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      諾安改革趨勢混合 : 諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議更新

      時間:2021年11月05日 14:21:07 中財網
      原標題:諾安改革趨勢混合 : 諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議更新


      諾安基金管理有限公司


      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金
      托管協議


      基金管理人:諾安基金管理有限公司
      基金托管人:中國工商銀行股份有限公司


      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      目錄

      一、基金托管協議當事人
      1
      二、基金托管協議的依據、目的和原則
      2
      三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
      3
      四、基金管理人對基金托管人的業務核查
      10
      五、基金財產保管
      10
      六、指令的發送、確認和執行
      13
      七、交易及清算交收安排
      15
      八、基金資產凈值計算和會計核算
      18
      九、基金收益分配
      23
      十、信息披露
      24
      十一、基金費用
      26
      十二、基金份額持有人名冊的保管
      27
      十三、基金有關文件和檔案的保存
      28
      十四、基金管理人和基金托管人的更換
      28
      十五、禁止行為
      31
      十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
      32
      十七、違約責任
      34
      十八、爭議解決方式
      34
      十九、基金托管協議的效力
      35
      二十、基金托管協議的簽訂
      35


      1


      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      一、基金托管協議當事人

      (一)基金管理人
      名稱:諾安基金管理有限公司
      住所:深圳市深南大道
      4013號興業銀行大廈
      19-20層
      法定代表人:李強
      成立時間:2003年
      12月
      9日
      批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2003]132號
      注冊資本:
      1.5億元人民幣
      組織形式:有限責任公司
      經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務
      存續期間:持續經營
      電話:0755-83026688
      傳真:0755-83026677

      (二)基金托管人
      名稱:中國工商銀行股份有限公司
      住所:北京市西城區復興門內大街
      55號(100032)
      法定代表人:姜建清
      電話:(010)66105799
      傳真:(010)66105798
      聯系人:趙會軍
      成立時間:1984年
      1月
      1日
      組織形式:股份有限公司
      注冊資本:人民幣
      349,018,545,827元
      批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行

      職能的決定》(國發[1983]146號)
      存續期間:持續經營
      經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票

      1


      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      據承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔
      保;代理銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業
      務;代理證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、
      外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債
      券、金融債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;
      年金賬戶管理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調
      查、咨詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團
      貸款;外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌
      和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的
      外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話
      銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督
      管理機構批準的其他業務。


      二、基金托管協議的依據、目的和原則

      訂立本協議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金
      法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券
      投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信
      息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證券投資基金信息披露內容
      與格式準則第
      7號〈托管協議的內容與格式〉》、《諾安改革趨勢靈活配置混合型
      證券投資基金基金合同》(以下簡稱《基金合同》)及其他有關規定。


      訂立本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
      投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、
      義務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。


      基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持
      有人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。


      除非本協議另有約定,本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的
      釋義部分具有相同含義。


      本協議約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦
      法》實施之日起一年后開始執行。


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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

      (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


      1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
      金投資范圍、投資對象進行監督。


      本基金將投資于以下金融工具:

      本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
      的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準發行并上市的股票)、存
      托憑證、權證、股指期貨等權益類投資工具,國債、金融債、公司債、企業債、
      可轉換債券(含分離交易債)、可交換債券、央票、中期票據、資產支持證券等
      固定收益類品種,短期融資券、正回購、逆回購、定期存款、協議存款等貨幣
      市場工具,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。


      如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
      當程序后,可以將其納入投資范圍。



      2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
      投融資比例進行監督:

      (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比
      例為:
      本基金為混合型基金,股票、存托憑證資產占基金資產的比例為
      0-95%,
      其中投資于改革趨勢主題相關股票不低于非現金基金資產的
      80%,現金或到期
      日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
      5%,其中,現金類資產不包括
      結算備付金、存出保證金、應收申購款。


