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      興華創新醫療6個月持有混合發起A : 興華創新醫療6個月持有期混合型發起式證券投資基金招募說明書

      時間:2021年11月05日 14:21:11 中財網
      原標題:興華創新醫療6個月持有混合發起A : 興華創新醫療6個月持有期混合型發起式證券投資基金招募說明書













      興華基金管理有限
      公司








      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型


      發起式
      證券投資基金


      招募說明書






































      基金管理人:
      興華基金管理有限公司


      基金托管人:
      中信證券股份有限公司









      目錄
      第一部分
      緒言
      ................................
      ................................
      ................................
      ..............................
      4
      第二部分
      釋義
      ................................
      ................................
      ................................
      ..............................
      5
      第三部分
      基金管理人
      ................................
      ................................
      ................................
      ................
      10
      第四部分
      基金托管人
      ................................
      ................................
      ................................
      ................
      16
      第五部分
      相關服務機構
      ................................
      ................................
      ................................
      ............
      20
      第六部分
      基金的募集
      ................................
      ................................
      ................................
      ................
      21
      第七部分
      基金合同的生效
      ................................
      ................................
      ................................
      ........
      25
      第八部分
      基金份額的申購和贖回
      ................................
      ................................
      ............................
      26
      第九部分
      基金的投資
      ................................
      ................................
      ................................
      ................
      36
      第十部分
      基金的財產
      ................................
      ................................
      ................................
      ................
      45
      第十一部分基金資產估值
      ................................
      ................................
      ................................
      .........
      46
      第十二部分基金的收益與分配
      ................................
      ................................
      ................................
      .
      52
      第十三部分基金的費用與稅收
      ................................
      ................................
      ................................
      .
      54
      第十四部分基金的會計與審計
      ................................
      ................................
      ................................
      .
      56
      第十五部分基金的信息披露
      ................................
      ................................
      ................................
      .....
      57
      第十六部分側袋機制
      ................................
      ................................
      ................................
      .................
      64
      第十七部分風險揭示
      ................................
      ................................
      ................................
      .................
      66
      第十八部分基金合同的變更、終止和基金財產的清算
      ................................
      .........................
      73
      第十九部分基金合同的
      內容摘要
      ................................
      ................................
      .............................
      75
      第二十部分基金托管協議的內容摘要
      ................................
      ................................
      .....................
      99
      第二十一部分基金份額持有人服務
      ................................
      ................................
      .......................
      117
      第二十二部分其他應披露事項
      ................................
      ................................
      ...............................
      119
      第二十三部分招募說明書存放及其查閱方式
      ................................
      ................................
      .......
      120
      第二十四部分備查文件
      ................................
      ................................
      ................................
      ...........
      121





      重要提示






      本基金經中國證監會
      20
      21

      9

      30
      日證監許可
      [20
      21
      ]
      3185
      號文注冊募集。



      基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,
      但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性
      判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



      投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀本招募說明書,全面認識本
      基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,并對認購(或申購)基
      金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者
      自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風
      險,由
      投資者自行負擔。



      本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
      創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、存托憑證、內地與香港股票市場交易
      互聯互通機制下允許投資的香港聯合交易所上市的股票

      以下簡稱“港股通標的股票”

      、
      債券(包括國債、金融債、地方政府債券、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融
      資券、超短期融資券
      、政府支持債券、政府支持機構債券、次級債、證券公司短期公司債券、
      可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券等)、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工
      具、同業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、金融衍生品(包括
      股指期貨、國債期貨、股票期權)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具

      但須符合中國證監會相關規定

      。



      本基金可根據相關法律法規和《基金合同》的約定,參與融資業務。



      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
      以將其納入投資范圍。



      基金的投資
      組合比例為:
      本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為
      60%-95%(其
      中港股通標的股票占股票資產的比例不超過
      50%),其中投資于本基金所界定的創新醫療
      題相關行業股票的

      例不低于非現金基金資產的
      80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期
      貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈

      5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
      應收申購款等。



      本基金為混合型基金,一般而言,其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金,高于
      債券型基金、貨幣市場基

      。


      基金

      投資港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環
      境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。



      基金資產

      投資于港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場



      制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實

      T+0
      回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比
      A
      股更為劇烈的股價波
      動)、匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可
      能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,
      可能帶來一定的流動性風險)等。具體風險請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的
      具體內容。



      本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于
      港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。




      基金可投資于資產支持證券(
      ABS
      ),資
      產支持證券(
      ABS
      )是一種債券性質的金融工
      具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券
      不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎資產池所產生的現金流
      和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,所面臨的風險主要包括交易結構風
      險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易
      不活躍導致的流動性風險等。



      本基
      金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,主要存在市場風險、流動性
      風險、基差風險、保證金風險、杠桿風險、信用風險
      、操作風險。



      本基金可投資于股票期權,投資股票期權的風險包括但不限于市場風險、流動性風險、
      交易對手信用風險、操作風險、保證金風險等。由此可能增加本基金凈值的波動性。



      本基金可投資于國債期貨,國債期貨市場的風險類型較為復雜,涉及面廣,具有放大性
      與可預防性等特征。其風險主要有市場價格風險、系統風險、流動性風險、制度性風險以及
      技術系統風險等。



      基金投資存托憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外,還將承擔與存托憑證、
      創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險
      。



      本基金可參與融資交易,融資交易的風險主要包
      括流動性風險、信用風險等,這些風險
      可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。



      本基金單一投資者持有基金份額數不得超過基金份額總數的
      50%

      基金管理人或其高級
      管理人員、基金經理等人員
      作為
      發起資金提供方除外)
      ,但在基金運作過程中因基金份額贖
      回等基金管理人無法予以控制的情形導致超過
      50%
      的除外。法律法規、監管機構另有規定的,
      從其規定。



      本基金對每份基金份額設置
      6
      個月持有期。

      在基金份額的
      6
      個月持有期到期日前(不含當
      日),基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回申請;基金份額的
      6
      個月持有
      期到期日起
      (含當日),基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請。

      因此基金份額持有人面臨在鎖
      定期內不能贖回基金份額的風險。



      《基金合同》生效滿
      3
      年之日
      (指自然日)
      ,若基金資產凈值低于
      2
      億元,無需召開基金



      持有人大會審議,基金合同應當終止,且不得通過召開基金持有人大會的方式延續。若屆時
      的法律法規或中國證監會規定發生變化,上述終止規定被取消、更改或補充,則本基金可以
      參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行
      。

      投資者將面臨基金合同可能終止的不確定
      性風險。



      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證
      基金一定盈利,也不保證最低收益。

      本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表
      現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。







      第一部分 緒言





      本招募說明書
      依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開
      募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
      《公開募集證券投資基金銷售
      機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)
      、《
      公開
      募集
      證券投資基金信息披露管理辦法》
      (以下簡稱“《信息披露辦法》”)
      、
      《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》

      及《
      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型
      發起式
      證券投資基金
      基金合同》編寫。



      本招募說明書闡述了
      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型
      發起式
      證券投資基金
      的投資目
      標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前
      應仔細閱讀本招募說明書。



      基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
      真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
      的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本
      招募說明書作任何解釋或者說明。



      本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基金
      當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同
      取得基金份額,即成為基金份
      額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
      受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解
      基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同
      。



      本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同、招募說明書的內容與屆時有效的法
      律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。







      第二部分 釋義





      《招募說明書》中除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


      1
      、基金或本基金:指
      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型
      發起式
      證券投資基金


      2
      、基金管理人:指興華基金管理有限公司


      3
      、基金托管人:指
      中信證券股份有限公司


      4
      、基金合同:指《
      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型
      發起式
      證券投資基金
      基金合同》
      及對基金合同的任何有效修訂和補充


      5
      、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
      興華
      創新醫療
      6個月持有
      期混合型
      發起式
      證券投資基金
      托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


      6
      、招募說明書
      或本招募說明書
      :指《
      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型
      發起式
      證券投
      資基金
      招募說明書》及其更新


      7
      、基金產品資料概要:指《興華
      創新醫療
      6
      個月持有期
      混合型發起式
      證券投資基金基
      金產品資料概要》及其更新


      8
      、基金份額發售公告:指《興華
      創新醫療
      6
      個月持有期
      混合型發起式
      證券投資基金基
      金份額發售公告》


      9
      、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
      行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


      10
      、《基金法》:指
      2003

      10

      28
      日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
      議通過,經
      2012

      12

      28
      日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,

      201
      3

      6

      1
      日起實施,并經
      2015

      4

      24
      日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
      第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改
      <
      中華人民共和國港口法
      >
      等七部法律
      的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


      11
      、《銷售辦法》:指中國證監會
      2020

      8

      28
      日頒布、同年
      10

      1
      日實施的《公開
      募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


      12
      、《信息披露辦法》:指中國證監會
      2019

      7

      26
      日頒布、同年
      9

      1
      日實施的,并

      2020

      3

      20
      日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集證
      券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


      13
      、《運作辦法》:指中國證監會
      2014

      7

      7
      日頒布、同年
      8

      8
      日實施的《公開募
      集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
      修訂


      14
      、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
      2017

      8

      31
      日頒布、同年
      10

      1
      日實
      施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂


      15
      、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


      16
      、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主



      體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


      17
      、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


      18
      、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
      存續或經有關政府部門批
      準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織


      19
      、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內
      證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定可使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資
      的境外機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者


      20
      、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者
      、
      發起資金提供方
      以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱


      21
      、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人


      22
      、基金銷售業務
      :指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
      份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


      23
      、銷售機構:指興華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
      他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
      務的機構


      24
      、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
      賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
      立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


      25
      、登記機構:指辦理登記業
      務的機構?;鸬牡怯洐C構為興華基金管理有限公司或接
      受興華基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構,本基金的登記機構為興華基金管理
      有限公司


      26
      、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
      份額余額及其變動情況的賬戶


      27
      、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
      申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶


      28
      、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
      人向中國證監會辦理基金備案
      手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期


      29
      、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
      清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


      30
      、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
      3
      個月


      31
      、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


      32
      、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


      3
      3
      、
      6
      個月持有期起始日:對于每份基金份額,
      6
      個月持有期起始日指基金合同生效日



      (對認購份額而言)或該基金份額申購申請確認日(對申購份額而言)


      3
      4
      、
      6
      個月持有期到期日:對于每份基金份額,
      6
      個月持有期到期日指該基金份額
      6

      月持有期起始日
      6
      個月后的月度對應日。在基金份額的
      6
      個月持有期到期日前(不含當日),
      基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回申請;基金份額的
      6
      個月持有期到期日起(含當
      日),基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情
      形致使基金管理人無法在基金份額的
      6
      個月持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回
      業務的,該基金份額的
      6
      個月持有期到期日順延至不可抗
      力或基金合同約定的其他情形的
      影響因素消除之日起的下一個工作日


      3
      5
      、月度對應日:指某一個特定日期在后續月度中的對應日期,如該對應日為非工作日
      或無該對應日,則順延至下一個工作日


      3
      6
      、
      T
      日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日


      3
      7
      、
      T+n
      日:指自
      T
      日起第
      n
      個工作日
      (
      不包含
      T

      )
      ,
      n
      為自然數


      3
      8
      、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
      (若本基金參與
      港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金
      管理人可根據實際情況決定本基金是否
      開放申購、贖回及轉換業務,具體以屆時依照法律法規發布的公告為準)


      3
      9
      、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


      40
      、《業務規則》:指《興華基金管理有限公司注冊登記業務管理辦法》,是規范基金管
      理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守


      41
      、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
      份額的行為


      4
      2
      、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
      份額的行為


      4
      3
      、贖回
      :指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要
      求將基金份額兌換為現金的行為


      4
      4
      、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
      申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
      金份額的行為


      4
      5
      、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
      銷售機構的操作


      4
      6
      、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
      金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動
      完成扣款及受
      理基金申購申請的一種投資方式


      4
      7
      、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
      (
      贖回申請份額總數加上基金轉
      換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額
      )



      超過上一開放日基金總份額的
      10%


      4
      8
      、元:指人民幣元


      4
      9
      、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
      已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


      50
      、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券及票據價值、銀行存款本息、基金應收
      款項及其他資產的價值總和


      51
      、基金資
      產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


      5
      2
      、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


      5
      3
      、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
      額凈值的過程


      54
      、發起式基金:指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、運作,由
      基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理(指基金管理人員工中
      依法具有基金經理資格者,包括但不限于本基金的基金經理,同時也可以包括基金經理之外
      的投研
      人員,下同)等人員承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金


      55
      、發起資金:指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人
      員或者基金經理等人員參與認購的資金。發起資金認購本基金的金額不低于
      1000
      萬元,且
      發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年


      56
      、發起資金提供方:指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金份額持有
      期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人



      5
      7
      、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
      披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電
      子披露網站)等媒介


      5
      8
      、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
      有人服務的費用


      5
      9
      、基金份額分類:本基金根據認購
      /
      申購費用與銷售服務費收取方式的不同,將基金
      份額分為不同的類別:
      A
      類基金份額和
      C
      類基金份額。兩類基金份額分設不同的基金代碼,
      并分別公布基金份額凈值


      60
      、
      A
      類基金份額:指在投資者認購
      /
      申購時收取認購
      /
      申購費,但不從本類別基金資產
      中計提銷售服務費的基金份額


      61
      、
      C
      類基金份額:指在投資者認購
      /
      申購時不收取認購
      /
      申購費,并從本類別基金資產
      中計提銷售服務費的基金份額


      62
      、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
      予以變現的資產,包括但不限于到期日在
      10
      個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協



      議約定有條件提前支取的銀行
      存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
      支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


      63
      、擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方式,
      將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金
      份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待


      64
      、內地與香港股票市場交易互聯互通機制:是指上海證券交易所、深圳證券交易所分
      別和香港聯合交易所有限公司(以下簡稱

      香港聯合交易所


      )建立技術連接,使內地和香
      港投資者可以通過當
      證券公司或經紀商買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。內地與
      香港股票市場交易互聯互通機制包括滬港股票市場交易互聯互通機制(“滬港通”)和深港股
      票市場交易互聯互通機制(“深港通”)


      65
      、港股通:指內地投資者委托內地證券公司,經由境內證券交易所
      在香港
      設立的證券
      交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。

      滬港通下的港股通和深港通下的港股通統稱港股通


      66
      、側袋機制
      :指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
      置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于流動性風險管理工
      具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶


      6
      7
      、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
      存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在
      重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的資產


      6
      8
      、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件






      第三部分 基金管
      理人





      一、基金管理人概況


      名稱:興華基金管理有限公司


      住所:山東省青島市李滄區金水路
      187
      號青島國際院士港產業加速器
      2
      號樓
      8



      辦公地址

      山東省青島市李滄區金水路
      187
      號青島國際院士港產業加速器
      2
      號樓
      8



      法定代表人:張磊


      成立時間:
      2020

      4

      28



      批準設立機關及批準設立文號:中國證監會
      證監許可【
      2020

      368



      組織形式:有限責任公司


      注冊資本:壹億元人民幣


      存續期限:持續經營


      聯系電話:
      400
      -
      067
      -
      8815


      聯系人

      閻坤


      股權結構:張磊
      60.61
      %
      、
      唐俊
      5
      %
      、
      韓光華
      4.99
      %
      、
      宿遷信仁企業管理合伙企業
      (有限合
      伙)
      4.90
      %
      、
      宿遷信禮企業管理合伙企業
      (有限合伙)
      4.90%
      、宿遷信智企業管理合伙企業
      (有
      限合伙)
      4.90%
      、宿遷信忠企業管理合伙企業
      (有限合伙)
      4.90%
      、宿遷信良企業管理合伙企

      (有限合伙)
      4.90%
      、宿遷信勇企業管理合伙企業
      (有限合伙)
      4.90%
      。






      二、主要人員情況


      1
      、董事會成員


      張磊先生,
      董事長
      ,工商管理碩士,中國籍。曾任清華興業投資管理公司證券分析師
      ,
      嘉實基金
      管理有限公司
      基金直銷經理
      ,
      泰信基金
      管理有限公司
      北京理財中心經理
      ,
      華夏基金
      管理有限公司
      機構理財部總經理
      ,
      九鼎投資管理有限公司副總經理和合伙人
      ,
      北京杰思漢能
      資產管理公司執行總裁
      ,
      天弘基金管理有限公司副總經理?,F任興華基金管理有限公司
      董事

      。



      韓光華先生,
      總經理
      、
      董事,經濟學碩士,中國籍。曾任
      中央財經大學保險學院講師
      ,
      華夏
      基金管理有限公司
      機構產品部副總裁
      ,
      諾安基金管理有限公司產品研發中心副總監
      ,


      基金管理有限公司
      副總經理。

      現任興華基金管理有限公司總經理
      。



      石偉
      先生,
      副總經理、
      董事,
      金融學碩士
      ,中國籍。曾任
      北京卓融投資咨詢公司業務經

      ,
      融通
      基金管理有限公司
      北京分公司高級經理,招商基金
      管理有限公司
      機構理財部高級經
      理,景順長城基金管理有限公司機構理財部總監助理,佑瑞持投資管理有限公司公司副總經
      理兼投資總監,天弘基金管理有限公司機構理財部部門副總經理、機構業務一部部門總經理、



      銀行業務副總監、銀行業務總監
      。

      現任興華基金管理有限公司副總經理
      。



      王步峰先生,獨立董事,法律碩士,中國籍?,F任北京市法大律師事務所副主任律師
      ,
      山東理工大學法學院兼職教授
      ,
      北京律師協會建設工程專業委員會委員
      ,
      中國政法大學法律
      應用中心兼職研究員。



      王清峰先生,獨立董事,工商管理碩士,中國籍?,F任天職國際會計師事務所(特殊普
      通合伙)北京所所長。



      周霜杉先生,獨立董事,法律碩士,中國籍?,F任北京市華泰律師事務所律師。



      魏克泰先生,獨立董事,法學學士,中國籍?,F任山東青大澤匯律師事務所主任。



      2
      、監事會成員


      韓冰女士,監事,法學學士,中國籍。曾任北京市浩東律師事務所律師
      ,
      興華基金管理
      有限公司籌備組主管?,F任興華基金管理有限公司監察稽核部
      總經理
      。



      3
      、公司高級管理人員


      韓光華
      先生,總經理,簡歷同上。



      王海濱先生,督察長,中國籍。曾任華商基金管理有限公司監察稽
      核部總監助理
      ,
      九泰
      基金監察稽核部及風控法務部總監
      ,
      中信建投基金管理有限公司稽控合規部總監?,F任興華
      基金管理有限公司督察長。



      石偉先生,副總經理,簡歷同上。



      何美勁先生,首席信息官,中國籍。

      曾任金證科技股份有限公司銷售產品部軟件開發工
      程師;深圳市佳創視訊技術股份有限公司研發四部開發組組長;諾安基金管理有限公司運營
      保障部開發主管。

      現任興華基金管理有限公司首席信息官。



      4
      、基金經理


      冷文鵬先生,金融學碩士,具有基金從業資格。曾先后就職于華夏基金管理有限公司高
      級經理,新華基金管理有限公司研究部研究員,華泰柏瑞基金管理有限公司高級研究員,西
      部利得基金管理有限公司基金經理,國新投資有限公司投資部、研究部執行總經理?,F任興
      華基金管理有限公司股票投資部
      總經理
      、興華永興混合型發起式證券投資基金基金經理(自
      2020

      12

      16
      日起任職)、興華瑞豐混合型證券投資基金基金經理(自
      2020

      12

      30
      日起任職)。



      5
      、投資決策委員會成員


      本公司投資決策委員會成員包括:
      韓光華先生
      、
      冷文鵬先生
      、
      呂智卓先生
      、
      崔濤先生
      。



      韓光華先生,總經理
      ,簡歷同上
      。



      冷文鵬先生,
      股票投資部
      總經理
      ,
      簡歷同上。



      呂智卓先生,金融學碩士,具有基金從業資格。曾任天弘基金管理有限公司中央交易室
      專戶交易員,上海久期投資有限公司交易管理部交易主管?,F任興華基金管理有限公司固定
      收益部
      總經理助理、興華瑞豐混合型證券投資基金基金經理(自
      2
      020

      1
      2

      3
      0
      日起任職)、



      興華安盈一年定期開放債券型發起式證券投資基金
      基金經理(自
      2
      021

      8

      4
      日起任職)。



      崔濤先生,
      理學碩士,具有基金從業資格。曾先后就職于中信建投證券股份有限公司風
      險管理高
      級經理,
      永安財產保險股份有限公司
      權益研究員,現任
      興華基金管理有限公司
      消費
      行業
      研究員。



      6
      、上述人員之間不存在近親屬關系。






      三、基金管理人的職責



      1
      )依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
      發售、申購、贖回和登記事宜;



      2
      )辦理基金備案手續;



      3
      )對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;



      4
      )按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;



