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


      3、估值錯誤處理程序

      估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

      (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
      估值錯誤的責任方;

      (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;

      (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
      損失;

      (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
      進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


      4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

      (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
      并采取合理的措施防止損失進一步擴大。



      (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
      國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證
      監會備案。


      (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


      七、暫停估值的情形

      1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

      2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

      3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
      值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
      當暫停估值;

      4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


      八、基金凈值的確認

      基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負
      責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金
      份額的基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給
      基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


      九、特殊情況的處理

      1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的誤差不作為基
      金資產估值錯誤處理。


      2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所、期貨交易所、登記結算公司及存款銀行等
      第三方機構公司發送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和
      基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造
      成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托
      管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。






      §12 基金的收益與分配

      一、基金利潤的構成

      基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
      的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。




      二、基金可供分配利潤

      基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
      的孰低數。




      三、基金收益分配原則

      1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
      具體分配方案詳見屆時基金管理人發布的公告;

      2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,登記在基金份額持有人開放
      式基金賬戶下的基金份額,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再
      投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;登記在基金份額持有人
      深圳證券賬戶下的基金份額,只能選擇現金分紅的方式,具體權益分配程序等有關事項遵
      循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定;

      3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
      值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。


      4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各
      基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等
      分配權;

      5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


      在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前
      提下,基金管理人可在與基金托管人協商一致,并按照監管部門要求履行適當程序后對基
      金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日在規定媒介
      公告。




      四、收益分配方案

      基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
      分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。




      五、收益分配方案的確定、公告與實施


      本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在規定媒介
      公告。




      六、基金收益分配中發生的費用

      基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。對于場外份額,
      當投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機
      構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為同一類別的基金份額?,F金分紅及紅利再投資
      的計算方法等有關事項基金份額,依照《業務規則》執行。對于場內基金份額,則遵循深圳
      證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定。


      §13 基金的費用與稅收

      一、基金費用的種類

      1、基金管理人的管理費;

      2、基金托管人的托管費;

      3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;

      4、基金上市費用及年費;

      5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

      6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費;

      7、基金份額持有人大會費用;

      8、基金的證券/期貨交易費用;

      9、基金的銀行匯劃費用;

      10、基金相關賬戶的開戶及維護費用;

      11、因投資港股通股票而產生的各項合理費用;

      12、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。


      二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

      1、基金管理人的管理費

      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

      H=E×年管理費率÷當年天數

      H為每日應計提的基金管理費

      E為前一日的基金資產凈值

      基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由托管人根據與管理人核對
      一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人


      無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,
      管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系托管人協商解決。


      2、基金托管人的托管費

      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
      下:

      H=E×年托管費率÷當年天數

      H為每日應計提的基金托管費

      E為前一日的基金資產凈值

      基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由托管人根據與管理人核對
      一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人
      無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,
      管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系托管人協商解決。


      3、基金銷售服務費

      本基金A類基金份額不收取基金銷售服務費,C類基金份額的基金銷售服務費年費率為
      0.6%。銷售服務費計提的計算方法如下:

      H=E×年銷售服務費率÷當年天數

      H為每日該類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

      E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

      基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由托管人根據與管理人
      核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管
      理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣
      劃后,管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系托管人協商解決。


      上述“一、基金費用的種類”中第4-12項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
      費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


      三、不列入基金費用的項目

      下列費用不列入基金費用:

      1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
      損失;

      2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

      3、《南方新興消費增長分級股票型證券投資基金基金合同》生效前的相關費用;

      4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


      四、基金稅收


      本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;?br /> 財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
      有關稅收征收的規定代扣代繳。






      §14 基金的會計與審計

      一、基金會計政策

      1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

      2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;

      3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

      4、會計制度執行國家有關會計制度;

      5、本基金獨立建賬、獨立核算;

      6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
      按照有關規定編制基金會計報表;

      7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
      式確認。




      二、基金的年度審計

      1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
      法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。


      2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


      3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
      務所需在2日內在規定媒介公告。






      §15 基金的信息披露

      一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動
      性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的披露方式、
      披露內容、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。


      二、信息披露義務人

      本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
      金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。


      本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中
      國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、
      簡明性和易得性。


      本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過符
      合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《信息披露辦法》規定的
      互聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
      約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


      三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

      1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

      2、對證券投資業績進行預測;

      3、違規承諾收益或者承擔損失;

      4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

      5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

      6、中國證監會禁止的其他行為。


      四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
      義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。


      本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。


      五、公開披露的基金信息

      公開披露的基金信息包括:

      (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

      1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持
      有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
      的法律文件。


      2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金申
      購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等
      內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三


      個工作日內,更新基金招募說明書并登載在規定網站上;基金招募說明書其他信息發生變
      更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說
      明書。


      3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
      動中的權利、義務關系的法律文件。


      4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概
      要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當
      在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業
      網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止
      運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要?;甬a品資料概要的正文應當包括產品
      概況、基金投資與凈值表現、投資本基金涉及的費用、風險揭示與重要提示等中國證監會
      規定的披露事項,相關內容不得與基金合同、招募說明書有實質性差異?;鸸芾砣藢⒃?br /> 《信息披露辦法》實施之日起一年內,按照《信息披露辦法》、《基金合同》及基金招募說
      明書規定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求執行。


      基金經中國證監會變更注冊后,基金管理人將基金招募說明書提示性公告和《基金合同》
      提示性公告登載在規定報刊上,將基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和基
      金托管協議登載在規定網站上,并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網
      點;基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。


      (二)基金份額上市交易公告書

      基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金上市日前至少3個工
      作日,將基金份額上市交易公告書登載在規定媒介上。


      (三)基金凈值信息

      《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
      在規定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


      在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
      通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈
      值和基金份額累計凈值。


      基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半年度和年
      度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


      (四)基金份額申購、贖回價格

      基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
      回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額銷售機構網站或
      營業網點查閱或者復制前述信息資料。


      (五)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告


      基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登
      載在規定網站上,并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?br /> 計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。


      基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告
      登載在規定網站上,并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。


      基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
      告登載在規定網站上,并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。




      如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障
      其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

      項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基
      金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


      基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
      分析等。


      (六)臨時報告

      本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在
      規定報刊和規定網站上。


      前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影
      響的下列事件:

      1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

      2、終止《基金合同》、基金清算;

      3、基金擴募、延長基金合同期限;

      4、轉換基金運作方式、基金合并;

      5、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;

      6、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
      托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

      7、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

      8、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;

      9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生
      變動;

      10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管
      人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;

      11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;


      12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
      處罰、刑事處罰;基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到
      重大行政處罰、刑事處罰;

      13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
      人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
      大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;

      14、基金收益分配事項;

      15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
      率發生變更;

      16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

      17、本基金開始辦理申購、贖回;

      18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;

      19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;

      20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

      21、基金份額停復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市;

      22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

      23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

      24、本基金連續30、40、45個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資
      產凈值低于5000萬元情形的;

      25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重
      大影響的其他事項或中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。


      (七)澄清公告

      在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
      金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相
      關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證
      監會、基金上市交易的證券交易所。