      基金管理人應將擬投資的股票庫提供給基金托管人,基金管理人可以根據
      實際情況的變化,對上述股票庫予以調整和更新,并通知基金托管人,基金托
      管人根據上述范圍對基金的投資比例進行監督。


      (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
      下投資限制:
      1)本基金股票、存托憑證資產占基金資產的比例為
      0-95%,投資于本基金
      定義的改革趨勢主題相關股票不低于非現金基金資產的
      80%;
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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約繳納的保證金后,基金保留的現金
      及到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于
      5%,其中,現金
      類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款;
      3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
      10%;
      4)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行
      的證券,不超過該證券的
      10%;
      5)本基金管理人管理的且有本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開
      放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股
      票,不得超過該上市公司可流通股票的
      15%;
      6)本基金管理人管理的且有本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上
      市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
      30%;
      7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
      3%;
      8)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有的同一權證,
      不得超過該權證的
      10%;
      9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
      凈值的
      0.5%;
      10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
      基金資產凈值的
      10%;
      11)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
      20%,中國證監會規定的特殊品種除外;
      12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
      該資產支持證券規模的
      10%;
      13)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
      權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
      10%;
      14)本基金應投資于信用級別評級為
      BBB以上(含
      BBB)的資產支持證券。

      基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
      評級報告發布之日起
      3個月內予以全部賣出;


      15)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
      資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
      16)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      金資產凈值的
      40%,在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為
      1年,債券
      回購到期后不得展期;


      17)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
      基金資產凈值的
      10%;


      18)在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,
      不得超過基金資產凈值的
      95%,其中,有價證券指股票、存托憑證、債券(不
      含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產
      (不含質押式回購)等,本基金未投資股指期貨時,基金持有的有價證券市值
      比例不受本條款的限制;


      19)在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股
      票總市值的
      20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,
      合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;在任何交
      易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
      金資產凈值的
      20%;


      20)本基金總資產不得超過基金凈資產的
      140%;


      21)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈
      值的
      15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
      之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增
      流動性受限資產的投資;


      22)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
      手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
      圍保持一致;


      23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
      內上市交易的股票合并計算。


      基金管理人應當自基金合同生效之日起
      6個月內使基金的投資組合比例符
      合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍應當符合本基金合同的約定。


      如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后
      的規定為準。但須與基金托管人協商一致后方可納入基金托管人投資監督范圍。

      法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相
      關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。


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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      (3)法規允許的基金投資比例調整期限
      除上述第(2)、(14)、(21)、(22)項外,因證券市場波動、證券發行人合
      并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
      投資比例的,基金管理人應當在
      10個交易日內進行調整。法律法規另有規定
      的,從其規定。


      基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前
      2個工
      作日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施,便于基金
      托管人實施交易監督。


      (4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。

      除投資資產配置外,基金托管人對基金的投資的監督和檢查自本基金合同
      生效之日起開始。

      3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
      投資禁止行為進行監督:
      根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:

      (1)承銷證券;
      (2)違反規定向他人貸款或提供擔保;
      (3)從事承擔無限責任的投資;
      (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
      (5)向基金管理人、基金托管人出資;
      如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序
      后可不受上述規定的限制。

      4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
      人參與銀行間債券市場進行監督。


      (1)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
      資信風險控制措施進行監督。

      基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
      對手的名單,并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的
      交易結算方式?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?
      2個工作日內回函確認收到該名單。

      基金管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更

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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人,基
      金托管人于
      2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新?;鸸芾砣耸盏?br /> 基金托管人書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次
      剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。


      如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
      交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造
      成基金資產損失的,基金托管人不承擔責任,發生此種情形時,基金托管人有
      權報告中國證監會。


      (2)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
      基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
      中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基
      金管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基
      金管理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損
      失的,基金托管人不承擔責任。


      (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
      國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,基金管理人在通知基金托
      管人后,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單?;鸸芾砣擞胸熑?br /> 控制交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由
      于交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其后有權要求相關責任
      人進行賠償?;鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手
      是否在名單內列明。