      5
      )進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



      6

      編制季度報告、中期報告和年度報告
      ;



      7
      )計算并
      披露
      基金
      凈值信息
      ,確定基金份額申購、贖回價格;



      8
      )辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;



      9
      )按照規定召集基金份額持有人大會;



      10
      )保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;



      11
      )以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
      為;



      12
      )法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他職責。






      四、基金管理人關于遵守法律法規的承諾


      1
      、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,建立健全的
      內部控制
      制度,采取有效措施,防止違反《基金法》及其他相關法律法規行為的發生。



      2
      、基金管理人承諾不從事下列行為:



      1
      )將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



      2
      )不公平地對待管理的不同基金財產;



      3
      )利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;



      4
      )向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



      5
      )侵占、挪用基金財產;



      6
      )泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
      關的交易活動;



      7
      )玩忽職守,不按照規定履行職責;




      8
      )法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。






      五、基金管理人關于禁止性行為的承諾


      為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:



      1
      )承銷證券;



      2
      )違反規定向他人貸款或者提供擔保;



      3
      )從事承擔無限責任的投資;



      4
      )買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



      5
      )向其基金管理人、基金托管人出資;



      6
      )從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



      7
      )法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
      與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
      易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
      沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
      得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
      議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜?br /> 半年對關聯交易事項
      進行審查。



      法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
      序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行
      。






      六、基金經理承諾



      1
      )依照有關法律法規和基金合同的規定,本著勤勉謹慎的原則為基金份額持有人謀
      取最大利益。




      2
      )不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他第三人謀取
      不當利益。




      3
      )不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
      內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活
      動。




      4
      )不從事損害基金資產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。






      七、基金管理人的內部控制制度


      1
      、內部控制制度概述


      內部控制工作是指公司為防范和化解風險,保護資產的安全與完整,促進經營活動的有
      效展開,通過制定和實施一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施而形成的系統。




      內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序
      與控制措施的總稱。



      公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規則共同組成。



      公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和明確,是各項基本管理制度的
      綱要。



      公司基本管理制度包括風險
      控制
      管理制度、投資管理制度、
      基金會計核算管理制度
      、信
      息披露制度、監察稽核
      管理
      制度、信息技術管理制度、財務制度、資料檔案管理制度、業績
      評估考核制度以及緊急情況處理制度等。



      部門業務規則是在遵守各項基本管理制度基礎上,根據本業務部門的實際情況,對本業
      務部門的崗位職責、崗位設置、崗位責任、流程操作、評估考核及職業操守等所作的具體規
      定。



      2
      、內部控制原則



      1
      )首要性原則:公司將內部控制工作作為公司經營中的首要任務,以保障公司業務
      的持續、穩定發展;



      2
      )健全性原則:內部控制工作必須覆蓋公司的所有業務部門和崗位,并涵蓋到決策、
      執行、監督、反饋等各項經營業務流程與環節;



      3
      )有效性原則:內部控制科學、合理、有效,公司全體職員必須竭力維護內部控制
      制度的有效執行,任何職員不得擁有超越制度約束的權力;



      4
      )獨立性原則:公司必須在精簡的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的機構、
      部門和崗位,各機構、部門和崗位職能上保持相對獨立性。公司設立專門的監察
      稽核部對內
      部控制工作進行監督與檢查;



      5
      )相互制約性原則:公司內部各部門和崗位的設置清晰、權責分明、相互牽制,并
      通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點;



      6
      )防火墻原則:公司基金資產、自有資產和其他資產的運作嚴格分離,基金投資、
      決策、執行、清算、評估等部門和崗位物理上適當隔離;



      7
      )成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
      力爭以合理的控制成本達到最佳的內控效果。



      3
      、主要內部控制制度

      1

      風險控制管理制度


      公司風險管理是指應用于公司戰略和目標制定、貫穿于公司各項業務運作,由公司的董
      事會、經營管理層和其他人員實施的,旨在識別影響公司各項業務運作的潛在事件,并將風
      險或潛在風險控制在公司可承受的范圍內,為公司基金管理經營目標的實現提供合理保證的
      過程。公司通過積極、主動的管理和預防措施,將可能發生的風險以及可能帶來的損失控制
      在公司可以承受的最小范圍內。




      公司將保持風險管理水平與公司的基金投資業務發展狀況相一致,公司的基金投資業務
      發展以完善的風險管理為基礎。



      風險控制制度由風險控制的目標和原則、風險
      管理組織體系
      、風險

      理環節及風管管理
      措施及
      風險
      管理工作的評估及檢查
      等部分組成。




      2
      )監察稽核
      管理
      制度


      公司股東會下設監事,有權檢查公司的財務,對董事會和高級管理人員履行職責時違反
      法律、法規或者公司章程的行為進行監督,對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決
      議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。




      司董事會下設風險控制委員會負責對公司基金運作與經營管理中的風險控制及合法
      合規
      性進行審議、檢查、評價及監督。督察長列席風險控制委員會。風險控制委員會認為必
      要時可通知公司其他相關人員列席會議。



      公司設督察長,根據董事會授權及公司監察稽核工作需要管理公司的監察稽核工作。督
      察長由總經理提名,董事會決議通過且全體獨立董事審議通過后聘任。



      公司設立監察稽核部負責對公司基金運作、內部管理、系統實施和合法合規等情況進行
      內部監督,監察稽核人員具備基金從業資格,具備相應的專業知識和技能,熟悉業務并能獨
      立工作。進行監察稽核工作時,應當實行利害關系回避制度,嚴格遵守監察稽核人員行為規
      范。



      監察稽核管

      制度
      由監察稽核工作權限、監察稽核工作程序

      要求、監察稽核報告以及
      監察稽核工作規范及監督評價
      等部分組成
      。




      3

      投資管理制度


      為了保證
      公司
      投資管理工作規范、有序、高效進行,防范基金投資風險,保護基金份額
      持有人的利益,維護基金資產的安全,明確基金投資管理業務流程及相關部門的職責,
      制定
      投資管理
      制度
      ,


      投資決策委員會是公司進行基金投資管理的最高投資決策機構,由總經理辦公會、股票
      投資部和固定收益部、投資研究部、
      交易管理部
      等人員組成,具體成員名單由總經理辦公會
      任命。督察長及監察稽核人員有權列席會議
      ,
      經投資決策委員會主任委員批準的其他人員可
      列席參會。投資決策委員會定期召開會議,會議議事程序及方法按照相關委員會議事規則執
      行。



      投資管理制度具體規定了基金投資管理的原則及組織架構、基金投資管理程序(投資管
      理授權、投資研究、投資決策、投資執行及投資跟蹤與總結)、基金投資的風險控制等內容。







      第四部分 基金托管人




      一、基金托管人基本情況


      1
      、基本情況


      名稱:中信證券股份有限公司(簡稱:中信證券


      注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
      8
      號卓越時代廣場(二期)北座


      辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路
      8
      中信證券大廈


      北京市朝陽區亮馬橋路
      48
      中信證券大廈


      法定代表人:張佑君


      成立日期:
      1995

      10

      25



      基金托管業務批準文號:《關于核準中信證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批
      復》(證監許可
      [2014]1044
      號)


      組織形式:股份有限公司(上市)


      注冊資本:
      12,926,776,029
      元人民幣


      存續期間:持續經營


      聯系人:吳俊文


      聯系電話:
      010
      -
      60838888


      中信證券股份有限公司成立于
      19
      95

      10

      25
      日,前身是中信證券有限責任公司。中
      信證券于
      2003

      1

      6
      日在上海證券交易所掛牌上市,并于
      2011

      10

      6
      日在香港聯交
      所上市交易。截至
      2020

      12

      31
      日,中信證券總資產為人民幣
      10,529.62
      億元,凈資產
      1,858.82
      億元。第一大股東為中國中信有限公司(持股比例為
      15.47%
      )。



      目前,公司擁有
      202
      家批準設立并已開業的證券營業部及
      32
      家分公司;擁有一級全
      資子公司
      15
      家,擁有主要一級控股子公司
      2
      家,納入公司財務報表合并范圍的結構化主
      體變更為
      10
      支,納入公司財務報表合
      并范圍的一級單位變更為
      27
      家。



      根據中國證監會核發的經營業務許可證,公司經營范圍包括:證券經紀(限山東省、河
      南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區域);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活
      動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;證券投資基金
      代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;代銷金融產品;股票期權做市。



      此外,公司還具有以下業務資格:



      1
      )經中國證監會核準或認可的業務資格:網上證券委托業務資格、受托理財、合格
      境內機構投資者從事境外證券投資管理業務(
      QDII
      )、直接投資業務、銀行間
      市場利率互換
      業務、自營業務及資產管理業務開展股指期貨交易資格、股票收益互換業務試點資格、場外
      期權一級交易商資質、自營業務及證券資產管理業務開展國債期貨交易業務資格、黃金等貴



      金屬現貨合約代理及黃金現貨合約自營業務試點資格、證券投資基金托管資格、信用風險緩
      釋工具賣出業務資格、國債期貨做市業務資格、商品衍生品交易及境外交易所金融產品交易
      資格、試點開展跨境業務資格。




      2
      )交易所核準的業務資格:交易所固定收益平臺做市商、權證交易、約定購回式證
      券交易業務資格、股票質押式回購業務資格、轉融資、轉融券、港股通業務、上市公
      司股權
      激勵行權融資業務、股票期權經紀業務、股票期權自營業務、上交所上證
      50ETF
      期權主做市
      商、上交所及深交所滬深
      300ETF
      期權主做市商、上交所上市基金主做市商、深交所上市基
      金做市商資格。




      3
      )中國證券業協會核準的業務資格:報價轉讓業務、柜臺市場業務、柜臺交易業務、
      互聯網證券業務試點、跨境收益互換交易業務。




      4
      )中國人民銀行核準的業務資格:全國銀行間同業拆借中心組織的拆借交易和債券
      交易、短期融資券承銷、銀行間債券市場做市商、公開市場一級交易商。




      5
      )其它資格:記賬式國債承銷團成員、中國結算甲類結算參與
      人、證券業務外匯經
      營許可證(外幣有價證券經紀業務、外幣有價證券承銷業務、受托外匯資產管理業務)、企
      業年金、職業年金投資管理人、政策性銀行承銷團成員、全國社?;疝D持股份管理人、全
      國社?;鹁硟韧顿Y管理人、受托管理保險資金、全國基本養老保險基金證券投資管理、轉
      融通業務試點、保險兼業代理業務、保險機構特殊機構客戶業務、全國中小企業股份轉讓系
      統從事推薦業務和經紀業務、全國中小企業股份轉讓系統從事做市業務、軍工涉密業務咨詢
      服務、上海清算所利率互換集中清算業務綜合清算會員、結售匯業務經營、上海清算所大宗
      商品及航運金融
      衍生品集中清算業務綜合清算會員、上海清算所標準債券遠期集中清算業務
      綜合清算會員、上海清算所債券凈額集中清算業務綜合清算會員、銀行間外匯市場會員、銀
      行間外幣對市場會員、上海票據交易所會員、非金融企業債務融資工具受托管理人。



      2
      、主要人員情況


      2014
      中信證券設立托管部,管理并具體承辦基金托管業務。托管部下設市場服務、
      產品設計、估值核算、托管結算、投資監督、跨境服務、客戶服務、風險管理、綜合管理等
      團隊。部門員工均具備證券投資基金從業資格,并具有多年金融從業經歷,核心業務崗人員
      均已具備
      5
      年及以上相關業務經驗。截

      2020

      12

      31
      日,部門員工共計
      131
      人,平均
      具備
      3
      年以上托管業務相關從業經驗的占
      80%
      以上。



      吳俊文女士,中信證券托管部行政負責人;西安電子科技大學計算機及應用學學士,
      2000

      7
      月至
      2014

      7
      月,擔任中信證券清算部執行總經理,主要負責經紀業務、資產管理業
      務以及自營投資業務的業務運營管理工作,
      2014

      7
      月起任中信證券托管部行政負責人。



      3
      、基金托管業務經營情況


      中信證券
      2014

      10
      月經中國證監會核準獲批證券投資基金托管資格。中信證券
      取得證券投資基金托管資格以來,秉承“忠于所托,信于所管”的
      宗旨,嚴格遵守國家的有



      關法律法規和監管機構的有關規定,依靠科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、
      先進的運營系統和專業的服務團隊,切實履行資產托管人職責,為投資者提供安全、高效、
      專業的托管服務。



      (二)托管業務的內部控制制度


      1
      、內部控制目標


      中信證券保證托管業務運行嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,建立守法經營、
      規范運作的經營思想和經營風格,形成運作流程化、管理科學化、監控制度化的內控體系;
      防范和化解經營風險,確保托管資產的安全完整,維護基金份額持有人的合法權益,保障托
      管業務安全、有效、穩健運行。



      2
      、內部控制原則



      1
      )合法合規原則:內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿
      于托管業務經營管理活動的始終;



      2
      )完整性原則:托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;
      監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操
      作環節,覆蓋所有的崗位和人員;



      3
      )有效性原則:建立對內控制度及其執行的監督、評價、反饋和完善機制,保證內
      控制度有效執行;



      4
      )審慎性原則:托管業務各項業務活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產的
      安全與完整;



      5
      )預防性原則:必須樹立“預防為主”的管理理念,控制風險發生的源頭,防患于
      未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生;



      6
      )及時性原則:內部控制制度的制定應當具有前瞻性,并且隨著托管部經營戰略、
      經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變進行及
      時的修改或完善,發現問
      題,要及時處理,堵塞漏洞;



      7
      )獨立性原則:托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資
      產應當分離;直接操作人員和控制人員應相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價小組
      必須獨立于內控制度的制定和執行小組;



      8
      )相互制約原則:托管部的內部機構和崗位設置應當權責分明、相互制衡;


      3
      、內部控制制度及措施


      根據《基金法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》等法律法規的規定,中信證券制定
      了一整套嚴密、高效的證券投資基金托管業務的規章制度,確?;鹜泄軜I務運行的規范、
      安全以及高效。



      主要制度包括《中信證
      券證券投資基金托管業務管理辦法》、《中信證券證券投資基金托
      管業務內部控制和風險管理辦法》、《中信證券公開募集證券投資基金托管業務信息披露管理
      辦法》、《中信證券證券投資基金托管業務保密工作管理辦法》、《中信證券股份有限公司證券



      投資基金托管業務會計核算業務管理辦法》、《中信證券股份有限公司證券投資基金托管業務
      清算管理辦法》、《中信證券股份有限公司證券投資基金托管業務投資監督管理辦法》、《中信
      證券股份有限公司證券投資基金托管業務資產保管管理辦法》、《中信證券基金托管業務從業
      人員管理辦法》、《中信證券證券投資基金托
      管業務檔案管理辦法》等,并根據市場變化和基
      金業務的發展不斷加以完善。通過這些規章制度的建立和實施,做到業務分工合理、業務運
      行和操作流程化、技術系統完整獨立、核心業務相互隔離以及有關信息披露由專人負責,以
      便勤勉盡責的履行托管義務。



      托管業務內部控制的內容主要涉及托管項目、資產保管、資金清算、會計核算和資產估
      值、投資監督、信息技術系統等重要業務環節的內部控制?;鹜泄苋送ㄟ^對基金托管業務
      各環節風險的事前揭示、事中控制和事后稽核的動態管理過程來實施內部風險控制。同時為
      了保證和驗證內部控制的有效性、完整性,中信證券
      定期聘請具有證券業務資格的專業會計
      師事務所,針對基金托管業務的內部控制制度建設與實施情況,開展相關審查與評估,出具
      評估報告。



      托管業務內部控制的主要措施包括:不相容職務分離控制、授權審批控制、財產保護控
      制、會計系統控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。



      (三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


      1
      、監督方法


      基金托管人依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運
      作。嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范
      圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,
      對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。



      2
      、監督流程



      1
      )每工作日按時通過監控系統,對各基金投資運作比例等控制指標進行例行監控,
      發現投資比例超標等異常情況,通知基金管理人,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,
      并根據具體情況及時報
      告中國證監會。




      2
      )收到基金管理人的投資指令后,對涉及各基金的投資范圍、投資對象等內容進行
      合法合規性監督。




      3
      )根據基金投資運作情況,編寫托管人年度報告,對各基金投資運作的合法合規性
      等方面進行評價。




      4
      )通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求管理人進行解釋
      或舉證,并及時報告中國證監會。




      第五部分 相關服務機構





      一、銷售機構


      銷售機構情況
      詳見基金份額發售公告以及基金管理人
      網站
      列示
      。






      二、登記機構


      名稱:興華基金管理有限公司


      住所及辦公地址:
      山東省青島市李滄區金水路
      187
      號青島國際院士港產業加速器
      2


      8



      法定代表人:張磊


      電話:
      0532
      -
      809210
      08


      聯系人:
      肖霜然





      三、出具法律意見書的律師事務所


      名稱:
      上海市通力律師事務所


      住所:上海市銀城中路
      68
      號時代金融中心
      19



      辦公地址:上海市銀城中路
      68
      號時代金融中心
      19



      負責人:
      韓炯


      電話:
      021
      -
      31358666


      傳真:
      021
      -
      31358600


      經辦律師:黎明、
      丁媛


      聯系人:
      丁媛





      四、
      審計基金財產的會計師事務所


      會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


      住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
      1318
      號星展銀行大廈
      6



      辦公地址:上海市湖濱路
      202
      號領展企業廣場
      2
      座普華永道中心
      11



      首席合伙人:李丹


      電話:(
      021

      23238888


      傳真:(
      021

      23238800


      經辦注冊會計師:單峰、沈俐


      聯系人:沈俐






      第六部分 基金的募集





      本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關
      規定,并經中國證監會
      20
      21

      9

      30

      證監許可
      [
      20
      21
      ]
      3185

      文注冊募集。



      本基金為契約型開放式基金。

      本基金對每份基金份額設置
      6
      個月持有期。每日基金開放
      申贖,逐筆計算持有滿
      6
      個月之后可以贖回。



      對于每份基金份額,
      6
      個月持有期起始日指基金合同生效日(對認購份額而言)或該基
      金份額申購申請確認日(對申購份額而言)。



      對于每份基金份額,
      6
      個月持有期到期日指該基金份額
      6
      個月持有期起始日
      6
      個月后的
      月度對應日。月度對應日,指某一個特定
      日期在后續月度中的對應日期,如該對應日為非工
      作日或無該對應日,則順延至下一個工作日。



      在基金份額的
      6
      個月持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不能對該基金份額
      提出贖回申請;基金份額的
      6
      個月持有期到期日起(含當日),基金份額持有人可對該基金
      份額提出贖回申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額

      6
      個月持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份額的
      6
      個月持有
      期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作
      日。



      基金存續期限為不定期。






      一、發售期限


      自基金份額發售之日起最長不得超過
      3
      個月,具體發售時間見基金份額發售公告。






      二、發售對象


      符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資

      、
      發起資金提供方
      以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。






      三、
      發售
      方式


      通過各銷售機構的基金銷售網點公開
      發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告
      以及基金管理人網站
      。







      、
      基金份額的認購


      1
      、發起資金認購


      本基金發起資金認購的金額不少于
      1000
      萬元,且發起資金認購的基金份額持有期限不



      少于
      3
      年。其中發起資金指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級
      管理人員或基金經理等人員參與認購的資金。



      本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。



      2
      、認購時間


      認購的具體業務辦理時間由基金管理人依據相關法律法規、《基金合同》確定并公告。



      3
      、認購程序


      認購時間安排、認購時投資者應提交的文件和辦理的手續等內容詳見《基金份額發售公
      告》。



      4
      、認購方式及確認



      1
      )本基金認購采用“金額認購,份額確認”的方式。




      2
      )投資者當日(
      T
      日)在規定時間內提交的認購申請,正常情況下,登記機構在
      T+1
      日內就申請的有效性進行確認,投資者應在
      T+2

      及時
      到原認購網點查詢交易情況。




      3
      )本基金認購采取全額繳款認購的方式。投資者認購時,需按銷售機構規定的方式
      備足認購的款項。




      4
      )投資者在募集期內可多次認購基金份額,
      認購費用按每筆認購申請單獨計算,

      購申請一經
      確認
      不得撤銷。




      5

      基金
      銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確
      實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確
      認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。




      6
      )若投資人的認購申請被確認為無效,基金管理人應當將投資者已支付的認購金額
      本金退還投資者。



      5
      、認購金額限制


      投資者通過各銷售機構認購本基金的單筆最低限額見《基金份額發售公告》。



      如本基金單個投資人累計認購的基金份額數超過基金總份額的
      50%

      基金管理人或其高
      級管理人員、基金經理等人員
      作為
      發起資金提供方除外)
      ,基金管理人可以采取比例確認等
      方式對該投資人的認購申請進行限制?;鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投
      資者變相規避前述
      50%
      比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資
      人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。對于基金管理人為確保單一投
      資者持有基金份額比例低于
      50%
      有權全部或部分拒絕的認購申請,基金管理人將于募集期屆
      滿后
      10
      個工作日內返還相應款項,基金管理人不承擔由此產生的利息損失。