      (八)清算報告

      基金合同終止的,基金管理人應當組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出
      清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提示性公
      告登載在規定報刊上。


      (九)基金份額持有人大會決議

      基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。


      (十)基金投資股指期貨的信息披露


      本基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披
      露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股
      指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。


      (十一)基金投資國債期貨的信息披露

      本基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披
      露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示國
      債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。


      (十二)基金投資股票期權的信息披露

      本基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披
      露股票期權交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等,并
      充分揭示股票期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定投資政策和投資目標。


      (十三)基金投資資產支持證券的信息披露

      本基金在中期報告、年度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
      占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。本基金在季度報告中披露其持
      有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金
      凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。


      (十四)基金投資港股通股票的信息披露

      本基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披
      露參與港股通交易的相關情況。


      (十五)本基金投資存托憑證的信息披露依照內地上市交易的股票執行。


      (十六)中國證監會規定的其他信息。


      六、信息披露事務管理

      基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理
      人員負責管理信息披露事務。


      基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
      與格式準則等法規的規定。


      基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
      管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基
      金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行
      復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。


      基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇披露信息的報刊?;鸸芾砣?、基金
      托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息
      的真實、準確、完整、及時。



      基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公
      共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規定媒介、基金上市交易的證券交易所披露
      信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


      為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
      應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。


      七、信息披露文件的存放與查閱

      依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將
      信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。


      八、暫?;蜓舆t相關信息披露的情形:

      1、不可抗力;

      2、發生暫停估值的情形;

      3、法律法規、中國證監會規定或基金合同約定的其他情形。






      §16 風險揭示

      一、本基金的特有風險

      1、本基金為股票型證券投資基金,股票投資占基金資產的比例范圍為80%-95%,港股
      通股票最高投資比例不得超過股票資產的50%。因此,國內和港股通標的股票市場和債券
      市場的變化均會影響到基金業績表現,基金凈值表現因此可能受到影響。


      2、投資港股通股票的風險

      本基金投資于法律法規規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。除了需要承擔與境
      內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,本基金還面臨匯率風險、香港
      市場風險、市場制度以及交易規則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險,包括但不
      限于:

      (1)匯率風險

      在現行港股通機制下,港股的買賣是以港幣報價,以人民幣進行支付,并且資金不留
      港(港股交易后結算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣),故本基金每日的港股
      買賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作,本基金承擔港元對人民幣匯率波動的風
      險,以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。另外本基金對港股買賣每日結算中所采用
      的報價匯率可能存在報價差異,本基金可能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損
      失;同時根據港股通的規則設定,本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍
      結相應的資金,該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異,以抵御該日匯率波動而
      帶來的結算風險,本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風險。


      (2)香港市場風險

      與內地 A 股市場相比,港股市場上外匯資金流動更為自由,海外資金的流動對港股價
      格的影響巨大,港股價格與海外資金流動表現出高度相關性,本基金在參與港股市場投資
      時受到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統風險相對更大。加之香港市場結
      構性產品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的存在,港股股價受到意外事件影響可能表
      現出比A 股更為劇烈的股價波動。


      (3)香港交易市場制度或規則不同帶來的風險

      香港市場交易規則有別于內地 A 股市場規則,在“內地與香港股票市場交易互聯互通
      機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險:

      ①港股市場實行 T+0 回轉交易機制(即當日買入的股票,在交收前可以于當日賣出),
      同時對個股不設漲跌幅限制,因此每日漲跌幅空間相對較大;

      ②只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日;

      ③香港出現臺風、黑色暴雨或者香港聯合交易所規定的其他情形時,香港聯合交易所
      將可能停市,投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現內地證券交易所


      證券交易服務公司認定的交易異常情況時,內地證券交易所證券交易服務公司將可能暫停
      提供部分或者全部港股通服務,投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。


      ④交收制度帶來的基金流動性風險

      由于香港市場實行 T+2 日(T 日買賣股票,資金和股票在 T+2 日才進行交收)的交
      收安排,本基金在 T 日(港股通交易日)賣出股票,T+2 日(港股通交易日,即為賣出當
      日之后第二個港股通交易日)才能在香港市場完成清算交收,賣出的資金在 T+3 日才能回
      到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因,本基金可能面臨
      賣出港股后資金不能及時到賬,而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流
      動性風險,同時也存在不能及時調整基金資產組合中港股投資比例,造成比例超標的風險。


      ⑤香港聯合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險

      香港聯合交易所規定,在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方可采
      取停牌措施。此外,不同于內地 A 股市場的停牌制度,香港聯合交易所對停牌的具體時長
      并沒有量化規定,只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則;同時與 A 股市場對存在退市
      可能的上市公司根據其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記(例如,ST 及*ST 等標記)以
      警示投資者風險的做法不同,在香港聯合交易所市場沒有風險警示板,香港聯合交易所采
      用非量化的退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導權,使得香港聯合交易
      所上市公司的退市情形較 A 股市場相對復雜。


      因該等制度性差異,本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基
      金帶來損失的風險。


      (4)港股通制度限制或調整帶來的風險

      ①港股通額度限制

      現行的港股通規則,對港股通設有每日額度上限的限制;本基金可能因為港股通市場
      每日額度不足,在香港聯合交易所開市前階段,新增的買單申報將面臨失敗的風險;在香
      港聯合交易所持續交易時段或者收市競價交易時段,當日本基金將面臨不能通過港股通進
      行買入交易的風險。


      ②港股通可投資標的范圍調整帶來的風險

      現行的港股通規則,對港股通下可投資的港股范圍進行了限制,并定期或不定期根據
      范圍限制規則對具體的可投資標的進行調整,對于調出在投資范圍的港股,只能賣出不能
      買入;本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調整而不能再進行調出港股的買入交易風
      險及股價波動風險。


      ③港股通交易日設定的風險

      根據現行的港股通規則,只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才
      為港股通交易日,存在港股通交易日不連貫的情形(如內地市場因放假等原因休市而香港市
      場照常交易但港股通不能如常進行交易),而導致基金所持的港股組合在后續港股通交易日


      開市交易中集中體現市場反應而造成其價格波動驟然增大,進而導致本基金所持港股組合
      在資產估值上出現波動增大的風險。


      ④港股通下對公司行為的處理規則帶來的風險

      根據現行的港股通規則,本基金因所持港股通標的股票權益分派、轉換、上市公司被
      收購等情形或者異常情況,所取得的港股通標的股票以外的香港聯合交易所上市證券,只
      能通過港股通賣出,但不得買入;因港股通標的股票權益分派或者轉換等情形取得的香港
      聯合交易所上市股票的認購權利在香港聯合交易所上市的,可以通過港股通賣出,但不得
      行權;因港股通標的股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯合交易
      所上市證券,可以享有相關權益,但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規則,
      利益得不到最大化甚至受損的風險。


      ⑤代理投票

      由于中國證券登記結算有限責任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結算有限公
      司提交投票意愿,中國證券登記結算有限責任公司對投資者設定的意愿征集期比香港中央
      結算有限公司的征集期稍早結束;投票沒有權益登記日的,以投票截止日的持有作為計算
      基準;投票數量超出持有數量的,按照比例分配持有基數。