      5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。


      本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
      的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中
      工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,本基金投
      資除核心存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失
      時,先由基金管理人負責賠償,之后有權要求相關責任人進行賠償?;鸸芾?br /> 人在通知基金托管人后,可以根據當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行
      調整?;鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是

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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      否在名單內列明。

      6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督

      (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券
      行為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的
      通知》等有關法律法規規定。

      (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開
      發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交
      易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市
      證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

      (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
      基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
      制制度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批
      準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的
      投資額度和投資比例控制情況。

      基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
      至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏?br /> 上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。


      (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
      法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文
      件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、
      總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、
      資金劃付時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執
      行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有
      足夠的時間進行審核。

      (5)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
      關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金
      管理人提供的有關書面信息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險
      的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進
      行補充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證
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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有
      關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責
      任,并有權報告中國證監會。


      如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
      決。如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人
      沒有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。


      (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對
      基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應收資金到
      賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介
      材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


      (三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
      《基金合同》、基金托管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限
      期糾正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向
      基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。


      在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改
      正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托管
      人應報告中國證監會?;鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金
      合同》而致使投資者遭受的損失。


      對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指
      令,基金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約
      定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。


      對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
      資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定
      的,應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。


      基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間
      內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管
      人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合
      提供相關數據資料和制度等。


      基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同

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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      時通知基金管理人限期糾正。


      基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督
      權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基
      金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。


      四、基金管理人對基金托管人的業務核查

      基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不
      限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復
      核基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值計算、
      根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


      基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
      理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
      等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應
      及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對
      確認并以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對
      通知事項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;鹜泄苋藢?br /> 管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。

      基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。


      基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀
      行業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。


      基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關
      資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金
      管理人并改正。


      基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督
      權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基
      金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


      五、基金財產保管

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      (一)基金財產保管的原則


      1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



      2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自
      行運用、處分、分配基金的任何財產。



      3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
      戶。



      4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
      他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨
      立。


      對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理
      人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
      達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由
      此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金
      托管人對此不承擔責任。


      (二)募集資金的驗證

      募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管
      理人在具有托管資格的商業銀行開設的諾安基金管理有限公司基金認購專戶。

      該賬戶由基金管理人開立并管理?;鹉技跐M,募集的基金份額總額、基金
      募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,
      由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資
      報告,出具的驗資報告應由參加驗資的
      2名以上(含
      2名)中國注冊會計師簽
      字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基
      金托管人為基金開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認
      文件。


      若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人
      按規定辦理退款事宜。


      (三)基金的銀行賬戶的開立和管理

      基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基
      金的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收

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      支活動,均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。


      資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄?br /> 人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基
      金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。


      資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理
      暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》
      以及銀行業監督管理機構的其他規定。


      (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

      基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
      司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。


      基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
      公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。


      基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄?br /> 人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不
      得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


      (五)債券托管賬戶的開立和管理


      1、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全
      國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以
      基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自
      營賬戶,并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。



      2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
      場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。


      (六)其他賬戶的開設和管理

      在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金
      合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,
      由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約
      定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。


      (七)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保


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      基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;
      其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有
      限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購
      買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有
      效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應
      由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保管的
      證券不承擔保管責任。


      (八)與基金財產有關的重大合同的保管

      由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
      托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署
      與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理
      人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?
      5個工
      作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合
      同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
      15年以上。


      六、指令的發送、確認和執行

      (一)基金管理人對發送指令人員的書面授權

      基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本,事先書面
      通知(以下稱“授權通知”)基金托管人有權發送指令的人員名單,注明相應的
      交易權限,并規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發
      送人員身份的方法?;鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎栈睾蚧鸸芾砣舜_認。

      基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向授權人及相
      關操作人員以外的任何人泄露。