      五、基金份額類別


      本基金根據認購
      /
      申購費用與銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不
      同的類別。

      在投資者認購
      /
      申購時收取認購
      /
      申購費,但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份



      額,稱為
      A
      類基金份額;在投資者認購
      /
      申購時不收取認購
      /
      申購費,并從本類別基金資產中
      計提銷售服務費的基金份額,稱為
      C
      類基金份額。本基金
      A
      類基金份額和
      C
      類基金份額分別
      設置代碼。



      由于基金費用的不同,本基金
      A
      類基金份額和
      C
      類基金份額將分別計算并公告基金份
      額凈值。投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得
      互相轉換。



      在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
      況下,根據基金實際運作情況,在履行適當程序后,基金管理人可根據實際情況,經與基金
      托管人協商,增加、減少或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整并
      在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告,不需要召開基金份
      額持有人大會。







      、基金認購
      費用


      本基金
      A
      類基金份額在認購時收取基金認購費用
      。

      C
      類基金份額不收取認購費。



      1
      、認購費率



      1

      本基金

      認購費率最高不高于
      1.20
      %
      ,且隨認購金額的增加而遞減,如下表所示:





      費用種類


      A
      類基金份額


      C
      類基金份額


      認購
      金額(
      M



      費率


      費率


      認購費



      M

      100



      1.20
      %


      0%


      100
      萬≤
      M

      200



      0.80
      %


      200
      萬≤
      M

      5
      00



      0.50
      %


      M

      500



      按筆收取,
      1,000

      /






      2
      )投資人
      多次
      認購,須按每筆認購所對應的費率檔次分別計費。




      3
      )基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期
      間發生的各項費用。




      4

      基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定
      的情形下,對認購費用實行一定的優惠,費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或其他
      基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。



      2
      、基金認購份額的計算



      1
      )本基金基金份額發售面值為人民幣
      1.00
      元。




      2

      認購
      A

      基金
      份額的
      計算


      為:


      1
      )適用于比例費率


      凈認購金額

      認購金額
      /

      1

      認購費率)



      認購費用

      認購金額-凈認購金額


      認購份額

      (凈認購金額

      認購利息)
      /
      基金份額
      發售
      面值


      2
      )適用于固定費用


      凈認購金額

      認購金額
      -
      固定認購費用


      認購份額

      (凈認購金額

      認購利息)
      /
      基金份額發售面值


      例:某投資人投資
      10
      萬元認購本基金
      A
      類基金份額
      ,該筆認購產生利息
      50
      元,對應認
      購費率為
      1.
      2
      0
      %
      ,則其可得到的
      A
      類基金
      份額為:


      凈認購金額=
      100,000
      .00
      / (1

      1.
      2
      0
      %
      )=
      98,814.23



      認購費用=
      100,000
      .00

      98,814.23

      1,185.77



      認購份額=(
      98,814.23

      50
      .00

      /1.00

      98,864.23




      3
      )認購
      C
      類基金份額的計算公式為:


      認購份額=(認購金額+認購利息)
      /
      基金份額發售面值


      例:某投資者投資
      10
      萬元認購本基金
      C
      類基金份額,該筆認購
      資金
      產生利息
      50
      元,則
      其可得到的
      C
      類基金
      份額為:


      認購份額
      =

      100,000.00+50
      .00

      /1.00=100,050.00



      3
      、
      認購份額的計算保留到小數點后
      2
      位,小數點
      2
      位以后的部分四舍五入,由此誤差
      產生的收益或損失由基金財產承擔。







      、募集期利息的處理方式


      在基金募集行為結束前,投資者的認購款項只能存入專門賬戶,任何人不得動用。

      有效
      認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額
      以登記機構的記錄為準。




      第七部分 基金合同的生效





      一、基金備案的條件


      本基金自基金份額發售之日起
      3
      個月內,在發起資金提供方使用發起資金認購本基金
      的金額不少于人民幣
      1000
      萬元,且發起資金提供方承諾認購的基金份額持有期限自基金合
      同生效之日起不少于
      3
      年的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說
      明書可以決定停止基金發售,并在
      10
      日內聘請法定驗資機構驗資
      ,
      自收到驗資報告之日起
      10
      日內,向中國證監會辦理基金備案手續。



      基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會
      書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊C
      監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集
      的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用
      。






      二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式


      如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:


      1
      、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


      2
      、在基金募集期限屆滿后
      30
      日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款
      利息;


      3
      、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?;鸸芾砣?br /> 、
      基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔
      。






      三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


      《基金合同》生效滿
      3
      年之日(指自然日),若基金
      資產凈值低于
      2
      億元,無需召開基
      金持有人大會審議,基金合同應當終止,且不得通過召開基金持有人大會的方式延續。若屆
      時的法律法規或中國證監會規定發生變化,上述終止規定被取消、更改或補充,則本基金可
      以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。



      《基金合同》生效滿
      3
      年后繼續存續的,連續
      20
      個工作日出現基金份額持有人數量不
      滿
      200
      人或者基金資產凈值低于
      5000
      萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
      連續
      60
      個工作日出現前述情形的,基金管理人應當在
      10
      個工作日內向中國證監會報告并
      提出解決方案,解決方案包括持續運
      作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
      等,并在
      6
      個月內召集基金份額持有人大會進行表決。



      法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定
      。







      第八部分 基金份額的申購和贖回





      一、申購和贖回場所


      本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明
      書或其網站中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示。

      基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售
      業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦
      理基金份額的申購與贖
      回。






      二、申購和贖回的開放日及時間


      1
      、
      6
      個月持有期


      本基金對每份基金份額設置
      6
      個月持有期。每日基金開放申贖,逐筆計算持有滿
      6
      個月
      之后可以贖回。



      對于每份基金份額,
      6
      個月持有期起始日指基金合同生效日(對認購份額而言)或該基
      金份額申購申請確認日(對申購份額而言)。



      對于每份基金份額,
      6
      個月持有期到期日指該基金份額
      6
      個月持有期起始日
      6
      個月后的
      月度對應日。月度對應日,指某一個特定日期在后續月度中的對應日期,如該對應日為非工
      作日或無該對應日,則順延至下一個工作日。



      在基金份額的
      6
      個月持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不能對該基金份額
      提出贖回申請;基金份額的
      6
      個月持有期到期日起(含當日),基金份額持有人可對該基金
      份額提出贖回申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額

      6
      個月持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份額的
      6
      個月持有
      期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作
      日。



      2
      、
      開放日及開放時間


      投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,但本基金對每份基金份額設置
      6
      個月持
      有期
      ,如果投資人多
      次認購
      /
      申購本基金,則其持有的每份基金份額的贖回開放的時間可能
      不同。申購和贖回的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易
      時間
      (若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金管理人可根據實際
      情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務,具體以屆時依照法律法規發布的公告為
      準)
      ,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖
      回時除外。



      基金合同生效后,若出現新的證券
      /
      期貨交易市場、證券
      /
      期貨交易所交易時間變更或其
      他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日
      及開放時間進行相應的調整,但應在實施日



      前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。



      3
      、
      申購、贖回開始日及業務辦理時間


      基金管理人自基金合同生效之日起不超過
      3
      個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
      申購開始公告中規定。



      基金管理人自認購份額的
      6
      個月持有期到期日(即基金合同生效日
      6
      個月后的月度對
      應日,含當日)起開始辦理贖回。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無
      法在認購份額的
      6
      個月持有期到期日按時開放辦理贖回業務的,認購份額的
      6
      個月持有期
      到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。

      在確定申購開始時間后,基金管理人應在申購開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在
      規定媒介上公告申購的開始時間?;鸱蓊~持有人自每筆申購份額的
      6
      個月持有期到期日
      起(含當日)可對該基金份額提出贖回申請,因
      不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基
      金管理人無法在基金份額的
      6
      個月持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,
      該基金份額的
      6
      個月持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素
      消除之日起的下一個工作日。



      基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
      換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
      受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

      對于尚未開始
      辦理贖回業務的基金份額,投資人提出的贖回或者轉換轉出申
      請不成立。






      三、申購與贖回的原則


      1
      、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進
      行計算;


      2
      、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


      3
      、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


      4
      、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;


      5
      、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合
      法權益不受損害并得到公平對待。



      基金管理人可在法律法規允許且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況
      下,對
      上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定
      在規定媒介上公告。






      四、申購與贖回的程序


      1
      、
      申購和贖回的申請方式


      投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回



      的申請。



      投資者在申購基金份額時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申
      請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。



      投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵
      守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準
      。



      2
      、
      申購和贖回的款項支付


      投資人申購基金份額時,必須在規定時間內全額交付申購款項,投資人交付申購款項,
      申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。



      對于每份基金份額,自該基金份額的
      6
      個月持有期到期日起(含當日),
      基金份額持有
      人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。投資者贖回申請生
      效后,基金管理人將在
      T

      7

      (
      包括該日
      )
      內支付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載
      明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處
      理。



      遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
      、港股通交
      易系統或港股通資金交收規則限制
      或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響
      業務處理流程,則贖回款順延至上述情
      形消除后的下一個工作日劃出
      。



      3
      、
      申購和贖回申請的確認


      基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

      (T

      )
      ,在正常情況下,本基金登記機構在
      T+1
      日內對該交易的有效性進行確認。

      T
      日提
      交的有效申請,投資人應在
      T+2
      日后
      (
      包括該日
      )
      及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的
      其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效,則申購款項本金退還給投資人。



      基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
      接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果
      為準。對于申請的確
      認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則,由此產生的投資人任何損失由投資
      人自行承擔。



      基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內、在不對基金份額持有人利益造成
      損害的前提下,對上述業務辦理規則進行調整,并在調整實施前按照《信息披露辦法》的有
      關規定在規定媒介上公告
      。






      五、申購和贖回的數量限制


      1
      、
      本基金首次申購和追加申購的最低金額均為
      1
      元,各銷售機構在符合上述規定的前
      提下,可根據情況調高首次申購和追加申購的最低金額,具體以銷售機構公布的為準,投資
      人需遵循銷售機構的相關規定
      。本基金
      單筆贖回申請不低于
      1
      份,投資人全額贖回時不受上
      述限制。各銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據情況調高單筆最低贖回份額要求,具



      體以銷售機構公布的為準,投資人需遵循銷售機構的相關規定
      ;


      2
      、
      當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
      應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;?br /> 金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險
      控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告
      ;


      3
      、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制;


      4
      、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制
      ,但法律法規或監管要求
      另有規定的除外
      ;


      5
      、
      基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規
      定申購金額和贖回份額的數量
      限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告
      。






      六、申購和贖回的價格、費用及其用途


      1
      、申購費


      本基金
      A
      類基金份額在申購時收取申購費用。本基金
      C
      類基金份額不收取申購費。



      本基金
      A
      類基金份額的申購費率如下:


      費用種類


      A
      類基金份額


      C
      類基金份額


      申購
      金額(
      M



      費率


      費率


      申購費



      M

      100



      1.50
      %


      0%


      100
      萬≤
      M

      200



      1.20
      %


      200
      萬≤
      M

      5
      00



      0.80
      %


      M

      500



      按筆收取,
      1,000

      /





      投資人
      多次
      申購,須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。



      申購費用由
      投資人
      承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等
      各項費用。



      2
      、
      贖回費


      本基金基金份額
      持有期

      6
      個月,本基金對持有期超過
      6
      個月的基金份額不收取贖回
      費。



      3
      、基金管理人可以在
      基金合同約定
      的范圍內調整費率
      或收費方式
      ,并最遲應于新的費
      率或收費方式實施日前依照
      《信息披露辦法》的
      有關規定在規定媒介上公告
      。



      4
      、
      當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保
      基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的
      規定
      。



      5
      、
      基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
      基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門



      要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率和基金銷售費

      。






      七、申購份額與贖回金額的計算


      1
      、基金申購份額的計算方法如下:



      1

      A
      類基金份額


      a.
      申購費用適用比例費率時:


      凈申購金額=申購金額
      / (1
      +申購費率
      )


      申購費用=申購金額-凈申購金額


      申購份額=凈申購金額
      /
      申購當日
      A

      基金份額凈值


      b
      .
      申購費用
      適用于固定費用


      凈申購金額=申購金額
      -
      固定申購費用


      申購份額=凈申購金額
      /
      申購當日
      A

      基金份額凈值



      2

      C
      類基金份額


      如果投資人選擇申購
      C
      類基金份額,則申購份額的計算方法如下:


      申購份額
      =
      申購金額
      /
      申購當日
      C
      類基金份額凈值


      例:某投資人投資
      10
      萬元申購本基金
      A
      類基金份額
      ,對應申購費率為
      1.
      5
      0
      %
      ,假設申
      購當日
      A

      基金份額凈值為
      1.0160
      元,則其可得到的
      A
      類基金
      份額為:


      凈申購金額=
      100,000
      .00
      / (1

      1.
      50
      %)

      98,522.17



      申購費用=
      100,000
      .00

      98
      ,522.17

      1
      ,
      477.83



      申購份額=
      98
      ,522.17
      /1.0160

      96,970.64



      即:投資者投資
      10
      萬元申購本基金
      A
      類基金份額,假定申購當日
      A
      類基金份額凈值為
      1.0160
      元,可得到
      96,970.64

      A
      類基金份額
      。




      :
      假設某投資者投資
      10
      萬元申購本基金
      C
      類基金份額,假設申購當日本基金
      C
      類基
      金份額凈值為
      1.0600
      元,則可得到的
      C
      類基金份額為
      :


      申購費用=
      0
      .00



      申購份額=
      100,000.00/1.0600

      94,339.62



      即:投資者投資
      10
      萬元申購本基金
      C
      類基金份額,假設申購當日本基金
      C
      類基金份額
      凈值為
      1.0600
      元,則其可得到
      94,339.62

      C
      類基金份額。



      2
      、基金贖回金額的計算


      在本基金的贖回金額的計算公式為:


      贖回

      金額
      =
      贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值


      贖回費用
      =
      贖回總金額×贖回費率


      凈贖回金額
      =
      贖回總金額

      贖回費用



      例:某投資者贖回本基金
      1
      萬份
      A
      類基金份額,持有時間為
      200
      天,
      對應的贖回費率為
      0%
      ,假設贖回當日
      A
      類基金份額凈值是
      1.2500
      元,則其可得到的贖回金額為:


      贖回總金額
      =10,000
      .00
      ×
      1.2500=12,500.00



      贖回費用
      =12,500.00
      ×
      0%=0
      .
      00



      凈贖回金額
      =12,500.00
      -
      0
      .00
      =
      12,500.00



      即:投資者贖回本基金
      1
      萬份
      A
      類基金份額,持有時間為
      200
      天,假設贖回當日
      A
      類基
      金份額凈值是
      1.2500
      元,則其可得到的贖回金額為
      12,500.00
      元。



      例:某投資者贖回本基金
      2
      萬份
      C
      類基金份額,持有時間為一年,對應的贖回費率為
      0%
      ,假設贖回當日
      C
      類基金份額凈值是
      1.1500
      元,則其可得到的贖回金額為:


      贖回總金額
      =20,000
      .00
      ×
      1.1500=23,000.00



      贖回費用
      =23,000
      .00
      ×
      0%=0.00



      凈贖回金額
      =23,000
      .00
      -
      0
      .
      00
      =23,000.00



      即:投資者贖回本基金
      2
      萬份
      C
      類基金份額,持有時間為一年,假設贖回當日
      C
      類基金
      份額凈值是
      1.1500
      元,則其可得到的贖回金額為
      23,000.00
      元。



      3
      、基金份額凈值的計算


      本基金各類基金份額凈值的計算,均保留到小數點后
      4
      位,小數點后第
      5
      位四舍五入,
      由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

      T
      日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
      T+1
      日內披露。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告
      。



      4
      、申購份額、余額的處理方式


      申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值,有效份額單位為份,上述
      計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
      2
      位,由此產生的收益或損失由基金財產承

      。



      5
      、贖回金額的處理方式


      贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用,
      贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
      2
      位,由此產生的收
      益或損失由基金財產承擔
      。







      、拒絕或暫停申購的情形


      發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


      1
      、因不可抗力導致基金無法正常運作。



      2
      、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。



      3
      、證券
      /
      期貨
      交易所交易時間非正常停市
      或者港股通臨時停市
      ,導致基金管理人無法計
      算當日基金資產凈值。



      4
      、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。




      5
      、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或
      其他可能對基金業
      績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



      6
      、當前一估值日基金資產凈值
      50%
      以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
      值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
      暫停接受基金申購申請。



      7
      、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者

      基金管理人或其高
      級管理人員、基金經理等人員
      作為
      發起資金提供方除外)
      持有基金份額的比例達到或者超過
      50%
      ,或者變相規避
      50%
      集中度的情形。



      8
      、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷
      售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。



      9
      、
      港股通交易每日額度不足。



      1
      0
      、
      法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



      發生上述第
      1
      、
      2
      、
      3
      、
      5
      、
      6
      、
      8
      、
      9
      、
      1
      0
      項暫停申購情形之一且基金
      管理人決定暫停接受
      投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投
      資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,
      基金管理人應及時恢復申購業務的辦理
      。







      、
      暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


      發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:


      1
      、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



      2
      、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。



      3
      、證券
      /
      期貨
      交易所交易時間非正常停市
      或者港股通臨時停市
      ,導致基金管理人無法計
      算當日基金資產凈值。



      4
      、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



      5
      、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。



      6
      、當前一估值日基金資產凈值
      50%
      以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
      值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
      延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



      7
      、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



      發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應按
      規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請
      ,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,
      應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期
      支付。若出現上述第
      4
      項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖
      回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人



      應及時恢復贖回業務的辦理并公告
      。







      、
      巨額贖回的情形及處理方式


      1
      、巨額贖回的認定


      若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
      (
      贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
      申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的
      余額
      )
      超過前一
      開放日的基金總份額的
      10%
      ,即認為是發生了巨額贖回。



      2
      、巨額贖回的處理方式


      當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
      部分延期贖回。




      1
      )全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
      程序執行。




      2
      )部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
      資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
      日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
      10%
      的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。

      對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的
      贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
      擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
      當日未獲受理的部分贖回申請將被撤
      銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
      無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
      止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。




      3
      )如發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的
      基金總份額的
      30%
      時,本基金管理人對該單個基金份額持有人持有的贖回申請實施延期辦理。

      對于其超過基金總份額
      30%
      以上部分的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權
      并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直
      到全部贖回為止。對于
      其不超過基金總份額
      30%
      部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據前述“(
      1
      )全額
      贖回”或“(
      2
      )部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的
      贖回申請一并辦理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以
      撤銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提
      交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。




      4
      )暫停贖回:連續
      2
      個開放日以上
      (
      含本數
      )
      發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
      要,可暫停接受基金的贖
      回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
      20
      個工作日,并應當在規定媒介上進行公告。




      3
      、巨額贖回的公告



      當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過
      郵寄、傳真、公告或者通過銷
      售機構告知等方式

      3
      個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在兩日內在
      規定媒介上刊登公告
      。








      、
      暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


      1
      、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登暫
      停公告。



      2
      、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日在規定媒介公布最近
      1
      個工作日各類基金份額的基金份額凈值。



      3
      、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,最遲于重新開放日在規定媒介上刊登
      重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的
      時間,屆時不再另行發布重新開放的公告
      。






      十二
      、基金轉換


      基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
      管理的其他基金之間的轉
      換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
      屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。






      十三
      、基金的非交易過戶


      基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
      交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
      受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。



      繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
      份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
      會團體;司法強制執行是
      指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
      人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
      的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。






      十四
      、基金的轉托管


      基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
      以按照規定的標準收取轉托管費。






      十五
      、定期定額投資計劃


      基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投



      資人在辦理定期定額投資
      計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
      理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。






      十六
      、基金份額的凍結、解凍和質押


      基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
      可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的權益
      一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配。法律法規或監管部門另有規定的除外。



      如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,在對基金份
      額持有人無實質性不利影響的情況下,履行相關程序后,基金管理人將制定和實施相應的業
      務規則。






      十七
      、基金份額的轉讓


      在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
      會認可的交易
      場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過
      戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金
      管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。






      十八
      、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回


      本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”部分的
      規定。







      第九部分 基金的投資





      一、投資目標


      在嚴格控制風險和保持資產流動性的前提下,把握創新醫療相關的行業投資機會,通過
      積極主動的投資管理,力爭實現基金資產的長期穩健增值。






      二、投資范圍


      本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
      創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、存托憑證、港股通標的股票、債券(包
      括國債、金融債、地方政府債券、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超
      短期融資券、政府支持債券、政府支持機構債券、次級債、證券公司短期公司債券、可轉換
      債券(含分離交易可轉債)、可交換債券等)、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具、同
      業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、金融衍生品(包括股指期
      貨、國債期貨、股票期權)以及法律
      法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
      (
      但須
      符合中國證監會相關規定
      )
      。