      (5)法律和政治風險

      由于香港市場適用不同法律法規的原因,可能導致本基金的某些投資行為受到限制或
      合同不能正常執行,從而使得基金資產面臨損失的可能性。此外,香港市場可能會不時采
      取某些管制措施,如資本或外匯管制、沒收資產以及征收高額稅收等,從而對基金收益以
      及基金資產帶來不利影響。


      (6)會計制度風險

      香港市場對上市公司日常經營活動的會計處理、財務報表披露等會計核算標準的規定
      可能與境內存在一定差異,可能導致基金經理對公司盈利能力、投資價值的判斷產生偏差,
      從而給本基金投資帶來潛在風險。


      (7)稅務風險

      香港市場在稅務方面的法律法規可能與境內存在一定差異,可能會要求基金就股息、
      利息、資本利得等收益向當地稅務機構繳納稅金,該行為會使基金收益受到一定影響。此
      外,香港市場的稅收規定可能發生變化,或者實施具有追溯力的修訂,從而導致基金向該
      市場所在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當日并未預計的額外稅項。


      3、本基金投資股指期貨的風險。


      本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,主要存在以下風險:

      (1)市場風險:是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。


      (2)流動性風險:是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。



      (3)基差風險:是指股指期貨合約價格和標的指數價格之間的價格差的波動所造成的
      風險。


      (4)保證金風險:是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所
      要求的保證金而帶來的風險。


      (5)杠桿風險:因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿,基金財產可能因此產生更大
      的收益波動。


      (6)信用風險:是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。


      (7)操作風險:是指由于內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或者系統
      出現故障等原因造成損失的風險。


      4、本基金投資范圍包括國債期貨,可能給本基金帶來額外風險,包括杠桿風險、期貨
      價格與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等,由此可能增加本基金凈值的波動性。


      5、投資股票期權的風險。股票期權價格主要受到標的資產價格水平、標的資產價格波
      動率、期權到期時間、市場利率水平等因素的影響。因此,投資股票期權主要存在 Delta
      風險、Gamma 風險、Vega 風險、Theta 風險以及 Rho 風險。同時,進行股票期權投資還
      面臨流動性風險、信用風險、操作風險等。


      6、本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風險、流
      動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。


      (1)信用風險也稱為違約風險,它是指資產支持證券參與主體對它們所承諾的各種合
      約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講,信用風險表現為證券化資產所產生的現金
      流不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。


      (2)利率風險是指資產支持證券作為固定收益證券的一種,也具有利率風險,即資產
      支持證券的價格受利率波動發生變動而造成的風險。


      (3)流動性風險是指資產支持證券不能迅速、低成本地變現的風險。


      (4)提前償付風險是指若合同約定債務人有權在產品到期前償還,則存在由于提前償
      付而使投資者遭受損失的可能性。


      (5)操作風險是指相關各方在業務操作過程中,因操作失誤或違反操作規程而引起的
      風險。


      (6)法律風險是指因資產支持證券交易結構較為復雜、參與方較多、交易文件較多,
      而存在的法律風險和履約風險。


      7、本基金投資流通受限證券的風險。


      本基金可投資于流通受限證券,因此可能面臨在一定的價格下無法賣出而要降價賣出
      的風險,同時由于流通受限證券的非流通特性,在本基金參與投資后將在一定期限內無法
      流通,在面臨基金大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。目前,本基
      金管理人已建立了健全的內部控制體系,全面監控流動性受限證券的種類、投資比例、內


      部審批流程、信息披露、日常風險監控等環節,做好危機處理預案,確保流通受限證券投
      資的合法合規。


      8、本基金收益分配方式有現金分紅和紅利再投資兩種,對于選擇紅利再投資的投資人,
      其因紅利再投資所得的份額自確認之日起開始計算持有時間,并于該份額贖回時按照本基
      金相關法律文件的約定選擇適用的贖回費率并計算贖回費,敬請投資人留意。


      9、作為上市基金存在的風險

      (1)暫停上市或終止上市的風險

      在《基金合同》生效且本基金符合上市交易條件后,本基金將在深圳證券交易所掛牌上
      市交易。由于上市期間基金可能停牌,投資者在停牌期間不能買賣基金,產生風險;同時,
      可能因上市后交易對手不足導致基金流動性風險;另外,當基金份額持有人將基金場內份
      額轉托管至場外后導致場內的基金份額或持有人數不滿足上市條件時,本基金存在暫停上
      市或終止上市的可能。


      (2)基金交易價格與基金份額凈值發生偏離的風險

      本基金在證券交易所的交易價格可能不同于基金份額凈值,從而產生折價或者溢價的
      情況,雖然基金份額凈值反映基金投資組合的資產狀況,但是交易價格受到很多因素的影
      響,比如中國的經濟情況、投資人對于中國股市的信心以及本基金的供需、市場流動性情
      況等。


      10、本基金基金合同終止的風險

      本基金基金合同生效后,若本基金連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
      人或者基金資產凈值低于5000萬元的,基金合同應當終止,無需召開基金份額持有人大會。


      11、投資于存托憑證的風險

      本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的存托憑證(“中國存托憑證”),除與其他
      僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大
      幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑
      證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的
      風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托
      協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;
      存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行
      人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差
      異可能導致的其他風險。




      二、債券市場風險

      債券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導
      致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:


      1、政策風險。因國家宏觀經濟形勢、貨幣政策和財政政策等發生變化,導致債券價格
      波動而產生風險。


      2、利率風險。利率波動直接影響著債券的價格和收益率,從而影響基金的凈值表現。

      利率波動可能導致債券基金跌破面值。在利率波動時,債券基金的凈值波動一般會高于貨
      幣市場基金。


      3、信用風險。主要是指債務人的違約風險,若債務人經營不善,資不抵債,債權人可
      能會損失掉大部分的投資,這主要體現在企業債中。


      4、購買力風險?;鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
      影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。


      5、債券收益率曲線變動風險。債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動
      有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。


      6、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
      響,這與利率上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互為消長。具體為當利率
      下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得較少的收益率。


      7、債券回購風險。較高的債券正回購比例可能增加組合的流動性風險和利率風險。


      8、經濟周期風險。證券市場是國民經濟的晴雨表,而經濟運作具有周期性的特點。宏
      觀經濟運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而產生風險。




      三、開放式基金共有的風險

      1、管理風險。在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,
      會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平,造
      成管理風險。


      2、流動性風險?;鹜顿Y組合中的投資品種會因各種原因面臨流動性風險,使證券交
      易的執行難度提高,買入成本或變現成本增加。此外,本基金屬開放式基金,在所有開放
      日管理人有義務接受投資人的贖回。如果出現巨額贖回的情形,可能造成基金倉位調整和
      資產變現困難,加劇流動性風險。


      為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散化投資和精選個券原則的基礎上,通過一
      系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,但基金管理人并不保證完全避
      免此類風險。