      本基金可根據相關法律法規和《基金合同》的約定,參與融資業務。



      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
      以將其納入投資范圍。



      基金的投資組合比例為:
      本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為
      60%
      -
      95%
      (其
      中港股通標的股票占股票資產的比例不超過
      50%
      ),其中投資于本基金所界定的創新醫療
      題相關行業股票的

      例不低于非現金基金資產的
      80%
      。本基金每個交易日日終在扣除股指期
      貨合約、國債期貨合約、股票期
      權合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈

      5%
      的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
      應收申購款等。



      如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基金
      的投資比例會做相應調整。






      三、投資策略


      (一)大類資產配置策略


      本基金通過定性與定量相結合的方法分析證券市場發展趨勢,對證券市場當期的風險收
      益特征以及未來可預見的時期內股票、債券等大類資產的預期風險和預期收益率進行分析評
      估,并據此制定本基金在股票、債券、現金等資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍,
      在保持總體風險水平相對穩定的基礎上,力爭實現投資組合的穩定增值。此外,本基金將持



      續地進行定期與不定期的資產配置風險監控,并適時地做出相應的調整。



      (二)股票投資策略


      1
      、創新醫療主題的界定


      創新是醫療行業最核心的推動力,持續引領醫療行業的變革與發展,本基金主要投資于
      醫療行業
      創新醫療主題相關的上市公司,其中醫療行業是指從事醫藥產品研發、生產和銷
      售的行業,涵蓋預防、保健、診斷、治療、康復領域的醫療全產業鏈條,包括化學制藥行業、
      生物制藥行業、中藥行業、醫療器械行業、醫療診斷行業、醫療服務行業;創新醫療主題是
      指醫療行業中的創新領域,主要包括創新醫療藥物、創新醫療器械、創新醫療技術、創新醫
      療服務。




      1
      創新醫療藥物:是指具有自主知識產權專利,且在化學結構、藥品組分和藥理作
      用不同于現有藥品的藥物,包括但不限于境內外均未上市的創新藥及改良型新藥。




      2
      創新醫療器械:是指制造工藝、技術
      水平以及科技含量較高的高端醫療器械,包

      CT
      、核磁、超聲、放療為代表的大型設備,以手術機器人、診斷儀器為代表的中型設備,
      以及以植入式裝置、內窺鏡、骨科材料、可穿戴設備為代表的小型器械。




      3
      創新醫療技術:是指新型診療技術,包括免疫診斷、干細胞診療、精準醫療。




      4
      創新醫療服務:是指新型醫療服務,包括創新藥研發服務、高端醫療服務、醫療
      信息化、移動醫療、醫藥電商。



      未來隨著科技進步、醫療需求演變、政策或市場環境發生變化導致本基金對創新醫療
      題的界定范圍發生變動,本基金在審慎研究的基礎上,并履行適當必要的程序
      后,可根據實
      際情況調整創新醫療主題的界定標準。



      2
      、行業配置策略


      本基金將綜合考慮創新醫療主題下各細分子行業的生命周期、行業景氣、競爭格局、創
      新變革等因素,全方位評估各細分子行業的中長期投資價值,在此基礎上確定細分子行業的
      配置比例,并根據基本面和估值水平變化進行動態調整。



      3
      、個股投資策略


      本基金股票投資采用定量和定性分析相結合的策略。




      1
      )定性分析


      在定性分析方面,本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司:


      A
      、公司受益于國家新發展格局下的不斷改革創新,并且可分享改革創新過程中的政策
      紅利;


      B
      、公司所處的行業符合國家的戰略發展方向,并且公司在行業中具有明顯的競爭優勢;


      C
      、公司具有良好的治理結構,從大股東、管理層到中層業務骨干有良好的激勵機制,
      并且信息披露公開透明;


      D
      、公司具有良好的自主創新能力,包括科技、商業模式、管理、產品等方面,并且擁



      有持續創新的戰略思維
      。




      2
      )定量分析


      本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行定
      量分析,以挑選具有成長優勢、財務優勢和估值優勢的個股。



      A
      、成長性指標:收入增長率、營業利潤增長率和凈利潤增長率等;


      B
      、財務指標:凈資產收益率、毛利率、凈利率等;


      C
      、估值指標:市盈率(
      PE
      )、市盈率相對盈利增長比率(
      PEG
      )、市銷率(
      PS
      )和總市值
      等。



      (三)港股通標的股票投資策略


      本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市場。



      受到內地、香港市場行情和整體估值水平影響,部分創新醫療主題港股與行業內同類型
      A
      股相比估值較低,形成價值洼地。本基金將重點關注這類與
      A
      股相比有明顯估值優勢的
      行業和公司,通過定量與定性相結合的分析方法,考察上市公司的盈利能力、盈利質量、成
      長能力、運營能力以及負債水平等方面的數據,綜合分析上市公司的業績質量、成長性和估
      值水平等,篩選出財務健康、成長性良好的優質股票,挖掘香港市場創新醫療主題相關產業
      資本增值機會。



      基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于港
      股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。



      (四)存托憑證投資策略


      對于存托憑證的投資,本基金將依照上述境內上市交易的股票投資策略在深入研究的

      礎上,通過定性與定量相結合的方式,篩選出具有比較優勢的存托憑證作為投資標的。



      (五)債券投資策略


      在選擇債券品種時,首先根據宏觀經濟、資金面動向、投資人行為、市場成交量和活躍
      度等方面的分析判斷未來利率期限結構變化,并充分考慮組合的流動性管理的實際情況,配
      置債券組合的久期;其次,結合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組合的類屬配
      置;再次,在上述基礎上利用債券定價技術,進行個券選擇,在深度信用分析后,選擇被低
      估的債券進行投資。在具體投資操作中,采用杠桿操作、利率波段操作、騎乘操作、換券操
      作等靈活多樣的
      操作方式,獲取超額的投資收益。



      1
      、久期配置策略


      久期配置是根據對宏觀經濟數據、金融市場運行特點等方面的分析來確定組合的整體久
      期,結合本基金的流動性需求及投資比例規定,動態調整組合的久期,有效地控制整體資產
      風險。當預測利率上升時,適當縮短投資組合的目標久期,預測利率水平降低時,適當延長
      投資組合的目標久期。




      2
      、收益率曲線策略


      在確定了組合的整體久期后,組合將基于宏觀經濟研究和債券市場跟蹤,結合收益率曲
      線的擬合和波動模擬模型,對未來的收益率曲線移動進行情景分析,從而根據不同期限的收
      益率變動情況
      ,
      在期限結構配
      置上適時采取子彈型、啞鈴型或者階梯型等策略,進一步優化
      組合的期限結構,增強基金的收益。



      (六)金融衍生品投資策略


      為更好的實現投資目標,本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權和其他經中國證
      監會允許的衍生金融產品,本基金將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的
      衍生品合約進行交易。



      1
      、股指期貨投資策略


      本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、
      交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的
      交易成本,以達到降低投資組合整體風險的目的。



      2
      、國債期貨投資策略


      本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,采用流
      動性好、交易活躍的國債期貨合約,通過對債券現貨市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合
      國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,通過多頭或空頭套期保
      值等策略進行套期保值操作。



      3
      、股票期權投資策略



      基金投資股票期權以套期保值為主要目的,將根據風險管理的原則,充分考慮股票期
      權的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,采取備兌開倉、
      delta
      中性等策略適度
      參與股票期權投資。



      本基金將關注其他金融衍生產品的推出情況,如法律法規或監管機構允許基金投資前述
      衍生工具,本基金將按屆時有效的法律法規和監管機構的規定,制定與本基金投資目標相適
      應的投資策略和估值政策,在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。



      (七)資產支持證券投資策略


      本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、
      風險補償
      收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數
      量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。



      (八)可轉換債券和可交換債券投資策略


      本基金在分析宏觀經濟運行特征和證券市場趨勢判斷的前提下,在綜合分析可轉換債券
      的固定收益類證券特征、權益類證券特征等因素的基礎上,選擇其中安全邊際較高、股性活
      躍并具有較高上漲潛力的品種進行投資??山粨Q債券同樣兼具權益類證券特性和固定收益類
      證券特性,其中固定收益類證券特性與可轉換債券相同,而對于權益類證券特性的分析則需




      注目標公司的股票價值以及發行人作為股東的換股意愿等。



      (九)融資業務的投資策略


      本基金參與融資業務,將在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風險的
      前提下,確定融資比例。根據風險管理的原則,在法律法規允許的范圍和比例內、風險可控
      的前提下,本著謹慎原則,參與融資業務。



      (十)證券公司短期公司債券投資策略


      本基金將通過對證券行業分析、證券公司資產負債分析、公司現金流分析等調查研究,
      分析證券公司短期公司債券的違約風險及合理的利差水平,對證券公司短期公司債券進行獨
      立、客觀的價值評估。



      基金投資證券公司短期公
      司債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流
      程、風險控制制度,并經董事會批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。



      今后,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等,基金還將積極尋求
      其他投資機會,如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程
      序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。






      四、投資限制


      1
      、組合限制


      基金的投資組合應遵循以下限制:



      1
      )本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為
      6
      0
      %
      -
      95%
      (其中港股通標的股票
      占股票資產的比例不超過
      50%
      ),其中投資于本基金所界定的創新醫療主題相關行業股票的

      例不低于非現金基金資產的
      80%
      。




      2
      )本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳
      納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
      5%
      的現金或者到期日在一年以內的政府
      債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;



      3
      )本基金持有一家公司發行的證券
      (同一家公司在內地和香港同時上市的
      A+H
      股合
      并計算)
      ,其市值不超過基金資產凈值的
      10
      %;



      4
      )本基金管理人管理的全部基
      金持有一家公司發行的證券
      (同一家公司在內地和香
      港同時上市的
      A+H
      股合并計算)
      ,不超過該證券的
      10
      %,完全按照有關指數的構成比例進
      行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制;



      5
      )本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
      值的
      10
      %;



      6
      )本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
      20
      %;



      7
      )本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
      持證券規模的
      10
      %;




      8
      )本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
      證券,不得
      超過其各類資產支持證券合計規模的
      10
      %;



      9
      )本基金應投資于信用級別評級為
      BBB
      以上
      (

      BBB)
      的資產支持證券?;鸪钟匈Y
      產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
      3

      月內予以全部賣出;



      10
      )基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
      金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



      11

      本基金債券

      回購
      資金余額或逆回購
      資金余額不得超過
      其上一日
      基金資產凈值的
      40%
      ,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
      1
      年,債券回購到期后不得展期;



      12
      )本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
      超過該上市公司可流通股票的
      15%
      ;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
      行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
      30%
      ;完全按照有關指數的構成比例進
      行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;



      13
      )本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
      15%
      ;
      因證券市場波動、上市公司股票停牌、
      基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
      合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



      14
      )本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
      購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;



      15

      本基金參與股指期貨、國債期貨交易依據下列標準建構組合:


      1
      .
      在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之
      和,不得超過基金資產凈值的
      95%
      ,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內
      的政府債券)、資產支持證券、
      買入返售金融資產(不含質押式回購)等;


      2.在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
      10%
      ;
      在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
      20%
      ;
      所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關
      于股票投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
      額不得超過上一交易日基金資產凈值的
      20%
      ;


      3.在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
      15%
      ;
      在任何交易日日終,持有的賣
      出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
      30%
      ;
      本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約
      價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;在任何交易日內
      交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
      30%
      ;



      1
      6


      基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值

      10%
      ;開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期權的,應持



      有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵股票
      期權保證金的現金等價物;未平
      倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的
      20%
      。其中,合約面值按照行權價乘以合約
      乘數計算;



      1
      7
      )本基金資產總值不超過基金資產凈值的
      140%
      ;



      18


      基金參與融資業務后,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他有價證
      券市值之和,不得超過基金資產凈值的
      95%
      ;



      19

      本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行;



      2
      0
      )法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



      除上述第(
      2
      )、(
      9
      )、(
      13
      )和(
      14
      )項另有約定外,因證券
      /
      期貨市場波動、證券發行
      人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
      的,基金管理人應當在
      10
      個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律
      法規另有規定的,從其規定。



      基金管理人應當自基金合同生效之日起
      6
      個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
      的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



      如果法律法規或監管部門對上
      述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

      法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
      基金投資不再受相關限制。



      2
      、禁止行為


      為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



      1
      )承銷證券;



      2
      )違反規定向他人貸款或者提供擔保;



      3
      )從事承擔無限責任的投資;



      4
      )買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



      5
      )向其基金管理人、基金托管人出資;



      6
      )從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



      7
      )法律、行政法規和
      中國證監會規定禁止的其他活動。



      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
      與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
      易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
      沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
      得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
      議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
      進行
      審查。




      法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
      序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。






      五、業績比較基準


      中證醫藥衛生指數收益率
      *60%+
      恒生醫療保健指數收益率
      (
      使用估值匯率折算
      )*20%+

      債綜合全價(總值)指數收益率
      *20%


      中證醫藥衛生指數由中證指數有限公司編制,成份股包括中證
      800
      指數全部樣本股(含
      滬深
      300
      指數和中證
      500
      指數的成份股)中屬于醫藥衛生行業的上市公司;恒生醫療保
      健指數反映恒生綜合指數里主要經營醫療保健業務成份股公司的表現,與中證醫藥衛生指數
      結合,可以較好地反應滬港深三地醫藥領域上市公司股票的整體表現,適合作為本基金權益
      投資部分的業績比較基準;中債綜合全價(總值)指數由中央國債登記結算有限責任公司編
      制,樣本債券涵蓋的范圍全面,具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場(銀行間市場、
      交易所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、中期、短期等),能夠反映
      我國債券市場價格總水平、波
      動幅度和變動趨勢,為判斷債券供求動向提供了很好的依據,
      適合作為本基金
      債券投資部分
      的業績比較基準
      。



      本基金是混合型基金,在綜合考慮了上述指數的權威性和代表性、指數的編制方法和本
      基金的投資范圍和投資理念,選用上述業績比較基準能夠使本基金投資人理性判斷本基金產
      品的風險收益特征,合理地衡量比較本基金的業績表現。



      如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
      出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在與基金托管
      人協商一致的情況下,按相關監管部門要求履行相關手續
      后,依據維護基金份額持有人合法
      權益的原則,變更業績比較基準并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。如果本基金業
      績比較基準所參照的指數在未來不再發布時,基金管理人可以在與基金托管人協商一致的情
      況下,按相關監管部門要求履行相關手續后,依據維護基金份額持有人合法權益的原則,選
      取相似的或可替代的指數作為業績比較基準的參照指數,而無需召開基金份額持有人大會。






      六、風險收益特征


      本基金為混合型基金,一般而言,其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金,高于
      債券型基金、貨幣市場基金
      。

      本基金

      投資港股通標的股票,會面臨港股
      通機制下因投資環
      境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。






      七、基金管理人代表基金行使
      股東或債權人
      權利的處理原則及方法


      1
      、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額
      持有人的利益;



      2
      、不謀求對上市公司的控股;


      3
      、有利于基金財產的安全與增值;


      4
      、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
      不當利益
      。






      八、側袋機制的實施和投資運作安排


      當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
      利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照
      法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。



      側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
      風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶
      。



      側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等
      對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書
      “側袋機制”部分的規定
      。







      第十部分 基金的財產





      一、基金資產總值


      基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券
      及票據價值
      、銀行存款本息、基金應收款項
      及其他資產的價值總和
      。






      二、基金資產凈值


      基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值
      。






      三、基金財產的賬戶


      基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
      所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
      金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立
      。






      四、基金財產的保管和處分


      本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保
      管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
      法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
      金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。



      基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
      的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固
      有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
      債務不
      得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行
      。







      第十一部分 基金資產估值





      一、估值日


      本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
      外披露基金凈值的非交易日
      。






      二、估值對象


      基金所擁有的股票、資產支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、債
      券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。






      三、估值原則


      基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
      監管部門有關規定。



      (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
      除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計
      量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易
      日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
      的,應對報價進行調整,確定公允價值。



      與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允
      價值為基礎,并
      在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制
      是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不
      應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。



      (二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據
      和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀
      察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可
      以使用不可觀察輸入值。



      (三)如經濟環境發生重大
      變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
      值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
      0.25%
      以上的,應對估值進行調整并確定公允
      價值。






      四、估值方法


      1
      、證券交易所上市的有價證券的估值



      1
      )交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收



      盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
      發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經
      濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資

      種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;



      2
      )交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
      提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;



      3
      )交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
      供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;



      4
      )交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;



      5
      )交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技
      術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采
      用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



      6
      )對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
      以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公
      允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或
      市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其
      公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
      值的情況下,按成本估值。



      2
      、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



      1
      )送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
      的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



      2
      )首次公開發行未上市或未掛牌轉讓的股票和債券,采用估值技術確定公允價值,
      在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



      3
      )在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開
      發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
      新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定
      公允價值。



      3
      、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
      當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
      應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回
      售登記期截止日(含當日)后未
      行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
      間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
      在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



      4
      、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。



      5
      、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約,按估值當日結算價進行



      估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日
      結算價估值。



      6
      、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定
      的第三方
      估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



      7
      、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。



      8
      、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,根據存款協議列示的利息總額或約定
      利率每自然日計提利息。



      9
      、本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利息。



      10
      、
      本基金參與融資業務的,按照相關法律法規和行業協會的相關規定進行估值。



      11
      、
      當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸?br /> 值的公平性。



      1
      2
      、
      估值計算中涉及中國人民銀行或其授權機構公布人民幣
      匯率中間價的貨幣,其對人
      民幣匯率以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準
      。



      1
      3
      、
      如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債其公允價值的,
      基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。



      1
      4
      、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的,從其規定。如有新增事項,按
      國家最新規定估值。



      如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
      律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
      雙方協商解決。



      根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
      金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
      在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算
      結果對外予以公布。






      五、估值程序


      1
      、某一類別基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類別基金資產凈值除
      以當日該
      類別基金份額的余額數量計算,精確到
      0.0001
      元,小數點后第
      5
      位四舍五入?;鸸芾砣?br /> 可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。



      基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值,并按規定
      披露。



      2
      、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
      的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將各類基金份額的基金
      份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。






      六、估值錯誤的處理


      基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、
      及時性。當任一類基金份額凈值小數點后
      4
      位以內
      (
      含第
      4

      )
      發生估值錯誤時,視為該類基
      金份額凈值錯誤。



      基金合同的當事人應按照以下約定處理:


      1
      、估值錯誤類型


      本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
      投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
      估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
      承擔賠償責任。



      上述估值錯誤的主要類型包括
      但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
      系統故障差錯、下達指令差錯等。



      2
      、估值錯誤處理原則



      1
      )估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
      及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
      及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
      責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
      未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
      認,確保
      估值錯誤已得到更正。




      2
      )估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
      估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




      3
      )因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
      責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
      造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
      支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
      不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方
      ,則受損方應當將其已經獲得的賠償
      額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




      4
      )估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



      3
      、估值錯誤處理程序


      估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



      1
      )查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
      估值錯誤的責任方;



      2
      )根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;




      3
      )根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
      更正和賠償
      損失;



      4
      )根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
      進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



      4
      、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



      1
      )基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
      并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




      2
      )各類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
      0.25%
      時,基金管理人
      應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
      0.5%
      時,基
      金管理人應當公告,并報中國證監會備案。




      3

      前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。






      七、暫停估值的情形


      1
      、基金投資所涉及的證券
      、期貨
      交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


      2
      、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


      3
      、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
      50%
      以上的,經與基金托管人協商確認后,
      基金管理人應當暫停估值;


      4
      、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形
      。






      八、基金凈值的確認


      基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;?br /> 管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金
      托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈
      值予以公布
      。






      九、特殊情況的處理


      1
      、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
      1
      3
      項進行估值時,所造成的誤差不作為基
      金資產估值錯誤處理。



      2
      、由于證券、期貨交易場所及其登記結算公司、
      證券經營機構、
      第三方估值機構發送
      的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基
      金托管人雖然已
      經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估
      值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取
      必要的措施減輕或消除由此造成的影響。







      十、實施側袋機制期間的基金資產估值


      本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的
      基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。




      第十二部分 基金的收益與分配





      一、基金利潤的構成


      基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
      余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額
      。






      二、基金可供分配利潤


      基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
      的孰低數
      。






      三、基金收益分配原則


      1
      、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
      具體分配方案詳見屆時基金管理人發布的公告,若《基金合同》生效不滿
      3
      個月可不進行收
      益分配;


      2
      、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
      現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分
      配方式是現金分紅;通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始日與該認
      /
      申購份額最
      短持有期起始日相同;