      3、其他風險

      (1)因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;

      (2)因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險;

      (3)因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;

      (4)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;


      (5)因業務競爭壓力可能產生的風險;

      (6)不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶來風險;

      (7)其他意外導致的風險。




      四、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

      本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券
      市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。

      銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險
      評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律
      文件中風險收益特征的表述可能存在不同,但銷售機構向投資人推介基金產品時,所依據
      的基金產品風險等級評價結果不得低于基金管理人作出的風險等級評價結果。投資人在購
      買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。




      五、流動性風險評估

      (1)本基金的申購、贖回安排

      本基金采用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦
      理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據
      法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外?;鸸芾砣?br /> 自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回業務,具體業務辦理時間在申購
      贖回開始公告或相關公告中規定。


      (2)投資市場、行業及資產的流動性風險評估

      本基金為股票型證券投資基金,股票投資占基金資產的比例為80%-95%(其中港股通股
      票最高投資比例不得超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內
      的證券不低于非現金基金資產的80%。根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
      規定》的相關要求,本基金會審慎評估所投資資產的流動性,并針對性制定流動性風險管理
      措施,因此本基金流動性風險也可以得到有效控制。


      (3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

      若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
      申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
      開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


      當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
      或部分延期贖回。


      1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程
      序執行。



      2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
      人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
      日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦
      理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日
      受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
      贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取
      消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申
      請一并處理,無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類
      推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分
      作自動延期贖回處理。


      3)如發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的基
      金總份額的30%時,本基金管理人對該單個基金份額持有人持有的贖回申請實施延期辦理。

      對于其超過基金總份額30%以上部分的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
      權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
      止。對于其不超過基金總份額30%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據前述
      “1)全額贖回”或“2)部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額
      持有人的贖回申請一并辦理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
      理部分予以撤銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

      如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


      (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

      本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流
      動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可實
      施備用的流動性風險管理工具,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,
      包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期
      贖回費、暫?;鸸乐?、擺動定價以及中國證監會認定的其他措施。同時基金管理人應時
      刻防范可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利益。當實施
      備用的流動性風險管理工具時,有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。






      §17 基金合同的變更、終止和基金財產的清算

      一、《基金合同》的變更

      1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
      的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不
      經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
      并報中國證監會備案。


      2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效
      后2日內在規定媒介公告。


      二、《基金合同》的終止事由

      有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

      1、基金份額持有人大會決定終止的;

      2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
      承接的;

      3、《基金合同》約定的其他情形;

      4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


      三、基金財產的清算

      1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
      組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。


      2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
      《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


      3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
      現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。


      4、基金財產清算程序:

      (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

      (3)對基金財產進行估值和變現;

      (4)制作清算報告;

      (5)聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行外部審
      計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

      (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

      (7)對基金剩余財產進行分配。



      5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
      變現的,清算期限相應順延。


      6、基金管理人與基金托管人協商一致或基金資產清算小組認為有對基金份額持有人更
      為有利的清算方法,本基金財產的清算可按該方法進行,并及時公告,不需召開基金份額
      持有人大會。相關法律法規或監管部門另有規定的,按相關法律法規或監管部門的要求辦
      理。


      四、清算費用

      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
      用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


      五、基金財產清算剩余資產的分配

      依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
      費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按各類基金份額在基金合同終止事由發生時各自
      基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例,并在各類基金份額
      可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


      六、基金財產清算的公告

      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
      券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公
      告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產
      清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告
      提示性公告登載在規定報刊上。


      七、基金財產清算賬冊及文件的保存

      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規規定的最低期限。






      §18 基金合同的內容摘要

      一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務

      (一)基金管理人的權利與義務

      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

      (1)依法募集資金;

      (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
      財產;

      (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
      用;

      (4)銷售基金份額;

      (5)按照規定召集基金份額持有人大會;

      (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
      金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
      金投資者的利益;

      (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

      (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;

      (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
      金合同》規定的費用;

      (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

      (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

      (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
      金財產投資于證券所產生的權利;

      (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

      (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
      律行為;

      (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為基金提供服
      務的外部機構;

      (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換和非交
      易過戶和定投等的業務規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整除管理費
      率、托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式;

      (17)委托第三方機構辦理本基金的交易、清算、估值、結算等業務;

      (18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:


      (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
      銷售、申購、贖回和登記事宜;

      (2)辦理基金備案手續;

      (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;

      (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
      管理和運作基金財產;

      (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
      的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
      證券投資;

      (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
      任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

      (7)依法接受基金托管人的監督;

      (8)采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合
      同》等法律文件的規定,按有關規定計算并披露基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的
      價格;

      (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

      (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;

      (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

      (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
      合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,但向
      監管機構、司法機關或因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外;

      (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
      收益;

      (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

      (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
      基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

      (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不少
      于法律法規規定的最低期限;

      (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
      能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
      理成本的條件下得到有關資料的復印件;

      (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

      (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
      托管人;


      (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
      當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

      (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
      反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
      償;

      (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
      為承擔責任;

      (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;

      (24)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

      (25)建立并保存基金份額持有人名冊;

      (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


      (二)基金托管人的權利與義務

      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:

      (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
      產;

      (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
      用;

      (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
      國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
      監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

      (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
      理證券、期貨交易資金清算。


      (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

      (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

      (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:

      (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

      (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
      基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

      (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?br /> 產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
      對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
      置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;


      (4)除依據《基金法》、《基金合同》及《托管協議》其他有關規定外,不得利用基
      金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

      (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

      (6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》的
      約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

      (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及《托管協議》其他有關規定
      另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但向監管機構、司法機
      關或因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外;

      (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
      回價格;

      (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

      (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
      人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及《托管協議》的規定進行;如果基金管
      理人有未執行《基金合同》及《托管協議》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
      適當的措施;

      (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于法律法規規定
      的最低期限;

      (12)建立并保存基金份額持有人名冊;

      (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

      (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

      (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
      合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

      (16)按照法律法規和《基金合同》及《托管協議》的規定監督基金管理人的投資運作;

      (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

      (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業監
      督管理機構,并通知基金管理人;

      (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
      退任而免除;

      (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
      理人因違反《基金合同》及《托管協議》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
      基金管理人追償;

      (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

      (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


      (三)基金份額持有人的權利和義務


      基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
      者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
      直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
      金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


      同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。


      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
      限于:

      (1)分享基金財產收益;

      (2)參與分配清算后的剩余基金財產;

      (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

      (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

      (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
      使表決權;

      (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

      (7)監督基金管理人的投資運作;

      (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
      或仲裁;

      (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
      限于:

      (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;

      (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
      做出投資決策,自行承擔投資風險;

      (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

      (4)繳納基金申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

      (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;

      (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

      (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;

      (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

      (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




      二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


      基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
      表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
      權。


      本基金份額持有人大會不設日常機構。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規
      定的,以屆時有效的法律法規為準。


      (一)召開事由

      1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但法律法規、
      中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外:

      (1)終止《基金合同》;

      (2)更換基金管理人;

      (3)更換基金托管人;

      (4)轉換基金運作方式;