      3
      、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
      值減去每單位
      基金份額收益分配金額后不能低于面值;


      4
      、由于本基金
      A
      類基金份額不收取銷售服務費,而
      C
      類基金份額收取銷售服務費,各
      基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
      配權;


      5
      、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



      在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提
      下,基金管理人可在與基金托管人協商一致,并按照監管部門要求履行適當程序后對基金收
      益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日在規定媒介公告
      。






      四、收益分配方案


      基金收
      益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
      分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容
      。






      五、收益分配方案的確定、公告與實施



      本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
      2
      日內在規定媒介公

      。






      六、基金收益分配中發生的費用


      基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
      紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
      有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》
      執行
      。






      七、實施側袋機制期間的收益分配


      本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。







      第十三部分 基金的費用與稅收





      一、基金費用的種類


      1
      、基金管理人的管理費;


      2
      、基金托管人的托管費;


      3
      、從
      C
      類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;


      4
      、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用,但法律法規、中國證監會另有規定
      的除外;


      5
      、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、
      公證費、
      仲裁費和訴訟費;


      6
      、基金份額持有人大會費用;


      7
      、基金的證券
      /
      期貨
      交易費用;


      8
      、基金的銀行匯劃費用;


      9
      、基金相關賬戶的開戶及維護費用;


      10
      、
      因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;


      1
      1
      、
      按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用
      。






      二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


      1
      、基金管理人的管理費


      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
      1.5
      %
      年費率計提。管理費的計算方法如下:


      H

      E
      ×
      1.5
      %
      ÷當年天數


      H
      為每日應計提的基金管理費


      E
      為前一日的基金資產凈值


      基金管理費每日
      計提
      ,逐日累計至每月月末,按月支付
      ,
      由基金管理人

      基金托管人

      送基金管理費劃款指令,
      基金托管人
      復核后
      于次月

      5
      個工作日內從基金財產中一次性支
      付給基金管理人。若遇法定節假日、
      公休假等
      ,支付日期順延
      至最近可支付日支付
      。



      2
      、基金托管人的托管費


      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
      0.25
      %
      的年費率計提。托管費的計算方法如下:


      H

      E
      ×
      0.25
      %
      ÷當年天數


      H
      為每日應計提的基金托管費


      E
      為前一日的基金資產凈值


      基金托管費每日


      ,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
      送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月

      5
      個工作日內從基金財產中一次性


      。若遇法定節假日、
      公休

      等,
      日期順延
      至最近可支付日支付
      。




      3
      、
      C
      類基金份額的銷售服務費


      本基金
      A
      類基金份額不收取銷售服務費,
      C
      類基金份額的銷售服務費年費率為
      0.4
      %
      。

      本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年
      度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。



      銷售服務費計提的計算公式如下:


      H=E
      ×
      0.4
      %
      ÷當年天數


      H

      C
      類基金份額
      每日應計提的銷售服務費


      E

      C
      類基金份額前一日的基金資產凈值


      基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
      人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月起第
      5
      個工作日內從基金財產
      中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日
      、
      公休

      等,
      日期
      順延
      至最近可支付日支付
      。



      銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。



      上述“一、基金費用的種類”中第
      4

      1
      1
      項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費
      用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付
      。






      三、不列入基金費用的項目


      下列費用不列入基金費用:


      1
      、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
      損失;


      2
      、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


      3
      、《基金合同》生效前的相關費用;


      4
      、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目
      。






      四、
      實施側袋機制期間的基金費用


      本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶
      中列支,但應待側袋賬
      戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書
      “側袋機制”部分的規定。






      五、
      基金稅收


      本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭?br /> 產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
      稅收征收的規定代扣代繳
      。







      第十四部分 基金的會計與審計





      一、基金會計政策


      1
      、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


      2
      、基金的會計年度為公歷年度的
      1

      1
      日至
      12

      31
      日;基金首次募集的會計年度按
      如下原則:如果《基金合同》生效少于
      2
      個月,可以并入下一個會計年度披露;


      3
      、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


      4
      、會計制度執行國家有關會計制度;


      5
      、本基金獨立建賬、獨立核算;


      6
      、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
      按照有關規定編制基金會計報表;


      7
      、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
      式確認
      。






      二、基金的年度審計


      1
      、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
      法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



      2
      、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



      3
      、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
      務所需在
      2
      日內在規定媒介公告
      。










      第十五部分 基金的信息披露





      一、
      本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險
      管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
      本基金從其最新規定
      。






      二、信息披露義務人


      本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
      份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。



      本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
      證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
      性和
      易得性。



      本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過符合
      中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《信息披露辦法》規定的互
      聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
      約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料
      。






      三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


      1
      、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


      2
      、對證券投資業績進行預測;


      3
      、違規承諾收益或者承擔損失;


      4
      、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


      5
      、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


      6
      、中國證監會禁止的其他行為
      。






      四、
      本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
      務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。



      本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元
      。






      五、公開披露的基金信息


      公開披露的基金信息包括:


      (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要


      1
      、《基金合同
      》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有



      人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
      律文件。



      2
      、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
      購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
      務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當
      在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在規定網站上;基金招募說明書其他信息發生
      變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K
      止運作的,基金管理人不再更新基金招募說
      明書。



      3
      、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
      動中的權利、義務關系的法律文件。



      4
      、
      基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概
      要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當
      在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網
      點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作
      的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

      基金產品資料概要的內容及編制等具體要求,
      按照招募說明書相關規定執行。



      基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
      3
      日前,將基金份額
      發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規定報刊上,將基
      金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協議登載在規
      定網站上,并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同
      時將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



      (二)基金份額發售公告


      基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
      書的當日登載于規定媒介上。



      (三)《基金合同》生效
      公告


      基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金合同》生效
      公告。



      (四)基金凈值信息


      《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
      在規定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。



      在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
      過其規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金
      份額累計凈值。



      基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半年度和年度最



      后一日的各類基金份
      額凈值和各類基金份額累計凈值。



      (五)基金份額申購、贖回價格


      基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份額申購、
      贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業
      網點查閱或者復制前述信息資料。



      (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告


      基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
      在規定網站上,并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?br /> 告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計。



      基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
      載在規定網站上,并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。



      基金管理人應當在季度結束之日起
      15
      個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
      告登載在規定網站上,并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。



      《基金合同》生效不足
      2
      個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
      年度報告。



      如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
      20%
      的情形,為保障其
      他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
      披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
      有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。



      基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
      分析等。



      (七)臨時報告


      本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
      2
      日內編制臨時報告書
      ,并登載在
      規定報刊和規定網站上。



      前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
      的下列事件:


      1
      、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;


      2
      、《基金合同》終止、基金清算;


      3
      、轉換基金運作方式、基金合并;


      4
      、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;


      5
      、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
      托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


      6
      、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


      7
      、基金管
      理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;



      8
      、基金募集期延長或提前結束募集;


      9
      、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生
      變動;


      10
      、基金管理人的董事在最近
      12
      個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管
      人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
      12
      個月內變動超過百分之三十;


      11
      、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;


      12
      、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
      罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托
      管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
      行政處罰、刑事處罰;


      13
      、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
      或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
      聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;


      14
      、基金收益分配事項;


      15
      、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
      發生變更;


      16
      、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;


      17
      、本基金開始辦理申購、贖回;


      18
      、本基金發生巨額贖回并延期辦理;


      19
      、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;


      20
      、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;


      21
      、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


      22
      、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


      23
      、調整基金份額類別設置;


      24
      、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
      影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。



      (八)澄清公告


      在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
      金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關
      信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監
      會。



      (九)清算報告


      基金合同出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行
      清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將
      清算報告登載在規定網站上,并將清算報告
      提示性公告登載在規定報刊上。




      (十)
      基金份額持有人大會決議


      基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。



      (十

      )實施側袋機制期間的信息披露


      本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明
      書的規定進行信息披露,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。



      (十二)
      發起資金認購份額報告


      基金管理人應當按照相關法律法規的規定,在基金合同生效公告、基金年報、中期報告、
      季報中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金
      經理等人員以及基金
      管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。



      (十三)
      投資于流通受限證券的信息披露


      本基金在基金年報及中報中披露其持有的流通受限證券總額、流通受限證券市值占基金
      凈資產的比例和報告期內所有的流通受限證券明細。



      (十四)
      投資于資產支持證券的信息披露


      基金管理人應在本基金中期報告及年度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支
      持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?;鸸芾砣藨诒净?br /> 金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報
      告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
      10
      名資產支持證券明細。



      (十五)
      基金投資國債期貨的信息披露


      基金管理人應在本基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)
      等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充
      分揭示國債期貨交
      易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。



      (十六)
      基金投資股指期貨的信息披露


      基金管理人應在本基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)
      等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充
      分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。



      (十七)
      基金投資股票期權的信息披露


      基金管理人應當在本基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
      新)等文件中披露參與股票期權交易的有關情況,包括投資政策、持倉
      情況、損益情況、風
      險指標、估值方法等,并充分揭示股票期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
      投資政策和投資目標。



      (十八)
      投資于證券公司短期公司債的信息披露


      本基金投資證券公司短期公司債后兩個交易日內,基金管理人應在中國證監會規定媒介
      披露所投資證券公司短期公司債的名稱、數量等信息,并在季度報告、中期報告、年度報告
      等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露證券公司短期公司債的投資情況。





      十九

      基金參與融資業務的信息披露


      基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文
      件中披
      露參與融資交易的情況,包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情
      況等。



      (二十)基金投資港股通標的股票相關信息


      基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等
      文件中披露參與港股通標的股票交易的相關情況。



      (二十一)
      中國證監會規定的其他信息
      。






      六、信息披露事務管理


      基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
      員負責管理信息披露事務。



      基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信息。



      基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
      格式準則等法規的規定。



      基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
      管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報
      告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、審查,
      并向基金管理人進行書面或電子確認。



      基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、
      基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
      息的真實、準確、完整、及時。



      為強化投資者保護,提升信息披露服務質量,基金管理人
      應當自中國證監會規定之日起,
      按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息。



      基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
      媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
      信息的內容應當一致。



      基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
      有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
      下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會相關規定。前述自主披露
      如產
      生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。



      為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
      當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
      10

      。







      七、信息披露文件的存放與查閱


      依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
      息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制
      。






      八、暫?;蜓舆t披露基金信息的情形


      當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息:



      1
      )不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
      資產價值時;



      2
      )基金投資所涉及的證券
      、期貨
      交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;



      3
      )基金合同約定的暫停估值的情形;



      4
      )法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況
      。































      第十六部分 側袋機制





      一、側袋機制的實施條件


      當基金持有特定資產且存在或潛在
      大額
      贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
      利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照
      法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。



      基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告,并在五個工作日內聘請側袋機制
      啟用日發表意見且符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項
      審計意見。






      二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回


      1
      、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認
      相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按照
      啟用側袋機制后的主
      袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。



      2
      、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換;同時,
      基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,并根據主袋賬戶運
      作情況確定是否暫停申購。



      3
      、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外,本招
      募說明書

      基金份額的申購與贖回


      部分的申購、贖回規定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
      按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的
      10%
      認定
      。






      三、
      實施側袋機制期間的基金投資


      側袋機制實施期間,招募說明書

      基金的投資


      部分約定的投資組合比例、投資策略、
      組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?;鸸芾砣擞嬎愀黜椡?br /> 資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。



      基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后
      20
      個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
      整,因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。



      基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。






      四、
      實施側袋機制期間的基金估值


      本基金實施側袋機制
      的,基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估值并披露主
      袋賬戶的基金凈值
      信息
      ,暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核算應符合《企業會
      計準則》的相關要求。






      五、
      實施側袋賬戶期間的基金費用


      1
      、本基金實施側袋機制的,主袋賬戶的管理費、托管費按主袋賬戶基金資產凈值作為
      基數計提;側袋賬戶的托管費根據法律法規按側袋賬戶基金資產凈值為基數計提,法律法規
      對側袋賬戶的計提基數等另有規定的,從其規定。



      2
      、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋
      賬戶資產變現后方可列支,
      有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費。






      六、
      側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付


      特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后,基金管理人應當按照基金
      份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持
      有人支付對應變現款項。



      側袋機制實施期間,無論側袋賬戶資產是否全部完成變現,基金管理人都應當及時向側
      袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變
      現,基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規要求及時發布臨
      時公告。



      側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后,基金管理人應及時聘請符合《中華人民
      共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。






      七、
      側袋機制的信息披露


      1
      、臨時公告


      在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益產生重
      大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告。



      2
      、基金凈值信息


      基金管理人應按照招募說明書

      基金的信息披露


      部分規定的基金凈值信息披露方式
      和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金暫
      停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈
      值。



      3
      、定期報告


      側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶相關信息,
      基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務所對基金年度報告
      進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運行相關的會計核算和年度報告披露等發表審計意
      見。







      第十七部分 風險揭示





      一、本基金的特有風險


      1
      、
      本基金為
      混合
      型基金,
      股票及存托憑證
      資產占
      基金資產的
      比例為
      6
      0%
      -
      95%
      (其中港
      股通標的股票占股票資產的比例不超過
      50%
      ),其中投資于本基金所界定的創新醫療主題相
      關行業股票的

      例不低于非現金基金資產的
      80%
      。

      境內
      股票市場和債券市場的變化均會影響
      到基金業績表現,基金凈值表現因此可能受到影響。本基金管理人將發揮專業研究優勢,加
      強對市場、上市公司基本面和固定收益類產品的深入研究,持續優化組合配置,以控制特定
      風險
      。



      2
      、
      本基金對每份基金份額設置
      6
      個月持有期。每日基金開放申贖,逐筆計算持有滿
      6
      個月之后可以贖回。在基金份額的
      6
      個月持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不
      能對該基金份額提出贖回申請
      ;基金份額的
      6
      個月持有期到期日起(含當日),基金份額持
      有人可對該基金份額提出贖回申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人
      無法在基金份額的
      6
      個月持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份
      額的
      6
      個月持有期到期日順延至不可
      抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日
      起的下一個工作日
      。

      因此基金份額持有人面臨在鎖
      定期內不能贖回基金份額的風險。



      3
      、
      本基金為發起式基金,
      《基金合同》生效滿
      3
      年之日(指自然日),若基金資產凈值低

      2
      億元,無需召開基金持有人大會審議,基金合同應當終止,且不得通過召開基金持有人
      大會的方式延續。若屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化,上述終止規定被取消、更
      改或補充,則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。

      投資者將面臨基
      金合同可能終止的不確定性風險。



      4
      、
      本基金投資港股通標的股票的風險


      本基金通過“內地與香港股票市場交易互聯互通機制”投資于香港市場,在市場進入、
      投資額度、可投資
      對象、分紅派息、稅務政策等方面都有一定的限制,而且此類限制可能會
      不斷調整,這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當地市場造成障礙,從而對投資收
      益以及正常的申購贖回產生直接或間接的影響。比如:


      1
      )港股交易失敗風險


      港股通業務試點期間存在每日額度限制。在香港聯合交易所開市前階段,當日額度使用
      完畢的,新增的買單申報將面臨失敗的風險;在香港聯合交易所持續交易時段,當日額度使
      用完畢的,當日本基金面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。如果未來港股通相關業務
      規則發生變化,以新的業務規則為準。另外還面臨港股通機制下交易
      日不連貫可能帶來的風
      險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一
      定的流動性風險)。




      2
      )匯率風險


      本基金以人民幣募集和計價,但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣相對于人民
      幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產價值,從而導致基金資產面臨潛在風
      險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動,從而對基金業績產生影響。此
      外,由于基金運作中的匯率取自匯率發布機構,如果匯率發布機構出現匯率發布時間延遲或
      是匯率數據錯誤等情況,可能會對基金運作或者投資者的決策產生不利
      影響。



      3
      )港股通可投資標的范圍調整帶來的風險


      現行的港股通規則對港股通下可投資的港股范圍進行了限制,并定期或不定期根據范圍
      限制規則對具體的可投資標的進行調整,對于調出投資范圍的港股,只能賣出不能買入,因
      此本基金存在因港股通可投資標的范圍調整,不能及時買入投資標的的風險。



      4
      )境外市場的風險



      1

      香港出現臺風、黑色暴雨或者香港聯合交易所規定的其他情形時,聯交所將可能
      停市,本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現境內證券交易所證券交易
      服務公司認定的交易異常情況時,境內證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或
      者全部港股通服務,本基金將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。




      2

      香港市場證券交易價格并無漲跌幅上下限的規定,因此每日漲跌幅空間相對較大。




      3

      只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日。




      4

      內地與香港股票市場交易互聯互通機制關于股票分
      紅、代理投票、交收安排等方
      面對本基金投資安排產生影響的相關規定。



      5
      )本基金會根據市場環境的變化以及投資策略的需要進行調整,選擇將部分基金資產
      投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票,因此本基金存在不對港
      股進行投資的可能。



      5
      、本基金可投資于資產支持證券(
      ABS
      ),資產支持證券(
      ABS
      )是一種債券性質的金融
      工具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債
      券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎資產池所產生的現金
      流和剩余權益的要求權,是一
      種以資產信用為支持的證券,所面臨的風險主要包括交易結構
      風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交
      易不活躍導致的流動性風險等。



      6
      、
      本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,主要存在以下風險:



      1
      )市場風險:是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。




      2
      )流動性風險:是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。




      3
      )基差風險
      :是指股指期貨合約價格和標的指數價格之間的價格差的波動所造成的
      風險。




      4
      )保證金風險:是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所



      要求的保證金而帶來的風險。




      5
      )杠桿風險:因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿,基金財產可能因此產生更大
      的收益波動。




      6
      )信用風險:是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。




      7
      )操作風險:是指由于內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或者系統
      出現故障等原因造成損失的風險。



      7
      、
      本基金可投資于國債期貨,國債期貨市場的風險類型較為復雜,涉及面廣,具有放
      大性與可
      預防性等特征。其風險主要有由利率波動原因造成的市場價格風險、由宏觀因素和
      政策因素變化而引起的系統風險、由市場和資金流動性原因引起的流動性風險、由交易制度
      不完善而引發的制度性風險以及由技術系統故障及操作失誤造成的技術系統風險等。



      8
      、
      本基金的投資范圍包括股票期權,股票期權作為一種金融衍生品,具備一些特有的
      風險點。投資股票期權所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風險;衍生品基礎資
      產交易量大于市場可報價的交易量而產生的流動性風險;衍生品合約價格和標的指數價格之
      間的價格差的波動所造成基差風險;無法及時籌措資金
      滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所
      要求的保證金而帶來的保證金風險;交易對手不愿或無法履行契約而產生的信用風險;以及
      各類操作風險。



      9
      、
      本基金投資存托憑證,可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響,存托憑證
      的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。除價格波動風險外,本基金
      還將面臨存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東
      在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使
      表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多
      地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑
      證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行
      人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在
      差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。



      10、
      本基金投資范圍包括證券公司短期公司債券,由于證券公司短期公司債券非公開發
      行和交易,且限制投資者數量上限,潛在流動性風險相對較大,若發行主體信用質量惡化或
      投資者大量贖回需要變現資產時,受流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的證券公司
      期公司債券,由此可能給基金資產凈值帶來不利影響或損失。



      11、
      本基金可參與融資交易,融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等,這些
      風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響
      和損失。為了更好的防范融資交易所面臨的各類
      風險,基金管理人將遵守審慎經營原則,制定科學合理的投資策略和風險管理制度,有效防
      范和控制風險,切實維護基金財產的安全和基金份額持有人利益。



      12
      、
      本基金收益分配方式有現金分紅和紅利再投資兩種,對于選擇紅利再投資的投資人,
      通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始日與該認
      /
      申購份額最短持有期起始日相同
      ,



      敬請投資人留意。







      、市場風險


      證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導
      致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:


      1
      、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)
      發生變化,導致市場價格波動而產生風險;


      2
      、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。

      基金投資于國債與上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風險;


      3
      、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
      響著國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤?;鹜顿Y于國債和股票,其收益
      水平會受到利率變化的影響;


      4
      、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力
      、財務狀況、
      市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的
      上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益
      下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避;


      5
      、購買力風險?;鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
      影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降;


      6
      、信用風險。主要是指債務人的違約風險,若債務人經營不善,資不抵債,債權人可
      能會損失掉大部分的投資
      ,這主要體現在企業債中
      ;


      7
      、債券收益率曲線
      變動風險。債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動
      有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在
      ;


      8
      、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
      響,這與利率上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互為消長。具體為當利率
      下降時,基金從投
      資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得較少的收益率
      。







      、開放式基金共有的風險


      1
      、管理風險。

      在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,
      會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平,造成
      管理風險。



      2
      、流動性風險。

      基金投資組合中的投資品種會因各種原因面臨流動性風險,使證券交
      易的執行難度提高,買入成本或變現成本增加。此外,本基金屬開放式基金,
      對每份基金份
      額設置
      6
      個月持有期
      ,
      在所有開放日管理人有義務接受
      持有期屆滿
      的基金份額

      投資人的
      贖回。如果出現巨額贖回的情形,可能造成基金倉位調整和資產變現困難,加劇流動性風險。




      為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散
      化投資和精選個券原則的基礎上,通過一系
      列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,但基金管理人并不保證完全避免此
      類風險。



      3
      、操作風險


      基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引
      致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
      IT
      系統故障等風險。







      、其他風險


      戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基金
      資產的損失。金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直接控制
      能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人
      利益受損。







      、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險


      本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
      場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
      機構
      (
      包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構
      )
      根據相關法律法規對本基金進行風險評價,
      不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風
      險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承
      受能力與產品風險之間的匹配檢驗。







      、流動性風險評估



      1
      )本基金的申購、贖回安排


      投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,但本基金對每份基金份額設置
      6
      個月持
      有期,如果投資人多次認購
      /
      申購本基金,則其持有的每份基金份額的贖回開放的時間可能
      不同。申購和贖回的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易
      時間
      (若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金管理人可根據實際
      情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務,具體以屆時依照法律法規發布的公告為
      準)
      ,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖
      回時除外?;鸸芾砣俗曰鸷贤е?br /> 日起不超過
      3
      個月開始辦理申購,具體業務辦理時
      間在申購開始公告中規定。




      2

      投資市場、行業及資產的流動性風險評估


      本基金為
      混合
      型基金,
      本基金主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,包括國內依
      法發行上市的股票、港股通標的股票、債券等,
      本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比
      例為
      60%
      -
      95%
      (其中港股通標的股票占股票資產的比例不超過
      50%
      ),其中投資于本基金所界



      定的創新醫療主題相關行業股票的

      例不低于非現金基金資產的
      80%
      ,主要投資標的均具有
      良好的流動性
      。

      同時,
      根據《流動性風險管理規定》的相關要求,本基金會審慎評估所投資
      資產的流動性,并針對性制定流動性風險管理措施,因此本基金流動性風險也可以得到有效
      控制。




      3
      )巨額贖回情形下的流動性風險管理措施


      若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
      (
      贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
      申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額
      )
      超過前一
      開放日的基金總份額的
      10%
      ,即認為是發生了巨額贖回。

      當基金出現巨額贖回時,基金管理
      人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。



      a.
      全額贖回:當基金管
      理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序
      執行。



      b
      .
      部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
      人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日
      接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
      10%
      的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。

      對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的
      贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
      擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直
      到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
      當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
      無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
      止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。



      c.
      如發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的基
      金總份額的
      30%
      時,本基金管理人對該單個基金份額持有人持有的贖回申請實施延期辦理。

      對于其超過基金總份額
      30%
      以上部分的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優
      先權
      并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。對于
      其不超過基金總份額
      30%
      部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據前述“
      a
      .
      全額贖
      回”或“
      b
      .
      部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回
      申請一并辦理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤
      銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交
      贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。



      d
      .
      暫停贖回:連續
      2
      個開放日以上(含本
      數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
      要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
      20
      個工作日,并應當在規定媒介上進行公告。




      4
      )實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


      本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流動



      性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可實施備
      用的流動性風險管理工具,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包括但
      不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、
      延緩支付贖回款項、暫?;鸸乐?、擺
      動定價
      、基金實施側袋機制
      以及中國證監會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可
      能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利益。當實施備用的流動
      性風險管理工具時,有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。



      側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資產分離至專門的側袋
      賬戶進行處置清
      算,并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付,目的在于有效隔離并化解風險。但
      基金啟用側袋機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,并不得辦理申購、贖回和轉
      換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側
      袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資產
      的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制
      時的特定資產的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。



      實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額
      的凈值,即便基金管理人在基金定期
      報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資產最終變現價格的
      承諾,因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的
      責任。



      基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策
      ,
      因此實施側袋機制后主袋賬
      戶份額存在暫停申購的可能。



      啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬
      戶資產,基金業績指標應當以主袋賬戶資產為基準,因此本基金披露的業績指標不能反映特
      定資產的真實價值及變化情況。










      第十八部分 基金合同的變更、終止和基金財產的清算





      一、《基金合同》的變更


      1
      、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
      的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經
      基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報
      中國證監會備案。



      2
      、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效

      2
      日內在規定媒介公告
      。






      二、《基金合同》的終止事由


      有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:


      1
      、基金份額持有人大會決定終止的;


      2
      、基金管理人、基金托管人職責終止,在
      6
      個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
      承接的;


      3
      、
      基金合同生效滿三年之日(指自然日),若基金資產凈值低于兩億元的;


      4
      、
      《基金合同》約定的其他情形;


      5
      、
      相關法律法規和中國證監會規定的其他情況
      。






      三、基金財產的清算


      1
      、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
      30
      個工作日內成立清算小
      組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



      2
      、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
      《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



      3
      、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
      現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



      4
      、基金財產清算程序:



      1
      )《基金
      合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



      2
      )對基金財產和債權債務進行清理和確認;



      3
      )對基金財產進行估值和變現;



      4
      )制作清算報告;



      5
      )聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行外部審



      計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;



      6
      )將清算報告報中國證監會備案并公告;



      7
      )對基金剩余財產進行分配。



      5
      、基金財產清算的期限為
      6
      個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
      變現的,清算期限相應順延
      。






      四、清算費用


      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
      由基金財產清算小組優先從基金財產中支付
      。






      五、基金財產清算剩余資產的分配


      依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
      用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配
      。






      六、基金財產清算的公告


      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合
      《中華人民共和國證
      券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公
      告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
      5
      個工作日內由基金財產
      清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提
      示性公告登載在規定報刊上
      。






      七、基金財產清算賬冊及文件的保存


      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最低期限
      。




      第十九部分 基金合同的內容摘要





      一、基金合同當事人及其權利義務


      (一)基金管理人的權利與義務


      1
      、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:



      1
      )依法募集資金;



      2
      )自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
      財產;



      3
      )依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
      用;



      4
      )銷售基金份額;



      5
      )按照規定召集基金份額持有人大會;



      6
      )依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
      金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
      金投資者的利益;



      7

      在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



      8
      )選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;



      9
      )擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
      金合同》規定的費用;



      10
      )依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



      11
      )在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



      12
      )依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
      金財產投資于證券所產生的權利;



      13
      )在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行
      融資;



      14
      )以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
      律行為;



      15
      )選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
      部機構;



      16
      )在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
      和非交易過戶等業務規則;



      17
      )法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



      2
      、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:



      1
      )依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的




      售、申購、贖回和登記事宜;



      2
      )辦理基金備案手續;



      3
      )自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;



      4
      )配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
      管理和運作基金財產;



      5
      )建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
      的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
      證券投資;



      6
      )除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
      任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



      7
      )依法接受基金托管人的監督;



      8
      )采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
      金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖
      回的價格;



      9
      )進行基
      金會計核算并編制基金財務會計報告;



      10
      )編制季度報告、中期報告和年度報告;



      11
      )嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



      12
      )保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
      同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,但應監
      管機構、司法機關等有權機關的要求,或向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;



      13
      )按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
      收益;



      14
      )按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



      15
      )依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
      金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人
      大會;



      16
      )按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不低
      于法律法規規定的最低期限;



      17
      )確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
      能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
      理成本的條件下得到有關資料的復印件;



      18
      )組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



      19
      )面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
      托管人;



      20
      )因違反《基金合同》導致基
      金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應



      當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



      21
      )監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
      反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
      償;



      22
      )當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
      為承擔責任;



      23
      )以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



      24
      )基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
      管理
      人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
      30
      日內退還基金認購人;



      25
      )執行生效的基金份額持有人大會的決議;



      26
      )建立并保存基金份額持有人名冊;



      27
      )法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



      (二)基金托管人的權利與義務


      1
      、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:



      1
      )自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
      產;



      2
      )依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
      用;



      3
      )監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
      國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
      會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



      4
      )根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

      場外
      證券
      、期貨
      交易資金清算;



      5
      )提議召開或召集基金份額持有人大會;



      6
      )在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



      7
      )法律法規及中國證監會規定的和
      《基金合同》約定的其他權利。



      2
      、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:



      1
      )以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



      2
      )設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
      基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



      3
      )建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?br /> 產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
      所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金
      之間在賬戶設置、



      資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



      4
      )除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
      任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



      5
      )保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



      6
      )按規定開設基金財產的資金賬戶、證券
      賬戶
      等投資所需賬戶,按照《基金合同》
      的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



      7
      )保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
      基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但應
      監管機構、司法機關等有權機關的要
      求,或因審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;



      8
      )復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
      回價格;



      9
      )辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



      10
      )對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
      人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
      金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



      11
      )保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規規定
      的最低期限;



      12
      )從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;



      13
      )按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



      14
      )依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



      15
      )依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
      基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



      16
      )按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



      17
      )參加基金
      財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



      18
      )面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會,并通知基
      金管理人;



      19
      )因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
      退任而免除;



      20
      )按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
      理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;



      21
      )執行生效的基金份額持有人大會的決議;



      22
      )法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



      (三)基金份額持有人的權利與義務


      基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資



      者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
      直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
      金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



      同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。



      1
      、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
      于:



      1
      )分享基
      金財產收益;



      2
      )參與分配清算后的剩余基金財產;



      3
      )依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



      4
      )按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



      5
      )出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
      使表決權;



      6
      )查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



      7
      )監督基金管理人的投資運作;



      8
      )對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
      或仲裁;



      9
      )法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



      2
      、根據《基金法》、《運作辦
      法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
      于:



      1
      )認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



      2
      )了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
      做出投資決策,自行承擔投資風險;



      3
      )關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



      4
      )交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



      5
      )在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;



      6
      )不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



      7
      )執行生效的基金份
      額持有人大會的決議;



      8
      )返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



      9

      發起資金提供方持有認購的基金份額不少于
      3
      年;



      1
      0

      法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。






      二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


      基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
      基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。




      本基金份額持有人大會不設日常機構。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定
      的,以屆時有效的法律法規為準。



      (一)召開事由


      1
      、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但法律法規、
      中國證監會另有規定的除外:



      1
      )終止《基金合同》,基金合同另有約定的除外;



      2
      )更換基金管理人;



      3
      )更換基金托管人;



      4
      )轉換基金運作方式;



      5
      )調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;



      6
      )變更基金類別;



      7
      )本基金與其他基金的合并;



      8
      )變更基金投資目標、范圍或策略;



      9
      )變更基金份額持有人大會程序;



      10
      )基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



      11
      )單獨或合計持有本基金總份額
      10%
      以上(含
      10%
      )基金份額的基金份額持有人(以
      基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
      大會;



      12
      )對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



      13
      )法律法規、《基金合同》或
      中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
      的事項。



      2
      、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
      利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持
      有人大會:



      1
      )法律法規要求增加的基金費用的收??;



      2
      )調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費或變更收費方式;



      3
      )因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



      4
      )對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
      金合同》當事人權利義務關系發生重
      大變化;



      5
      )基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交
      易過戶、轉托管等業務規則;



      6
      )增加、取消或調整基金份額類別設置;



      7
      )按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。



      (二)會議召集人及召集方式



      1
      、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
      集;


      2
      、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;


      3
      、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
      議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
      10
      日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

      基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
      60
      日內召開;基金管理人決定不召集,
      基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
      60
      日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



      4
      、代表基金份額
      10%
      以上(含
      10%
      )的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
      額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪?br /> 收到書面提議之日起
      10
      日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣?br /> 決定召集的,應當自出具書面決定之日起
      60
      日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金
      份額
      10%
      以上(含
      10%
      )的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書
      面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
      10
      日內決定是否召集,并書面告知提出提
      議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日

      60
      日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



      5
      、代表基金份額
      10%
      以上(含
      1
      0%
      )的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
      有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
      10%
      以上(含
      10%
      )的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
      30
      日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有
      人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干
      擾。



      6
      、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



      (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


      1
      、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
      30
      日,在規定媒介公告。

      基金份
      額持有人大會通知應至少載明以下內容:



      1
      )會議召開的時間、地點和會議形式;



      2
      )會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



      3
      )有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



      4
      )授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
      等)、送達時間和地點;



      5
      )會務常設聯系人姓名及聯系電話;



      6
      )出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



      7
      )召集人需要通知的其他事項。



      2
      、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次



      基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決
      意見寄交的截止時間和收取方式。



      3
      、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
      票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
      的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
      到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
      計票進行
      監督的,不影響表決意見的計票效力。



      (四)基金份額持有人出席會議的方式


      基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
      其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



      1
      、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
      現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
      或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行
      基金份額持有人大會議程:



      1
      )親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者
      出具的委托人持有基金份
      額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
      并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



      2
      )經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
      份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
      記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
      原公告的基金份額持有人大會召開時間的
      3
      個月以后、
      6
      個月以內,就原定審議事項重新召
      集基金份額持有人大會。重新召集的基金
      份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
      基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



      2
      、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
      公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
      大會公告載明的其他方式進行表決。



      在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



      1
      )會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
      2
      個工作日內連續公布相關
      提示性公告;



      2
      )召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則
      為基金管
      理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人
      為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持
      有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



      3
      )本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有



      的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
      決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
      基金總份額的二分之一,召集
      人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
      3
      個月以
      后、
      6
      個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
      人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權
      他人代表出具表決意見;



      4
      )上述第(
      3
      )項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
      見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
      有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
      知的規定,并與基金登記機構記錄相符;


      3
      、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有人大會可通
      過網絡、電話或其他方式召開,基金份額持有人也可以采用網絡、電話或其他方式進行表決,
      或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表決。



      (五)議事內容與程序


      1
      、議事內容及提案權


      議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
      止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
      合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



      基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
      額持有人大會召開前及時公告。



      基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



      2
      、議事程序



      1
      )現場開會


      在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布監票
      人,然后
      由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金
      管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人
      授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大
      會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選
      舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄?br /> 人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



      會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。

      簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
      稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
      聯系方式等事項。




      2
      )通訊開會



      在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
      30
      日公布提案,在所通知的表決截止日期后
      2
      個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。



      (六)表決


      基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。



      基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


      1
      、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
      之一以上(含二分之一)
      通過方為有效;除下列第
      2
      項所規定的須以特別決議通過事項以外
      的其他事項均以一般決議的方式通過。



      2
      、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
      分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另
      有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
      金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。



      基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



      采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
      知中規定的確認投資
      者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表
      決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決
      意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



      基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
      決。



      (七)計票


      1
      、現場開會



      1
      )如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
      議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
      會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自
      行召集或大會雖然
      由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
      有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
      額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




      2
      )監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
      結果。




      3
      )如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
      宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
      一次為限。重新清點
      后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。




      4
      )計票過程應由公證機關予以公證
      ,
      基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影
      響計票的效力。




      2
      、通訊開會


      在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
      代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
      對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,
      不影響計票和表決結果。



      (八)生效與公告


      基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
      5
      日內報中國證監會備案。



      基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



      基金份額持有人大會決議自生效之日起
      2
      日內在規定媒介上公告。如果采用通訊方式
      進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名
      等一同公告。



      基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

      生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
      力。



      (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定


      若本基
      金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
      持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
      集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
      合該等比例:


      1
      、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
      10%
      以上(含
      10%
      );


      2
      、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
      金份額的二分之一(含二分之一);


      3
      、通訊開會的直接出具
      表決
      意見或授權他人代表出具
      表決
      意見的
      基金份額持有人所持
      有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


      4
      、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
      記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
      3
      個月
      以后、
      6
      個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
      (含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票;


      5
      、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
      50%
      以上(含
      50%
      )選
      舉產生一名基金份額持有人作為該
      次基金份額持有人大會的主持人;


      6
      、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含
      二分之一)通過;


      7
      、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上



      (含三分之二)通過。



      同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。



      (十)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
      定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內
      容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后,可直接對本部
      分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。






      三、基金的收益與分配


      (一)基金利潤的構成


      基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
      余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。



      (二)基金可供分配利潤


      基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
      的孰低數。



      (三)基金收益分配原則


      1
      、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
      具體分配方案詳見屆時基金管理人發布的公告,若《基金合同》生效不
      滿
      3
      個月可不進行收
      益分配;


      2
      、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
      現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分
      配方式是現金分紅;通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始日與該認
      /
      申購份額最
      短持有期起始日相同;


      3
      、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
      值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


      4
      、由于本基金
      A
      類基金份額不收取銷售服務費,而
      C
      類基金份額收取銷售服務費,各
      基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
      配權;


      5
      、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



      在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提
      下,基金管理人可在與基金托管人協商一致,并按照監管部門要求履行適當程序后對基金收
      益分配原則進行調整,
      不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日在規定媒介公告。



      (四)收益分配方案


      基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
      分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。




      (五)收益分配方案的確定、公告與實施


      本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
      2
      日內在規定媒介公
      告。



      (六)基金收益分配中發生的費用


      基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
      紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
      有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》
      執行。



      (七)實施側袋機制期間的收益分配


      本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規定。






      四、基金費用與稅收


      (一)基金費用的種類


      1
      、基金管理人的管理費;


      2
      、基金托管人的托管費;


      3
      、從
      C
      類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;


      4
      、《基金合同》生
      效后與基金相關的信息披露費用,但法律法規、中國證監會另有規定
      的除外;


      5
      、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、
      公證費、
      仲裁費和訴訟費;


      6
      、基金份額持有人大會費用;


      7
      、基金的證券
      /
      期貨
      交易費用;


      8
      、基金的銀行匯劃費用;


      9
      、基金相關賬戶的開戶及維護費用;


      10
      、
      因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;


      11
      、
      按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



      (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


      1
      、基金管理人的管理費


      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
      1.5
      %
      年費率計提。管理費的計算方法如下:


      H

      E
      ×
      1.5
      %
      ÷當年天數


      H
      為每日應計提的基金管理費


      E
      為前一日的基金資產凈值


      基金管理費每日
      計提
      ,逐日累計至每月月末,按月支付
      ,
      由基金管理人

      基金托管人

      送基金管理費劃款指令,
      基金托管人
      復核后
      于次月

      5
      個工作日內從基金財產中一次性支
      付給基金管理人。若遇法定節假日、
      公休假等
      ,支付日期順延
      至最近可支付日支付
      。




      2
      、基金托管人的托管費


      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
      0.25
      %
      的年費率計提。托管費的計算方法如下:


      H

      E
      ×
      0.25
      %
      ÷當年天數


      H
      為每日應計提的基金托管費


      E
      為前一日的基金資產凈值


      基金托管費每日


      ,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
      送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月

      5
      個工作日內從基金財產中一次性


      。若遇法定節假日、
      公休

      等,
      日期順延
      至最近可支付日支付
      。



      3
      、
      C
      類基金份額的銷售服務費


      本基金
      A
      類基金份額不收取銷售服務費,
      C
      類基金份額的銷售服務費年費率為
      0.4
      %
      。

      本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,
      基金管理人將在基金年
      度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。



      銷售服務費計提的計算公式如下:


      H=E
      ×
      0.4
      %
      ÷當年天數


      H

      C
      類基金份額每日應計提的銷售服務費


      E

      C
      類基金份額前一日的基金資產凈值


      基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
      人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月起第
      5
      個工作日內從基金財產
      中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日
      、
      公休

      等,
      日期
      順延
      至最近可支付日支付
      。



      銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。



      上述“(一)基金費用的種類”中第
      4

      1
      1
      項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
      費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



      (三)不列入基金費用的項目


      下列費用不列入基金費用:


      1
      、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
      損失;


      2
      、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


      3
      、《基金合同》生效前的相關費用;


      4
      、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



      (四)實施側袋機制期間的基金費用


      本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
      戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書
      的規定。




      (五)基金稅收


      本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;鹭?br /> 產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
      稅收征收的規定代扣代繳。






      五、基金的投資


      (一)投資目標


      在嚴格控
      制風險和保持資產流動性的前提下,把握創新醫療相關的行業投資機會,通過
      積極主動的投資管理,力爭實現基金資產的長期穩健增值。



      (二)投資范圍


      本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
      創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、存托憑證、港股通標的股票、債券(包
      括國債、金融債、地方政府債券、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超
      短期融資券、政府支持債券、政府支持機構債券、次級債、證券公司短期公司債券、可轉換
      債券(含分離交易可轉債)、可交換債券等)、資產支持證券、
      債券回購、貨幣市場工具、同
      業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、金融衍生品(包括股指期
      貨、國債期貨、股票期權)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
      (
      但須
      符合中國證監會相關規定
      )
      。



      本基金可根據相關法律法規和《基金合同》的約定,參與融資業務。



      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
      以將其納入投資范圍。



      基金的投資組合比例為:
      本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為
      60%
      -
      95%
      (其
      中港股通標的股票占股票資產的比例不超過
      50%
      ),其中投資于本基金所界定的創新醫療
      題相關行業股票的