      (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;

      (6)變更基金類別;

      (7)本基金與其他基金的合并;

      (8)變更基金投資目標、范圍或策略;

      (9)變更基金份額持有人大會程序;

      (10)終止基金上市,但本基金合同另有約定的除外;

      (11)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

      (12)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
      基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
      大會;

      (13)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

      (14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
      的事項。


      2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
      利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
      持有人大會:

      (1)調低基金財產承擔的費用;

      (2)法律法規要求增加的基金費用的收??;

      (3)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、銷售服務費、變更收費方式;

      (4)基金管理人、相關證券交易所、登記機構、銷售機構調整有關基金申購、贖回、
      定投、轉換、轉托管、交易、非交易過戶、收益分配、信息披露等業務的規則,基金推出
      新業務或服務;


      (5)增加、減少或調整基金份額類別設置及對基金份額分類辦法、規則進行調整;

      (6)因相應的法律法規、深圳證券交易所或者登記機構的相關業務規則發生變動而應
      當對《基金合同》進行修改;

      (7)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
      金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;

      (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。


      (二)會議召集人及召集方式

      1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
      集;

      2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集;

      3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
      議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

      基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起

      60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金
      托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應
      當配合。


      4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
      額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
      10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸?br /> 理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起

      60日內召開;基金管理人決定不召集,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的
      基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨?br /> 自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
      和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。并告知
      基金管理人,基金管理人應當配合。


      5、單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
      基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
      10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。

      基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,
      不得阻礙、干擾。


      6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


      (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

      1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公告?;?br /> 份額持有人大會通知應至少載明以下內容:


      (1)會議召開的時間、地點和會議形式;

      (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

      (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

      (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
      等)、送達時間和地點;

      (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

      (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

      (7)召集人需要通知的其他事項。


      2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
      基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表
      決意見寄交的截止時間和收取方式。


      3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
      票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
      見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
      管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q
      意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


      (四)基金份額持有人出席會議的方式

      基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許
      的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


      1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
      現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
      人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以
      進行基金份額持有人大會議程:

      (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
      額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
      并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

      (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
      份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
      記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以
      在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新
      召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有
      效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



      2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人通知的非
      現場方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統。通訊開會應以召集人通知的
      非現場方式進行表決。


      在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

      (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關
      提示性公告;

      (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
      理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人
      為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持
      有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效
      力;

      (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有
      的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
      決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
      基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
      后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
      有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授
      權他人代表出具表決意見;

      (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
      見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人
      持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議
      通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。


      3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式
      召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式
      由會議召集人確定并在會議通知中列明。


      4、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,
      授權方式可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。


      (五)議事內容與程序

      1、議事內容及提案權

      議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
      止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
      合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。


      基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金
      份額持有人大會召開前及時公告。



      基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


      2、議事程序

      (1)現場開會

      在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布監票
      人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基
      金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托
      管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能
      主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉
      產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄?br /> 人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


      會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
      稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
      聯系方式等事項。


      (2)通訊開會

      在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
      2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。


      (六)表決

      基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。


      基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

      1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
      之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
      的其他事項均以一般決議的方式通過。


      2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
      分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更
      換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過
      方為有效。


      基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


      采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
      通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定
      的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出
      具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


      基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
      表決。


      在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為準。



      (七)計票

      1、現場開會

      (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
      議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
      會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
      然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份
      額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
      金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效
      力。


      (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
      結果。


      (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
      宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點
      以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。


      (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
      影響計票的效力。


      2、通訊開會

      在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授
      權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機
      關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督
      的,不影響計票和表決結果。


      (八)生效與公告

      基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。


      基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


      基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用通訊方式
      進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓
      名等一同公告。


      基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
      議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
      有約束力。


      (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
      定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,
      基金管理人與基金托管人根據新頒布的法律法規或監管規則協商一致并提前公告后,可直
      接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。





      三、基金收益分配原則、執行方式

      (一)基金利潤的構成

      基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
      的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


      (二)基金可供分配利潤

      基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
      的孰低數。


      (三)基金收益分配原則

      1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
      具體分配方案詳見屆時基金管理人發布的公告;

      2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,登記在基金份額持有人開放
      式基金賬戶下的基金份額,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再
      投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;登記在基金份額持有人
      深圳證券賬戶下的基金份額,只能選擇現金分紅的方式,具體權益分配程序等有關事項遵
      循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定;

      3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
      值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。


      4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各
      基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等
      分配權;

      5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


      在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前
      提下,基金管理人可在與基金托管人協商一致,并按照監管部門要求履行適當程序后對基
      金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日在規定媒介
      公告。


      (四)收益分配方案

      基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
      分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


      (五)收益分配方案的確定、公告與實施

      本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在規定媒介
      公告。


      (六)基金收益分配中發生的費用


      基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。對于場外份額,
      當投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機
      構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為同一類別的基金份額?,F金分紅及紅利再投資
      的計算方法等有關事項基金份額,依照《業務規則》執行。對于場內基金份額,則遵循深圳
      證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定。




      四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例

      (一)基金費用的種類

      1、基金管理人的管理費;

      2、基金托管人的托管費;

      3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;

      4、基金上市費用及年費;

      5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

      6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費;

      7、基金份額持有人大會費用;

      8、基金的證券/期貨交易費用;

      9、基金的銀行匯劃費用;

      10、基金相關賬戶的開戶及維護費用;

      11、因投資港股通股票而產生的各項合理費用;

      12、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。


      (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

      1、基金管理人的管理費

      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

      H=E×年管理費率÷當年天數

      H為每日應計提的基金管理費

      E為前一日的基金資產凈值

      基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由托管人根據與管理人核對
      一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人
      無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,
      管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系托管人協商解決。


      2、基金托管人的托管費

      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
      下:

      H=E×年托管費率÷當年天數


      H為每日應計提的基金托管費

      E為前一日的基金資產凈值

      基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由托管人根據與管理人核對
      一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人
      無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,
      管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系托管人協商解決。


      3、基金銷售服務費

      本基金A類基金份額不收取基金銷售服務費,C類基金份額的基金銷售服務費年費率為
      0.6%。銷售服務費計提的計算方法如下:

      H=E×年銷售服務費率÷當年天數

      H為每日該類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

      E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

      基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由托管人根據與管理人
      核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管
      理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣
      劃后,管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系托管人協商解決。




      五、基金財產的投資方向和投資限制

      (一)投資范圍

      本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他經
      中國證監會核準或注冊上市的股票以及存托憑證(下同))、內地與香港股票市場交易互聯
      互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票(簡稱“港股通股票”)、債
      券(包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中
      期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地
      方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證
      券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市
      場工具、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權等)以及經中國證監會允許基金
      投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。


      本基金股票(含存托憑證)投資占基金資產的比例范圍為80%-95%(其中港股通股票最
      高投資比例不得超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內的證
      券不低于非現金基金資產的80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨
      合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者
      到期日在一年以內的政府債券。其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
      可以將其納入投資范圍。


      (二)投資限制

      1、組合限制

      基金的投資組合應遵循以下限制:

      (1)本基金股票(含存托憑證)投資占基金資產的比例為80%-95%(其中港股通股票最
      高投資比例不得超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內的證
      券不低于非現金基金資產的80%;

      (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳
      納的交易保證金后,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于
      基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;

      (3)本基金持有一家公司發行的證券(A股和H股合并計算),其市值不超過基金資
      產凈值的10%;

      (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(A股和H股合并計算),
      不超過該證券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
      條款規定的比例限制;

      (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
      值的10%;

      (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

      (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
      證券規模的10%;

      (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
      超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

      (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y
      產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
      個月內予以全部賣出;

      (10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
      金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

      (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
      的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展
      期;

      (12)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
      超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司


      發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;完全按照有關指數的構成比
      例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;

      (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%;
      因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
      符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

      (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
      購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;

      (15)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市
      值之和,不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
      以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

      (16)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:

      1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
      的10%;

      2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
      總市值的20%;

      3)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
      符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

      4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
      一交易日基金資產凈值的20%;

      (17)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:

      1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
      的15%;

      2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
      總市值的30%;

      3)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債
      期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;

      4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
      一交易日基金資產凈值的30%;

      (18)本基金參與股票期權交易,應當符合下列投資限制:

      1)基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%;

      2)開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行
      權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物;

      3)未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中,合約面值按照行權價
      乘以合約乘數計算;


      (19)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

      (20)本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行;

      (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


      除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因證券市場波動、上市公司合并、基
      金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
      管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


      基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
      的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。


      如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

      法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則
      本基金投資不再受相關限制。


      2、禁止行為

      為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

      (1)承銷證券;

      (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

      (3)從事承擔無限責任的投資;

      (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

      (5)向其基金管理人、基金托管人出資;

      (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

      (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
      者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
      聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防
      范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
      必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
      人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?br /> 關聯交易事項進行審查。


      如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
      相關限制。




      六、基金資產凈值的計算方法和公告方式


      1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
      量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形
      下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。


      基金管理人應每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值,并按規
      定披露。


      2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
      同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后,將各類基金份額的
      基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。




      七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

      (一)《基金合同》的變更

      1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
      過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可
      不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
      并報中國證監會備案。


      2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效
      后兩2日內在規定媒介公告。


      (二)《基金合同》的終止事由

      有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

      1、基金份額持有人大會決定終止的;

      2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
      承接的;

      3、《基金合同》約定的其他情形;

      4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


      (三)基金財產的清算

      1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
      組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。


      2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
      《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


      3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
      現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。


      4、基金財產清算程序:

      (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;


      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

      (3)對基金財產進行估值和變現;

      (4)制作清算報告;

      (5)聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行外部審
      計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

      (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

      (7)對基金剩余財產進行分配。


      5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
      變現的,清算期限相應順延。


      6、基金管理人與基金托管人協商一致或基金資產清算小組認為有對基金份額持有人更
      為有利的清算方法,本基金財產的清算可按該方法進行,并及時公告,不需召開基金份額
      持有人大會。相關法律法規或監管部門另有規定的,按相關法律法規或監管部門的要求辦
      理。


      (四)清算費用

      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
      用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


      (五)基金財產清算剩余資產的分配

      依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
      費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按各類基金份額在基金合同終止事由發生時各自
      基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例,并在各類基金份額
      可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


      (六)基金財產清算的公告

      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
      券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公
      告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產
      清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告
      提示性公告登載在規定報刊上。


      (七)基金財產清算賬冊及文件的保存

      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規規定的最低期限。




      八、爭議解決方式

      各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
      好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點


      為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是
      終局的,對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。


      爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基
      金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


      《基金合同》受中國法律管轄。




      九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式

      《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
      和營業場所查閱。






      §19 基金托管協議的內容摘要

      一、基金托管協議當事人

      (一)基金管理人

      名稱:南方基金管理股份有限公司

      住所:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

      法定代表人:楊小松(代為履行法定代表人職責)

      成立時間:1998年3月6日

      批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監基字[1998]4號

      注冊資本:人民幣3.6172億元

      組織形式: 股份有限公司

      經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理以及中國證監會許可的其他業務

      存續期間:持續經營

      電話: 0755-82763888

      傳真:0755-82763889

      聯系人:??舜?



      (二)基金托管人

      名稱:中國工商銀行股份有限公司

      住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032)

      法定代表人:陳四清

      電話:(010)66105799

      傳真:(010)66105798

      聯系人:郭明

      成立時間:1984年1月1日

      組織形式:股份有限公司

      注冊資本:人民幣34,932,123.46萬元

      批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
      (國發[1983]146號)

      存續期間:持續經營

      經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼
      現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代
      理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證
      轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服


      務;發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業
      年金受托管理服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;
      資信調查、咨詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;
      外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
      外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯
      買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、
      售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。




      二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

      (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

      1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范圍、
      投資對象進行監督。


      本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他經
      中國證監會核準或注冊上市的股票以及存托憑證(下同))、內地與香港股票市場交易互聯
      互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票(簡稱“港股通股票”)、債
      券(包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中
      期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地
      方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證
      券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市
      場工具、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權等)以及經中國證監會允許基金
      投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。




      本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。


      2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
      進行監督:

      (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例為:

      本基金股票(含存托憑證)投資占基金資產的比例范圍為80%-95%(其中港股通股票最
      高投資比例不得超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內的證
      券不低于非現金基金資產的80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨
      合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者
      到期日在一年以內的政府債券。其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


      如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
      可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。


      (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制:


      1)本基金股票(含存托憑證)投資占基金資產的比例為80%-95%(其中港股通股票最高
      投資比例不得超過股票資產的50%),其中投資于本基金定義的“新興消費”范疇內的證券
      不低于非現金基金資產的80%;

      2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保
      證金后,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈
      值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;

      3)本基金持有一家公司發行的證券(A股和H股合并計算),其市值不超過基金資產
      凈值的10%;

      4)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證券(A股
      和H股合并計算),不超過該證券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的
      基金品種可以不受此條款規定的比例限制;

      5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值
      的10%;

      6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

      7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證
      券規模的10%;

      8)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資
      產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

      9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產
      支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個
      月內予以全部賣出;

      10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金
      所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

      11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
      40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

      12)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發行的
      可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由基金托管人
      托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股
      票的30%;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定
      的特殊投資組合可不受前述比例限制;

      13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%;因
      證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
      合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;


      14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
      交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

      15)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值
      之和,不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以
      內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

      16)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:

      ①本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
      的10%;

      ②本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
      總市值的20%;

      ③本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符
      合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

      ④本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
      交易日基金資產凈值的20%;

      17)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:

      ①本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
      的15%;

      ②本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
      總市值的30%;

      ③本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期
      貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;

      ④本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
      交易日基金資產凈值的30%;

      18)本基金參與股票期權交易,應當符合下列投資限制:

      ①基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%;

      ②開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行
      權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物;

      ③未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中,合約面值按照行權價
      乘以合約乘數計算;

      19)本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行;

      20)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

      除上述2)、9)、13)、14)情形之外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變
      動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應
      當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。