      例不低于非現金基金資產的
      80%
      。本基金每個交易日日終在扣除股指期
      貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈

      5%
      的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
      應收申購款等。



      如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基金
      的投資比例會做相應調整。







      資策略


      1
      、
      大類資產配置策略


      本基金通過定性與定量相結合的方法分析證券市場發展趨勢,對證券市場當期的風險收
      益特征以及未來可預見的時期內股票、債券等大類資產的預期風險和預期收益率進行分析評
      估,并據此制定本基金在股票、債券、現金等資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍,



      在保持總體風險水平相對穩定的基礎上,力爭實現投資組合的穩定增值。此外,本基金將持
      續地進行定期與不定期的資產配置風險監控,并適時地做出相應的調整。



      2
      、
      股票投資策略



      1

      創新醫療主題的界定


      創新是醫療行業最核心的推動力,持續引領醫療行業的變革與發展,本基金主要投資于
      醫療行業中創新醫療主題相關的上市公司,其中醫療行業是指從事醫藥產品研發、生產和銷
      售的行業,涵蓋預防、保健、診斷、治療、康復領域的醫療全產業鏈條,包括化學制藥行業、
      生物制藥行業、中藥行業、醫療器械行業、醫療診斷行業、醫療服務行業;創新醫療主題是

      醫療行業中的創新領域,主要包括創新醫療藥物、創新醫療器械、創新醫療技術、創新醫
      療服務。




      1
      創新醫療藥物:是指具有自主知識產權專利,且在化學結構、藥品組分和藥理作
      用不同于現有藥品的藥物,包括但不限于境內外均未上市的創新藥及改良型新藥。




      2
      創新醫療器械:是指制造工藝、技術水平以及科技含量較高的高端醫療器械,包

      CT
      、核磁、超聲、放療為代表的大型設備,以手術機器人、診斷儀器為代表的中型設備,
      以及以植入式裝置、內窺鏡、骨科材料、可穿戴設備為代表的小型器械。




      3
      創新醫療技術:是指新型診療技術,包括免疫診斷
      、干細胞診療、精準醫療。




      4
      創新醫療服務:是指新型醫療服務,包括創新藥研發服務、高端醫療服務、醫療
      信息化、移動醫療、醫藥電商。



      未來隨著科技進步、醫療需求演變、政策或市場環境發生變化導致本基金對創新醫療
      題的界定范圍發生變動,本基金在審慎研究的基礎上,并履行適當必要的程序后,可根據實
      際情況調整創新醫療主題的界定標準。




      2

      行業配置策略


      本基金將綜合考慮創新醫療主題下各細分子行業的生命周期、行業景氣、競爭格局、創
      新變革等因素,全方位評估各細分子行業的中長期投資價值,在此基礎上確定細分子行業的
      配置比例,并根據基本面和估值水平變化進行動態調整。




      3

      個股投資策略


      本基金股票投資采用定量和定性分析相結合的策略。



      1
      )定性分析


      在定性分析方面,本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司:


      A
      、公司受益于國家新發展格局下的不斷改革創新,并且可分享改革創新過程中的政策
      紅利;


      B
      、公司所處的行業符合國家的戰略發展方向,并且公司在行業中具有明顯的競爭
      優勢;


      C
      、公司具有良好的治理結構,從大股東、管理層到中層業務骨干有良好的激勵機制,
      并且信息披露公開透明;



      D
      、公司具有良好的自主創新能力,包括科技、商業模式、管理、產品等方面,并且擁
      有持續創新的戰略思維
      。



      2
      )定量分析


      本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行定
      量分析,以挑選具有成長優勢、財務優勢和估值優勢的個股。



      A
      、成長性指標:收入增長率、營業利潤增長率和凈利潤增長率等;


      B
      、財務指標:凈資產收益率、毛利率、凈利率等;


      C
      、估值指標:市盈率(
      PE
      )、市盈率相對盈利增
      長比率(
      PEG
      )、市銷率(
      PS
      )和總市值
      等。



      3
      、
      港股通標的股票投資策略


      本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市場。



      受到內地、香港市場行情和整體估值水平影響,部分創新醫療主題港股與行業內同類型
      A
      股相比估值較低,形成價值洼地。本基金將重點關注這類與
      A
      股相比有明顯估值優勢的
      行業和公司,通過定量與定性相結合的分析方法,考察上市公司的盈利能力、盈利質量、成
      長能力、運營能力以及負債水平等方面的數據,綜合分析上市公司的業績質量、成長性和估
      值水平等,篩選出財務健康、成長性良好的優質股票,挖掘香港市場創新醫療主題相關產業
      資本增值機會。



      基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于港
      股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。



      4
      、
      存托憑證投資策略


      對于存托憑證的投資,本基金將依照上述境內上市交易的股票投資策略在深入研究的基
      礎上,通過定性與定量相結合的方式,篩選出具有比較優勢的存托憑證作為投資標的。



      5
      、
      債券投資策略


      在選擇債券品種時,首先根據宏觀經濟、資金面動向、投資人行為、市場成交量和活躍
      度等方面的分析判斷未來利率期限結構變化,并充分考慮組合的流動性管理的實際情況,配
      置債券組合的久期;其次,結合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組合的類屬配
      置;再次,在上述基礎上利用債券定價技術,進行個券選擇,在深度信用分析后,選擇被低
      估的債券進行投資。在具體投資操作中,采用杠桿操作、利率波段操作、騎乘操作、換券操
      作等靈活多樣的操作
      方式,獲取超額的投資收益。




      1

      久期配置策略


      久期配置是根據對宏觀經濟數據、金融市場運行特點等方面的分析來確定組合的整體久
      期,結合本基金的流動性需求及投資比例規定,動態調整組合的久期,有效地控制整體資產
      風險。當預測利率上升時,適當縮短投資組合的目標久期,預測利率水平降低時,適當延長
      投資組合的目標久期。





      2

      收益率曲線策略


      在確定了組合的整體久期后,組合將基于宏觀經濟研究和債券市場跟蹤,結合收益率曲
      線的擬合和波動模擬模型,對未來的收益率曲線移動進行情景分析,從而根據不同期限的收
      益率變動情況
      ,
      在期限結構配
      置上適時采取子彈型、啞鈴型或者階梯型等策略,進一步優化
      組合的期限結構,增強基金的收益。



      6
      、
      金融衍生品投資策略


      為更好的實現投資目標,本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權和其他經中國證
      監會允許的衍生金融產品,本基金將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的
      衍生品合約進行交易。




      1

      股指期貨投資策略


      本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、
      交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的
      交易成本,以達到降低投資組合整體風險的目的
      。




      2

      國債期貨投資策略


      本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,采用流
      動性好、交易活躍的國債期貨合約,通過對債券現貨市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合
      國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,通過多頭或空頭套期保
      值等策略進行套期保值操作。




      3

      股票期權投資策略


      本基金投資股票期權以套期保值為主要目的,將根據風險管理的原則,充分考慮股票期
      權的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,采取備兌開倉、
      delta
      中性等策略適度
      參與股票期權投資。



      本基金將關注其他金融衍生產品的推出情況,如法律法規或監管機構允許基金投資前述
      衍生工具,本基金將按屆時有效的法律法規和監管機構的規定,制定與本基金投資目標相適
      應的投資策略和估值政策,在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。



      7
      、
      資產支持證券投資策略


      本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償
      收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數
      量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投
      資決策。



      8
      、
      可轉換債券和可交換債券投資策略


      本基金在分析宏觀經濟運行特征和證券市場趨勢判斷的前提下,在綜合分析可轉換債券
      的固定收益類證券特征、權益類證券特征等因素的基礎上,選擇其中安全邊際較高、股性活
      躍并具有較高上漲潛力的品種進行投資??山粨Q債券同樣兼具權益類證券特性和固定收益類
      證券特性,其中固定收益類證券特性與可轉換債券相同,而對于權益類證券特性的分析則需



      關注目標公司的股票價值以及發行人作為股東的換股意愿等。



      9
      、
      融資業務的投資策略


      本基金參與融資業務,將在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿
      風險的
      前提下,確定融資比例。根據風險管理的原則,在法律法規允許的范圍和比例內、風險可控
      的前提下,本著謹慎原則,參與融資業務。



      1
      0
      、
      證券公司短期公司債券投資策略


      本基金將通過對證券行業分析、證券公司資產負債分析、公司現金流分析等調查研究,
      分析證券公司短期公司債券的違約風險及合理的利差水平,對證券公司短期公司債券進行獨
      立、客觀的價值評估。



      基金投資證券公司短期公司債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流
      程、風險控制制度,并經董事會批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。



      今后,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等,基金還將積極尋求
      其他投資機會,如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程
      序后,將其納入投資范圍以豐富
      組合投資策略。






      投資限制


      1
      、組合限制


      基金的投資組合應遵循以下限制:



      1
      )本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為
      6
      0%
      -
      95%
      (其中港股通標的股票
      占股票資產的比例不超過
      50%),其中投資于本基金所界定的創新醫療主題相關行業股票的
      比例不低于非現金基金資產的
      80%。




      2
      )本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳
      納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
      5%
      的現金或者到期日在一年以內的政府
      債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;



      3
      )本基金持有一
      家公司發行的證券
      (同一家公司在內地和香港同時上市的
      A+H 股
      合并計算)
      ,其市值不超過基金資產凈值的
      10
      %;



      4
      )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券
      (同一家公司在內地和香
      港同時上市的
      A+H 股合并計算)
      ,不超過該證券的
      10
      %,完全按照有關指數的構成比例進
      行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制;



      5
      )本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
      值的
      10
      %;



      6
      )本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
      20
      %;



      7
      )本基金持有的同一(
      指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
      持證券規模的
      10
      %;



      8
      )本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得



      超過其各類資產支持證券合計規模的
      10
      %;



      9
      )本基金應投資于信用級別評級為
      BBB
      以上
      (

      BBB)
      的資產支持證券?;鸪钟匈Y
      產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
      3

      月內予以全部賣出;



      10
      )基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
      金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



      11
      )本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金資產凈值的
      40%
      ,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
      1
      年,債券回購到期后不得展期;



      12
      )本基金管理人管理的全
      部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
      超過該上市公司可流通股票的
      15%
      ;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
      行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
      30%
      ;完全按照有關指數的構成比例進
      行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;



      13
      )本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
      15%
      ;
      因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
      合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



      14
      )本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
      購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;



      15

      本基金參與股指期貨、國債期貨交易依據下列標準建構組合:


      1
      .
      在任何交易日日終,持有的買入國債期貨
      合約
      和股指期貨
      合約
      價值與有價證券市值之
      和,不得超過基金資產凈值的
      95%
      ,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內
      的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;


      2.在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈
      值的
      10%
      ;
      在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
      20%
      ;
      所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關
      于股票投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
      額不得超過上一交易日基金資產凈值的
      20%
      ;


      3.在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
      15%
      ;
      在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
      30%
      ;
      本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約
      價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;在任何交易日內
      交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
      30%
      ;



      1
      6


      基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值

      10%
      ;開倉賣出認購股票期權的
      ,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期權的,應持
      有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵股票期權保證金的現金等價物;未平



      倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的
      20%
      。其中,合約面值按照行權價乘以合約
      乘數計算;



      1
      7
      )本基金資產總值不超過基金資產凈值的
      140%
      ;



      18


      基金參與融資業務后,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他有價證
      券市值之和,不得超過基金資產凈值的
      95%
      ;



      19
      )本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行;



      2
      0
      )法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



      除上述第(
      2
      )、(
      9
      )、(
      13
      )和(
      14
      )項另有約定外,因證券
      /
      期貨市場波動、證券發行
      人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
      的,基金管理人應當在
      10
      個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律
      法規另有規定的
      ,從其規定。



      基金管理人應當自基金合同生效之日起
      6
      個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
      的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



      如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

      法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
      基金投資不再受相關限制。



      2
      、
      禁止行為


      為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



      1
      )承銷證券;



      2

      違反規定
      向他人貸款或者提供擔保;



      3
      )從事承擔無限責任的投資;



      4
      )買賣其他基金份額,但是
      中國證監會
      另有規定的除外;



      5
      )向其基金管理人、基金托管人出資;



      6
      )從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



      7
      )法律
      、行政
      法規

      中國證監會規定禁止的其他活動
      。



      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
      與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
      易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,
      防范利益
      沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
      得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
      議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
      進行審查。



      法律法規或監管部門取消或
      變更
      上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程



      序后,則本基金投資不再受相關限制或按
      變更后的規定執行
      。






      六、基金凈值信息的計算方法和公告方式


      (一)基金資產總值


      基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券
      及票據價值
      、銀行存款本息、基金應收款項
      及其他資產的價值總和。



      (二)基金資產凈值


      基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



      (三)基金凈值信息


      《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
      在規定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。



      在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
      過其規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金
      份額累計凈值。



      基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半年度和年度最
      后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。






      七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算


      (一)《基金合同》的變更


      1
      、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
      過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金
      合同約定可不
      經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并
      報中國證監會備案。



      2
      、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效

      2
      日內在規定媒介公告。



      (二)《基金合同》的終止事由


      有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:


      1
      、基金份額持有人大會決定終止的;


      2
      、基金管理人、基金托管人職責終止,在
      6
      個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
      承接的;


      3
      、
      基金合同生效滿三年之日(指自然日),若基金資產凈值低于兩億元的;


      4
      、
      《基金合同》
      約定的其他情形;


      5
      、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



      (三)基金財產的清算



      1
      、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
      30
      個工作日內成立清算小
      組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



      2
      、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
      《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



      3
      、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
      現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



      4
      、基金財產清算程序:



      1
      )《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



      2
      )對基金財產和債權債務進行清理和確認;



      3
      )對基金財產進行估值和變現;



      4
      )制作清算報告;



      5
      )聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行外部審
      計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;



      6
      )將清算報告報中國證監會備案并公告;



      7
      )對基金剩余財產進行分配。



      5
      、基金財產清算的期限為
      6
      個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
      變現的,清算期限相應順延。



      (四)清算費用


      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
      由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



      (五)基金財產清算剩余資產的分配


      依據基金財產清算的分配
      方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
      用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



      (六)基金財產清算的公告


      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
      券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公
      告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
      5
      個工作日內由基金財產
      清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提
      示性公告登載在規定報刊上。



      (七)基金財
      產清算賬冊及文件的保存


      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最低期限。






      八、爭議的處理和適用的法律



      各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
      好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁委員會根據該會屆時有效的
      仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,
      仲裁費、律師費由敗訴方承擔。



      爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
      合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權
      益。



      《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港、澳門特別行政區和臺灣
      地區法律)管轄。






      九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式


      《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
      和營業場所查閱。










      第二十部分 基金托管協議的內容摘要





      一、基金托管協議當事人


      (一)基金管理人
      (
      或簡稱“管理人”

      )


      名稱:興華基金管理有限公司


      注冊地址:山東省青島市李滄區金水路
      187
      號青島國際院士港產業加速器
      2
      號樓
      8



      辦公地址:山東省青島市李滄區金水路
      187
      號青島國際院士港產業加速器
      2
      號樓
      8



      法定代表人:張磊


      成立時間:
      2020

      4

      28



      批準設立機關:中國證券監督管理委員會


      批準設立文號:【
      2020

      368



      組織形式:有限責任公司


      注冊資本:
      1
      億元人民幣


      存續期間:持續經營


      (二)基金托管人
      (
      或簡稱“托管人”

      )


      名稱:中信證券股份有限公司


      注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
      8
      號卓越時代廣場(二期)北座


      辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
      48



      法定代表人:張佑君


      成立時間:
      1995

      10

      25



      批準設立機關:國家工商總局


      批準設立文號:
      100000000018305


      組織形式:股份有限公司(上市)


      注冊資本:
      12,926,776,029
      元人民幣


      基金托管資格批文及文號:《關于核準中信證券股份有限公司證券投資基金托管資格的
      批復》(證監許可
      [2014]1044
      號)


      經營范圍:證券經紀(限山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區域);
      證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;
      證券資產管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;代銷金融產
      品;股票期權做市。



      存續期間:無限期





      二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


      (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權



      1
      、
      基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范圍
      進行監督。



      本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內
      依法發行上市的股票(包括
      創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、存托憑證、港股通標的股票、債券(包
      括國債、金融債、地方政府債券、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超
      短期融資券、政府支持債券、政府支持機構債券、次級債、證券公司短期公司債券、可轉換
      債券(含分離交易可轉債)、可交換債券等)、資產支持證券、債券回購、貨幣市場工具、同
      業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、金融衍生品(包括股指期
      貨、國債期貨、股票期權)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
      (
      但須
      符合
      中國證監會相關規定
      )
      。



      本基金可根據相關法律法規和《基金合同》的約定,參與融資業務。



      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
      以將其納入投資范圍。




      1
      )按法律法規的規定及《基金合同》的約定,基金的投資組合比例為:


      本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為
      60%
      -
      95%
      (其中港股通標的股票占股票
      資產的比例不超過
      50%
      ),其中投資于本基金所界定的創新醫療主題相關行業股票的比例不
      低于非現金基金資產的
      80%
      。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、
      股票期權合約
      需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
      5%
      的現金或者到期日
      在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



      如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基金
      的投資比例會做相應調整。




      2
      )根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制:


      1
      )本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為
      60%
      -
      95%
      (其中港股通標的股票占
      股票資產的比例不超過
      50%
      ),其中投資于本基金所界定的創新醫療主題相關行業股票的比
      例不低于非現金基金資產

      80%
      。



      2
      )本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納
      的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
      5%
      的現金或者到期日在一年以內的政府債
      券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


      3
      )本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的
      A+H
      股合并
      計算),其市值不超過基金資產凈值的
      10
      %;


      4
      )本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證券(同
      一家公司在內地和香港同時上市的
      A+H
      股合并計算),不超過該證券的
      10
      %,完全按照有
      關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制;


      5
      )本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值




      10
      %;


      6
      )本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
      20
      %;


      7
      )本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
      證券規模的
      10
      %;


      8
      )本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類
      資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
      10
      %;


      9
      )本基金應投資于信用級別評級為
      BBB
      以上
      (

      BBB)
      的資產支持證券?;鸪钟匈Y產
      支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
      3
      個月
      內予以全部賣出;


      10
      )基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金
      所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


      11
      )本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日
      基金資產凈值的
      40%
      ,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
      1
      年,債券回購到期后不得展期;


      12
      )本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發行
      的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
      15%
      ;本基金管理人管理且由本基金托管
      人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股
      票的
      30%
      ;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的
      特殊投資組合可不受前述比例限制;


      13
      )本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該
      基金資產凈值的
      15%
      ;因
      證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
      該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;


      14
      )本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
      交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;


      15
      )本基金參與股指期貨、國債期貨交易依據下列標準建構組合:


      1.
      在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之
      和,不得超過基金資產凈值的
      95%
      ,其中,有價證券指股票、債
      券(不含到期日在一年以內
      的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;


      2.
      在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
      10%
      ;
      在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
      20%
      ;
      所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關
      于股票投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
      額不得超過上一交易日基金資產凈值的
      20%
      ;


      3.
      在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得
      超過基金資產凈值的
      15%
      ;
      在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
      30%
      ;



      本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約
      價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;在任何交易日內
      交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
      30%
      ;


      16
      )本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
      10%
      ;開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期權的,應持有
      合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵股票期權保證金的現金等價物;未平倉
      的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的
      20%
      。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘
      數計算;


      17
      )本基金資產總值不超過基金資產凈值的
      140%
      ;


      18
      )本基金參與融資業務后,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與其他有價證券
      市值之和,不得超過基金資產凈值的
      95%
      ;


      19
      )本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行;


      20
      )法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



      除上述第
      2
      )、
      9
      )、
      13
      )和
      14
      )項另有約定外,因證券
      /
      期貨市場波動、證券發行人合并、
      基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
      管理人應當在
      10
      個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有
      規定的,從其規定。



      基金管理人應當自《基金合同》生效之日起
      6
      個月內使基金的投資組合比例符合《基金
      合同》的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合《基金合同》的
      約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自《基金合同》生效之日起開始。



      如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限
      制進行變更的,以變更后的規定為準。

      法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
      基金投資不再受相關限制。



      3
      、
      基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
      為通過事后監督方式進行監督:



      1
      )承銷證券;



      2
      )違反規定向他人貸款或者提供擔保;



      3
      )從事承擔無限責任的投資;



      4
      )買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



      5
      )向其基金管理人、基金托管人出資;



      6
      )從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



      7
      )法律、
      行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



      如法律法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履
      行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。




      4
      、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關聯投資限制
      進行監督。



      基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
      與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
      易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
      沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
      得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
      議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
      進行審查。