      基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
      的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢?br /> 基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


      如法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準,
      但須與基金托管人協商一致后方可納入基金托管人投資監督范圍。法律法規或監管部門取
      消上述限制,如適用于本基金,基金管理人與基金托管人協商一致后,則本基金投資不再
      受相關限制。


      基金管理人知曉基金托管人投資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因素影
      響,基金管理人應為托管人系統調整預留所需的合理必要時間。


      3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
      為進行監督:

      根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:

      (1)承銷證券;

      (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

      (3)從事承擔無限責任的投資;

      (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外;

      (5)向其基金管理人、基金托管人出資。


      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
      者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
      聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防
      范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
      必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
      人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?br /> 關聯交易事項進行審查。


      如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人與基金托
      管人協商一致后,則本基金投資不再受相關限制。


      4、基金托管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監督。


      (1)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控
      制措施進行監督。


      基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,
      并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鹜泄?br /> 人在收到名單后2個工作日內回函確認收到該名單?;鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間
      市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提
      前書面通知基金托管人,基金托管人于2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新。



      基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與
      本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。


      如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及
      時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成基金資產損失的,基
      金托管人不承擔責任,發生此種情形時,托管人有權報告中國證監會。


      (2)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

      基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該
      交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金管理人沒有按照事先
      約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易
      方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的,基金托管人不承擔責任。


      (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中
      建設銀行、中國農業銀行交通銀行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根據當時
      的市場情況調整核心交易對手名單?;鸸芾砣擞胸熑慰刂平灰讓κ值馁Y信風險,在與核
      心交易對手以外的交易對手進行交易時,由于交易對手資信風險引起的損失可以先由基金
      管理人承擔,其后有權要求相關責任人進行賠償?;鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提
      供的名單,審核交易對手是否在名單內列明。


      5、關于銀行存款投資。


      本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力
      等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、
      中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出
      現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,可以先由基金管理人負責賠償,之后有權要求
      相關責任人進行賠償?;鸸芾砣嗽谕ㄖ鹜泄苋撕?,可以根據當時的市場情況對于核
      心存款銀行名單進行調整?;鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存
      款銀行是否在名單內列明。


      (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值
      計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
      關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


      (三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
      基金托管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到
      通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向基金托管人發出回函,進行解釋或舉
      證。


      在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸?br /> 理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

      基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。



      對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,基金托管
      人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即
      通知基金管理人,并向中國證監會報告。


      對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令,基
      金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管
      理人,并報告中國證監會。


      基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內答復基金
      托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法規要求需向中
      國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


      基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
      管理人限期糾正。


      基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,或采取
      拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不
      改正的,基金托管人應報告中國證監會。




      三、基金管理人對基金托管人的業務核查

      基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托
      管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金
      管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披
      露和監督基金投資運作等行為。


      基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未
      執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
      金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限
      期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發出回函。在
      限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合。

      基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證
      監會?;鸸芾砣擞辛x務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。


      基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管
      理機構,同時通知基金托管人限期糾正。


      基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基
      金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。


      基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取
      拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不
      改正的,基金管理人應報告中國證監會。



      四、基金財產保管

      (一)基金財產保管的原則

      1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


      2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處
      分、分配基金的任何財產。


      3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。


      4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和其
      他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨立。


      5、 對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責與
      有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的,
      基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理
      人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對此不承擔責任。


      (二)基金的銀行賬戶的開立和管理

      基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金的銀行存
      款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金
      托管人的資產托管專戶進行。


      資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸?br /> 理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行
      本基金業務以外的活動。


      資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
      《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理
      機構的其他規定。


      (三)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

      基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
      司/深圳分公司開設證券賬戶。


      基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
      公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。


      基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸?br /> 理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
      進行本基金業務以外的活動。


      (四)債券托管賬戶的開立和管理

      1、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同
      業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義在中央國債


      登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬
      戶和資金結算專戶,并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。


      2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協
      議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。


      (五)其他賬戶的開設和管理

      在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
      其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助基金托
      管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使
      用并管理。


      (六)基金財產投資的有關銀行存款等實物證券

      基金財產投資的有關實物證券根據實際需要,存放于基金托管人或其他機構的保管庫。

      屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產
      生的責任應由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保管的
      證券不承擔保管責任。


      (七)與基金財產有關的重大合同的保管

      由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基
      金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同
      時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
      本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將
      合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
      門不少于法律法規規定的最低期限。




      五、基金資產凈值計算和會計核算

      基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是按照每個估值日
      閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第
      5位四舍五入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有
      規定的,從其規定。


      基金管理人應每個估值日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資
      基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定?;鹳Y產凈值和各類基金份額凈值由基
      金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的
      基金份額凈值并以雙方認可的方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后
      以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。


      根據《基金法》,基金管理人計算并披露基金資產凈值,基金托管人復核、審查基金管
      理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的


      會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管
      理人對估值結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新
      增事項,按國家最新規定估值。




      六、基金份額持有人名冊的保管

      基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
      效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31
      日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和
      持有的基金份額。


      基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,
      基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可
      以采用電子或文檔的形式?;鸱蓊~登記機構的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于
      20年。


      基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
      生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
      月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
      稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日
      內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額
      持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。


      基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,保存
      期限不少于法律法規規定的最低期限?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用
      于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


      若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有
      關法規規定各自承擔相應的責任。




      七、爭議解決方式

      相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商
      可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,
      仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承
      擔。


      爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤
      勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


      本協議受中國法律管轄。





      八、托管協議的變更和終止

      (一)托管協議的變更與終止

      1、托管協議的變更程序

      本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議,其
      內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會備案。


      2、基金托管協議終止的情形

      發生以下情況,本托管協議終止:

      (1)《基金合同》終止;

      (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;

      (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權;

      (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。


      (二)基金財產的清算

      1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
      組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。


      2、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照《基金合
      同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。


      3、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
      《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


      4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
      現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。


      5、基金財產清算程序:

      (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

      (3)對基金財產進行估值和變現;

      (4)制作清算報告;

      (5)聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行外部審
      計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

      (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

      (7)對基金剩余財產進行分配;

      基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
      現的,清算期限相應順延。



      基金管理人與基金托管人協商一致或基金資產清算小組認為有對基金份額持有人更為
      有利的清算方法,本基金財產的清算可按該方法進行,并及時公告,不需召開基金份額持
      有人大會。相關法律法規或監管部門另有規定的,按相關法律法規或監管部門的要求辦理。


      6、清算費用

      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
      用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


      7、基金財產按下列順序清償:

      (1)支付清算費用;

      (2)交納所欠稅款;

      (3)清償基金債務;

      (4)按各類基金份額在基金合同終止事由發生時各自基金份額資產凈值的比例確定剩余
      財產在各類基金份額中的分配比例,并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各份額
      類別內基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


      基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。


      (三)基金財產清算的公告

      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
      券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公
      告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產
      清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告
      提示性公告登載在規定報刊上。


      (四)基金財產清算賬冊及文件的保存

      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規規定的最低期限。






      §20 基金份額持有人服務

      如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請及時通過下述方式聯系基金管
      理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解本招募說明書,并同意全部內容。