      5
      、本基金參與銀行間市場
      交易,由基金管理人決定銀行間市場交易對手的名單,并按
      照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨獓?br /> 格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手;基金管理人在銀行間市場進行
      現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行
      交易?;鹜泄苋瞬粚Ρ净饏⑴c銀行間市場交易的交易對手和交易結算方式進行監控。



      6
      、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督



      1
      )基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資
      流通受限證券的比例,
      制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風
      險和操作風險等各種風險?;鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險處置預
      案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。




      2
      )此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致,包括經中國證監
      會批準的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可
      交易證券
      ,
      不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回
      購交易中的質押券等流通受限證券。




      3
      )基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管
      人提供經基金管理人
      董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?;鹜顿Y非公開
      發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應
      包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。



      基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管
      人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,
      以書面或其他雙方認可的方式進行確認。




      4
      )基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的
      有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行
      價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持有
      流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、



      完整,并于擬執行投資指令前將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時
      間進行審核。




      5
      )基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通
      知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管理人提供的有關書面信
      息?;鹜泄苋苏J為上
      述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受
      限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部
      門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權
      拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,
      并有權報告中國證監會。



      如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基金
      托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。



      7
      、本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
      的支付能
      力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金的基金管理人根據相應規則確定存款銀行,本
      基金投資存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時由相關責任
      人進行賠償?;鹜泄苋瞬粚Ρ净鹜顿Y銀行存款的存款銀行進行監控。



      (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值
      計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
      信息披露、基金宣傳推介材料(需基金管理人主動提供)中登載基金業績表現數據等進行監
      督和核查。



      (三)
      基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反法律法規、《基金合同》、
      本托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收
      到通知后應在下一個工作日前及時核對,并以書面形式向基金托管人發出回函,進行解釋或
      舉證,說明違規原因及糾正期限。



      在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾?br /> 人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;?br /> 管理人應賠償因其違反法律法規、行業自律性規定或《基金合同》或本托管協議及其他有關
      規定而致使投
      資者和基金托管人遭受的損失。



      對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,基金托管人
      發現該投資指令違反有關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即
      通知基金管理人,并向中國證監會報告。



      對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令,基金
      托管人發現該投資指令違反有關法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金
      管理人,并報告中國證監會。



      基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內答復基金托



      管人并改正,就基金托管人的疑
      義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法規要求需向中國證
      監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



      基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
      理人限期糾正。



      基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,或采取拖
      延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
      的,基金托管人應報告中國證監會。






      三、基金管理人對基金托管人的業務核查


      (一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
      但不限于基
      金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基
      金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信
      息披露和監督基金投資運作等行為。



      (二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
      執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
      合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期
      糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發出回
      函,說明違
      規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述限期內,基金管理人有權隨時對
      通知事項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;鹜泄苋藨e極配合基金管理
      人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實
      性,在規定時間內答復基金管理人并改正?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在
      限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。



      (三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知
      基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。



      基金托管人無
      正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取拖
      延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
      的,基金管理人應報告中國證監會。






      四、基金財產的保管


      (一)基金財產保管的原則


      1
      、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



      2
      、基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、《基
      金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。



      3
      、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,相關開



      戶費用由基金資產承擔。



      4
      、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,分賬管理,獨立核算,確?;?br /> 金財產的完整與獨立。



      5
      、對于因為基金認申購、投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確
      定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通
      知基金管理人采取措施進行催收?;鸸芾砣宋醇皶r催收給基金財產造成損失的,基金管理
      人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。



      6
      、對因
      為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金財產,或交
      由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金財產(包括但不限于期貨保證金賬戶內的資金、
      期貨合約等)及其收益,若由于該等機構或該機構會員單位等本協議當事人外第三方的原因
      給基金財產造成的損失等,基金托管人不承擔責任。



      7
      、除依據法律法規、《基金合同》及其他有關規定外,基金托管人不得委托第三人托管
      基金財產。



      (二)《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬


      1
      、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的銀行開立的“基金募
      集專戶”,該賬戶由基金管
      理人開立并管理?;鹉技跐M或基金管理人宣布停止募集時,
      發起資金認購金額及承諾持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人
      應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶。同時在規
      定時間內,由基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事
      務所對基金進行驗資,并出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的
      2
      名以上
      (

      2

      )
      中國注冊會計師簽字方為有效。



      2
      、若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦
      理退款等事宜,基金托管人應
      提供必要的協助。



      (三)基金的銀行賬戶的開設和管理


      1
      、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。



      2
      、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業銀行開設本基金的銀行賬戶。

      本基金的銀行預留印鑒為“中信證券股份有限公司托管業務結算專用章”和基金托管人有權
      人名章。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、
      收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。



      3
      、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?br /> 金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;
      亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
      本基金業務以外的活動。



      4
      、基金銀行賬戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
      《支付結算辦法》以及其他相關規定。




      (四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開設和管理


      1
      、基金托管人應當代表本基金,以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結
      算有限責任公司開設證券賬戶。



      2
      、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?br /> 金管理人不得出借或未經另一方同意擅自轉讓本基金的證券賬戶;亦不得使用本基金的證券
      賬戶進行本基金業務以外的活動。



      3
      、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。



      4
      、證券賬戶開立后,證券經紀商選擇指定營業網點為本基金開立證券資金賬戶,并通
      知基金托管人,該證券資金賬戶與基金托管資金專門賬戶之間建立銀證轉賬對應關系。



      5
      、交易所證券交易資金采用第三方存管模式,即用于證券交易結算資金全額存放在基
      金管理人為基金開
      設證券資金賬戶中,場內的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券
      公司負責?;鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資金清算,也不負責保管證券資金賬戶內
      存放的資金。



      6
      、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,涉及相
      關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
      使用的規定。



      (五)債券托管賬戶的開設和管理


      《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆
      借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記
      結算機構的有關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所
      股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶,并代表基金進行銀行間債
      券市場債券和資金的清算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨餐撠熗瓿摄y行間債券市場準入備
      案。



      (六)期貨賬戶的開設和管理


      基金管理人根據投資需要按照規定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。完成上述賬
      戶開立
      后,基金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市
      場監控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監控中心登錄密碼重置由
      基金管理人進行,重置后務必及時通知托管人。



      基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合,并提供所需資料?;鸸芾砣吮?br /> 證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性,且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給
      基金托管人。



      (七)其他賬戶的開立和管理


      1
      、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和《基金合同》的規定,由
      基金管理人協助基金托管人按照有關法律法規
      和本協議的約定協商后開立。新賬戶按有關規



      定使用并管理。



      2
      、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



      (八)基金投資銀行存款賬戶的開立和管理


      基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂總體合作協
      議,并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。



      存款賬戶必須以基金名義開立,賬戶名稱為基金名稱,存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
      鑒及基金管理人公章。預留印鑒為“中信證券股份有限公司托管業務結算專用章”和基金托
      管人有權人名章。存款證實書原件由托管人負責保管。



      本基
      金投資銀行存款時,基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議,明確存款的類
      型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。存款協議
      須約定將
      托管人為本產品開立的托管銀行賬戶指定為唯一回款賬戶,
      任何情況下,存款銀行都不得將
      存款本息劃往任何其他賬戶。



      為防范特殊情況下的流動性風險,定期存款協議中應當約定提前支取條款。



      基金所投資定期存款存續期間,基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
      機制,確?;疸y行存款業務賬目及核對的真實、準確。



      (九)基金財產投資的有關有價憑證的保管


      實物證券、銀行定
      期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于其檔案庫或保險柜,但要
      與非本基金的其他有價憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有,基金托管人承擔保管職
      責?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保管責任。



      (十)與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管


      基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及
      有關憑證?;鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后
      30
      日內將一份正
      本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關
      的重大合同時應保證
      基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持
      有一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于法律法規的規定。



      對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
      的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件或掃描件,未經雙方協商一致,合同原件不
      得轉移。






      五、基金資產凈值計算和會計核算


      (一)基金資產凈值的計算和復核


      1
      、基金資產凈值


      基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



      某一類別
      基金份額凈值

      按照每個
      工作日
      閉市后,
      該類別
      基金資產凈值除以當日
      該類別



      基金份額的余額數量計算,精確到
      0.0001
      元,小數點后

      5
      位四舍五入?;鸸芾砣丝梢?br /> 設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。

      國家
      另有規定的,從其規定。



      2
      、復核程序


      基金管理人應每個
      估值日對基金資產估值,但基金管理人根據法律法規或《基金合同》
      的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》
      及其他法律、法規的規定?;鹳Y產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
      人復核?;鸸芾砣藨诿總€估值日對基金資產估值后,將基金資產凈值、基金份額凈值以
      雙方認可的方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以雙方認可的方式發
      送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。



      根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金凈值信息,基金托管人復核、審查基金

      理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會
      計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人
      對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。

      如有新增事項,按最新規定估值。



      (二)基金資產估值方法


      1
      、估值對象


      基金所擁有的股票、資產支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、債
      券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。



      2
      、估值方法


      1
      )證券交易所上市的有價證券的估值



      1
      )交易所上市的有
      價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
      盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
      發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經
      濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
      種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;



      2
      )交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
      提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;



      3
      )交易所上市交易或掛牌轉讓的含權
      固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
      供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;



      4
      )交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;



      5
      )交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技
      術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采
      用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



      6
      )對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應



      以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值
      ;對于活躍市場報價未能代表估值日公
      允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或
      市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
      值的情況下,按成本估值。



      2
      )處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



      1
      )送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
      的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



      2
      )首次公開發行未上市或未掛牌轉讓的股票和債券,采用估值技術確定公允價值,
      在估值技術難以可靠計量公允
      價值的情況下,按成本估值;



      3
      )在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開
      發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
      新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定
      公允價值。



      3
      )對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
      當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
      應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回
      售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
      間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
      在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



      4
      )同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。



      5
      )本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約,按估值當日結算價進行
      估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日
      結算價估值。



      6
      )基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方
      估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



      7
      )本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。



      8
      )持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,根據存款協議列示的利息總額或約定
      利率每自然日計提利息。



      9
      )本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利息。



      10
      )本基金參與融資業務的,按照相關法律法規和行業協會的相關規定進行估值。



      11
      )當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸?br /> 值
      的公平性。



      12
      )估值計算中涉及中國人民銀行或其授權機構公布人民幣匯率中間價的貨幣,其對人
      民幣匯率以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。




      13
      )如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債其公允價值的,
      基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。



      14
      )相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的,從其規定。如有新增事項,按
      國家最新規定估值。



      如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
      律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
      雙方協商解決。



      根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
      金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
      在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算
      結果對外予以公布。



      (三)基金份額凈值錯誤的處理方式


      基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施
      確?;鹳Y產估值的準確性、
      及時性。當任一類基金份額凈值小數點后
      4
      位以內
      (
      含第
      4

      )
      發生估值錯誤時,視為該類基
      金份額凈值錯誤。



      《基金合同》的當事人應按照以下約定處理:


      1
      、估值錯誤類型


      本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
      投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
      估值錯誤遭受損失當事人
      (“
      受損方
      ”)
      的直接損失按下述

      估值錯誤處理原則


      給予賠償,
      承擔賠償責任。



      上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算
      差錯、
      系統故障差錯、下達指令差錯等。



      2
      、估值錯誤處理原則



      1
      )估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
      及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
      及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
      責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
      未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
      認,確保估值錯誤已得到更正。




      2
      )估值錯誤的責任方對
      有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
      估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




      3
      )因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
      責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利



      造成其他當事人的利益損失
      (“
      受損方
      ”)
      ,則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
      支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
      不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
      額加上已經獲得
      的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




      4
      )估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



      3
      、估值錯誤處理程序


      估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



      1
      )查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
      估值錯誤的責任方;



      2
      )根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;



      3
      )根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
      損失;



      4
      )根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
      進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



      4
      、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



      1
      )基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
      并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




      2

      各類基金份額凈值計算
      錯誤偏差達到
      該類
      基金份額凈值的
      0.25%
      時,基金管理人
      應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到
      該類
      基金份額凈值的
      0.5%
      時,基
      金管理人應當公告,通知基金托管人,并報中國證監會備案。前述內容如法律
      法規或監管機
      關另有規定的,從其規定處理。




      3
      )由于本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如
      經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致的,基金管理人向基金托管人出具加蓋公
      章的書面說明后,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,
      由基金管理人負責賠付。




      4
      )若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托
      管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額
      持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
      賠償金,就實際向投資者或基金
      支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。




      5
      )如基金管理人和基金托管人對基金凈值信息的計算結果,雖然多次重新計算和核
      對仍不能達成一致時,為避免不能按時披露凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外披露,
      由此給基金份額持有人和基金造成的損失,基金托管人予以免責。




      6
      )由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不
      能發現該錯誤,進而導致凈值計算錯誤造成基金份額持有人的損失,以及由此造成以后交易



      日凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有
      人的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠
      償。



      5
      、特殊情況的處理



      1
      )基金管理人或基金托管人按本協議約定的估值方法的第
      13
      )項進行估值時,所造
      成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。




      2
      )由于證券、期貨交易場所及其登記結算公司
      、證券經營機構、第三方估值機構

      送的數據錯誤,
      有關會計制度變化
      或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然
      已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產
      估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采
      取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。




      3
      )基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
      管理人計算結果為準。



      (四)暫停估值的情形


      1
      、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


      2
      、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時
      ;


      3
      、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
      50%
      以上的,經與基金托管人協商確認后,
      基金管理人應當暫停估值;


      4
      、法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。



      (五)基金會計制度


      按國家有關部門規定的會計制度執行。



      (六)基金賬冊的建立


      基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
      計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核
      對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人
      的處理方法為準。



      經對賬發現相關各
      方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
      糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬
      的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



      (七)基金財務報表和定期報告的編制和復核


      1
      、財務報表的編制


      基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
      月終了后
      5
      個工作日內完成;《基金合同》生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的
      信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資
      料概要,并登載在規定網站上,其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或營



      業網點;基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更
      新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產品資料概要。季度
      報告應在季度結束之日起
      15
      個工作日內予以公告;中期報告在會計年度半年終了后兩個月
      內予以公告;年度報告在會計年度終了后三個月
      內予以公告?!痘鸷贤飞Р蛔?br /> 2
      個月
      的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。



      2
      、報表復核


      基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基金托管人在
      收到后應在
      3
      日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?br /> 成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
      7
      個工作日內完成復
      核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供
      給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
      30
      個工作日內完成復核,并將復核結果書面通
      知基
      金管理人?;鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基金托管人復核,基金托
      管人應在收到后
      45
      個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣?br /> 和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。



      基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
      同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致,以基
      金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印
      鑒或者出具加蓋業務印鑒的復核意見書或進行電子確認
      ,雙方各自留存一份。如果基金管理
      人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其
      編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。



      基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確
      認或出具相應的復核確認書或進行電子確認,以備有權機構對相關文件審核時提示。



      (八)基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。






      六、基金份額持有人名冊的保管


      (一)基金份額持有人名冊的保管


      基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?;鸱蓊~持
      有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管
      人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形
      式。保管期限不低于法定最低期限。



      在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應將有關資料送交基金托
      管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺?br /> 保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。



      若基金管理人
      或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關



      法規規定各自承擔相應的責任。



      (二)基金份額持有人名冊的提交


      基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
      生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
      6

      30
      日、每年
      12

      31
      日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
      稱和持有的基金份額。其中每年
      12

      31
      日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日
      內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日
      期的基金份額持
      有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。






      七、爭議解決方式


      (一)本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳
      門特別行政區和臺灣地區法律)并從其解釋。



      (二)基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可通過友好
      協商解決。但爭議未能以協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲
      裁委員會,仲裁委員會根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁
      決是終局性的并對雙方當事人具有約束力,仲裁費、律師費由敗訴方承擔。



      (三)爭議處理期
      間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、
      勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協議》規定的義務,維護基金份額持有人的合法權
      益。






      八、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算


      (一)托管協議的變更與終止


      1
      、托管協議的變更程序


      本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議,其內
      容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更須報中國證監會備案。



      2
      、基金托管協議終止的情形


      發生以下情況,本托管協議終止:



      1
      )《基金合同》終止;



      2
      )基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;



      3
      )基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權;



      4
      )發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。



      (二)基金財產的清算


      1
      、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
      30
      個工作日內成立清算小
      組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。




      2
      、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
      《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會
      指定的人員組成?;?br /> 財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



      3
      、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
      現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



      4
      、基金財產清算程序:



      1
      )《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



      2
      )對基金財產和債權債務進行清理和確認;



      3
      )對基金財產進行估值和變現;



      4
      )制作清算報告;



      5
      )聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對清算報告進行外部審
      計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;



      6
      )將清算報告報中國證監會備案并公告;



      7
      )對基金剩余財產進行分配。



      5
      、基金財產清算的期限為
      6
      個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
      變現的,清算期限相應順延。



      6
      、清算費用


      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清算
      費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



      7
      、基金財產按下列順序清償:



      1
      )支付清算費用;



      2
      )交納所欠稅款;



      3

      清償基金債務;



      4
      )按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



      基金財產未按前款(
      1
      )-(
      3
      )項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



      8
      、基金財產清算的公告


      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合
      《中華人民共和國證
      券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公
      告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
      5
      個工作日內由基金財產
      清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提
      示性公告登載在規定報刊上。



      9
      、基金財產清算賬冊及文件的保存


      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最低期限



      第二十一部分 基金份額持有人服務





      如本招募說明書存在任何您
      /
      貴機構
      無法理解的內容,請及時通過下述方式聯系基金管
      理人。請確保投資前,您
      /
      貴機構已經全面理解本招募說明書,并同意全部內容。



      對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售機構及銷售機構提供,以下是
      基金管
      理人提供的主要服務
      內容?;鸸芾砣烁鶕鸱蓊~持有人的需要和市場的變化,有權在符
      合法律法規的前提下,增加和修改相關服務項目。如因系統、
      第三方
      或不可抗力等原因,導
      致下述服務無法
      提供
      ,基金管理人不承擔任何責任。






      一、基金份額持有人交易資料的寄送服務


      每次交易結束后,基金份額持有人應在
      T

      2
      日后及時通過銷售機構的網點查詢
      和打印
      確認單;在每季度結束后的
      10
      個工作日內,登記機構或基金管理人按基金份額持有人意愿,
      向在該季度內有交易的基金份額持有人以電子文件形式寄送季度對賬單;在每年度結束后
      15
      個工作日內,登記機構或基金管理人對所有的基金份額持有人以電子文件形式寄送年度
      對賬單。



      由于投資人提供的手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或電子郵箱設置、通訊
      故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單
      的投資人,請及時通過基金管理人官方網站或撥打基金管理人客戶服務電話查詢、核對、變
      更您的預留聯系方式。






      二、在線服務


      基金份額持有人可以通過基金管理人的官方網站訂制基金信息資訊、并享受本基金管理
      人為基金份額持有人提供的投資報告服務。






      三、查詢與咨詢服務


      基金管理人客
      戶服務
      中心為基金份額持有人提供
      7
      ×
      24
      小時的自動電話語音服務,基
      金份額持有人可通過客戶服務熱線
      400

      067

      8815
      (國內免長途話費)的語音系統或登錄
      基金管理人官方網站
      www.xinghuafund.com.cn
      查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產品介
      紹等情況,人工座席在工作時間(
      交易日
      9:00
      -
      11:30
      、
      13:00
      -
      17:30
      )還將為基金
      份額持有
      人提供周到的人工答疑服務。






      四、投訴受理


      基金份額持有人可撥打客戶服務熱線
      400

      067

      8815
      (國內免長途話費)投訴直銷機
      構和其他銷售機構的人員及其服務。






      五、如本招募說明書存在任何您
      /
      貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系基金管
      理人。請確保投資前,您
      /
      貴機構已經全面理解本招募說明書
      。










      第二十二部分 其他應披露事項





      本基金暫無其他應披露事項?;鸷贤缬形幢M事宜,由基金合同當事人各方按有關法
      律法規和規定協商解決。
















      第二十三部分 招募說明書存放及其查閱方式





      本基金招募說明書存放在基金管理人的辦公場所和營業場所,投資者可免費查閱。在支
      付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。



      基金管理人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
















      第二十四部分 備查文件





      1
      、
      中國證監會
      準予
      本基金
      注冊
      的文件
      ;


      2
      、《
      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型
      發起式
      證券投資基金
      基金合同》;


      3
      、《
      興華
      創新醫療
      6個月持有期混合型
      發起式
      證券投資基金
      托管協議》;


      4
      、法律意見書;


      5
      、基金管理人業務資格批件、營業執照;


      6
      、基金托管人業務資格批件、營業執照;


      以上第
      1

      5
      項備查文件存放在基金管理人辦公場所、營業場所,第
      6
      項文件存放于基
      金托管人的辦公場所?;鹜顿Y者在營業時間可免費查閱,在支付工本費后,可在合理時間
      內取得上述文件的復制件或復印件。




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