      對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售機構及銷售機構提供,以下是基金
      管理人提供的主要服務內容?;鸸芾砣烁鶕鸱蓊~持有人的需要和市場的變化,有權
      在符合法律法規的前提下,增加和修改相關服務項目。如因系統、第三方或不可抗力等原
      因,導致下述服務無法提供,基金管理人不承擔任何責任。


      若本基金包含在中國香港特別行政區銷售的H類份額,則該H類份額持有人享有的服
      務項目一般情況下限于客戶服務中心電話服務、投資人投訴及建議受理服務和網站資訊等
      服務。




      一、網上開戶及交易服務

      機構投資者可通過基金管理人網站(www.nffund.com),個人投資者可通過基金管理人
      網站、微信公眾號(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”)或APP客戶端辦理開戶、認
      購/申購、贖回及信息查詢等業務。有關基金管理人電子直銷具體規則請參見基金管理人網
      站相關公告和業務規則。




      二、賬戶及信息查詢服務

      機構投資者通過基金管理人網站,個人投資者通過基金管理人網站、微信公眾號或
      APP客戶端,可享有場外基金交易查詢、賬戶查詢和基金管理人依法披露的各類基金信息
      等服務,包括基金產品基本信息(包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、風險等級、持有
      份額、單位凈值、收益情況等)、基金的法律文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新
      動態等各類資料。




      三、賬單及資訊服務

      (一)對賬單服務

      1、基金管理人通過電子郵件形式向定制的個人投資者(本基金是否向個人投資者銷售,
      請以本基金基金合同和招募說明書相關條款為準)定期發送場外交易電子郵件對賬單(包括
      基金名稱、基金代碼、持有份額等基金保有情況信息),電子郵件地址不詳的除外。


      2、基金管理人將通過微信公眾號向關注并綁定賬戶的個人投資者定期發送場外交易微
      信對賬單。微信未綁定賬戶、取消關注或取消定制的除外。



      3、注冊登記機構和基金管理人不提供投資人的場內交易(本基金是否支持場內交易,
      請以本基金基金合同和招募說明書相關條款為準)對賬單服務,投資人可到交易網點打印或
      通過交易網點提供的自助、電話、網上服務等渠道查詢。


      (二)資訊服務

      投資人知悉并同意基金管理人可不定期通過電話、短信、郵件、微信等任一或多種方
      式為投資人提供與投資人相關的賬戶服務通知、交易確認通知、重要公告通知、活動消息、
      營銷信息、客戶關懷等資訊及增值服務。如需取消相應資訊服務,可按照相關指引退訂,
      或通過基金管理人客戶服務中心熱線400-889-8899、在線服務等人工服務方式退訂。




      四、客戶服務中心電話及在線服務

      (一)電話服務

      投資人撥打基金管理人客戶服務中心熱線400-889-8899可享有如下服務:

      1、自助語音服務(7×24小時):提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務。


      2、人工服務:提供每周7天,每日不少于8小時的人工服務(法定節假日除外)。投
      資人可以通過該熱線獲得投資咨詢、業務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等
      專項服務。


      (二)在線服務

      投資人通過基金管理人網站、微信公眾號或APP客戶端可享有如下服務:

      1、智能客服服務(7×24小時):提供業務規則、凈值信息等自助咨詢服務。


      2、人工服務:提供每周7天,每日不少于8小時的人工服務(法定節假日除外)。投
      資人可通過該方式獲得投資咨詢、業務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等專
      項服務。




      五、投訴及建議受理服務

      投資人可以通過基金管理人客戶服務中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短
      信及各銷售機構網點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網點所提供的服務進行投訴或
      提出建議。






      §21 其他應披露事項

      標題


      公告日期


      關于南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年
      10月
      14日暫停申購、贖回
      和定投業務的公告


      2021-10-11


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-10-01


      關于南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年國慶節假期暫停申購、贖回
      和定投業務的公告


      2021-09-22


      關于南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年中秋節假期暫停申購、贖回
      和定投業務的公告


      2021-09-09


      南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年中期報告


      2021-08-31


      南方基金管理股份有限公司關于旗下深交所
      基金新增擴位簡稱的公告


      2021-08-21


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-08-13


      南方基金關于旗下部分基金增加招商銀行
      銷售機構及開通相關業務的公告


      2021-08-13


      南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年第
      2季度報告


      2021-07-21


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-07-17


      南方基金關于旗下部分基金參加交通銀行
      2021年下半年基金申購及定投手續費率優
      惠活動的公告


      2021-07-01


      南方基金關于旗下部分基金增加匯成基金為
      銷售機構及開通相關業務的公告


      2021-06-29


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-06-25


      關于南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年
      7月
      1日暫停申購、贖回和
      定投業務的公告


      2021-06-24


      關于南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)變更基金經理的公告


      2021-06-19


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關
      聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-06-11


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-05-21


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投


      2021-05-15





      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-05-13


      南方基金關于旗下部分基金增加騰安基金為
      銷售機構及開通相關業務的公告


      2021-05-13


      關于南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年
      5月
      19日暫停申購、贖回
      和定投業務的公告


      2021-05-12


      南方基金關于旗下部分基金增加蛋卷基金為
      銷售機構及開通相關業務的公告


      2021-05-10


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-05-01


      南方基金關于旗下部分基金增加和耕傳承為
      銷售機構及開通相關業務的公告


      2021-04-30


      南方基金關于旗下部分基金增加北京恒天明
      澤基金銷售有限公司為銷售機構及開通相關
      業務的公告


      2021-04-30


      南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年第
      1季度報告


      2021-04-22


      南方基金關于旗下部分基金增加交通銀行
      銷售機構及開通相關業務的公告


      2021-04-22


      關于南方新興消費增長股票型證券投資基金

      LOF)
      2021年勞動節假期暫停申購、贖回
      和定投業務的公告


      2021-04-22


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-04-19


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方興業證券承銷證券的關聯交易公告


      2021-04-16


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方華泰聯合證券承銷證券
      的關聯交易
      公告


      2021-04-16


      南方基金關于旗下部分基金增加財達證券
      銷售機構及開通相關業務的公告


      2021-04-15


      南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投
      資關聯方承銷證券的關聯交易公告


      2021-04-13




      注:其他披露事項詳見基金管理人發布的相關公告





      §22 招募說明書存放及其查閱方式

      本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機構的住所,投資人可在
      辦公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件,但應以招募說明書
      正本為準。


      基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。






      §23 備查文件

      1、中國證監會準予南方新興消費增長分級股票型證券投資基金變更注冊為本基金的文
      件;

      2、《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)基金合同》;

      3、《南方新興消費增長股票型證券投資基金(LOF)托管協議》;

      4、法律意見書;

      5、基金管理人業務資格批件、營業執照;

      6、基金托管人業務資格批件、營業執照;

      7、《南方基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》;

      8、中國證監會要求的其他文件。




      南方基金管理股份有限公司


      2021年
      11 月
      5 日






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