      (二)指令的內容

      指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及其
      他款項支付的指令?;鸸芾砣税l送給基金托管人的紙質指令應寫明款項事由、
      支付時間、到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒并有被授權人簽字,對電
      子直連劃款指令或者網銀形式發送的指令應包括但不限于款項事由、支付時間、
      金額、賬戶等,基金托管人以收到電子指令為合規有效指令。


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      (三)指令的發送、確認和執行的時間和程序

      指令由“授權通知”確定的有權發送人(下稱“被授權人”)代表基金管理
      人用電子直連劃款指令或者網銀指令等雙方約定的方式向基金托管人發送,并
      以傳真作為應急方式備用?;鸸芾砣擞辛x務在發送指令后及時與基金托管人
      進行確認,因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認,致使資金未能及
      時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔?;鹜泄苋艘勒毡就泄軈f議及“授
      權通知”約定的方法確認指令有效后,方可執行指令。對于被授權人發出的指
      令,基金管理人不得否認其效力?;鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā?、有關法律法規
      和《基金合同》的規定,在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令,發
      送人應按照其授權權限發送劃款指令?;鸸芾砣嗽诎l送指令時,應為基金托
      管人留出執行指令所必需的時間。發送指令日完成劃款的指令,基金管理人應
      給基金托管人預留出距劃款截至時點
      2小時的指令執行時間。由基金管理人原
      因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間,致使資金未能及時到
      賬所造成的損失由基金管理人承擔。


      基金托管人收到基金管理人發送的指令后,應審慎驗證有關指令內容要
      素,復核無誤后應在規定期限內執行,不得延誤。指令執行完畢后,基金托管
      人應將執行完畢的指令蓋章回傳給基金管理人。


      基金管理人向基金托管人下達指令時,應確?;疸y行賬戶有足夠的資金
      余額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令,基金
      托管人可不予執行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承擔因為不執行該
      指令而造成損失的責任。


      基金管理人應將同業市場國債交易通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。


      (四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

      基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
      令及交割信息錯誤,指令中重要信息不完整等。


      基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕
      執行,并及時通知基金管理人改正。


      (五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

      基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協

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      議或有關基金法規的有關規定,不予執行,并應及時以書面形式通知基金管理
      人糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出
      回函確認,由此造成的損失由基金管理人承擔。


      (六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
      基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發送的正

      常有效指令執行,給基金份額持有人造成損失的,應負賠償責任。

      (七)更換被授權人的程序
      基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少一個

      交易日,使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托
      管人發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知,同時電話通知基金托管人。

      變更通知應載明生效時間,并提供新的被授權人的簽字樣本?;鹜泄苋耸盏?br /> 變更通知當日將回函書面傳真基金管理人或通過電話向基金管理人確認。授權
      變更于變更通知載明的生效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托
      管人收到變更通知時間,則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效?;?br /> 管理人在此后三日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。如基金托管
      人發現正本與之前所發送的變更通知不一致時,基金托管人應及時告知基金管
      理人,如果由此給基金和基金托管人造成損失由基金管理人承擔?;鸸芾砣?br /> 更換被授權人通知生效后,對于已被撤換的人員無權發送的指令,或被改變授
      權人員超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任。


      七、交易及清算交收安排

      (一)選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序
      基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。選擇的標準

      是:
      1、資歷雄厚,信譽良好。

      2、財務狀況良好,經營行為規范,最近一年未發生重大違規行為而受到有

      關管理機關的處罰。

      3、內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保
      密的要求。


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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      4、具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金
      進行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務。



      5、研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時、定期、全
      面地為本基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、個券分析的研究報告及周
      到的信息服務,并能根據基金投資的特定要求,提供專題研究報告。


      基金管理人負責根據以上標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行
      考察后確定代理本基金證券買賣證券經營機構,并承擔相應責任?;鸸芾砣?br /> 和被選擇的證券經營機構簽訂席位使用協議,由基金管理人通知基金托管人,
      并在法定信息披露公告中披露有關內容。


      基金管理人應及時將基金專用席位號、傭金費率等基本信息以及變更情況
      及時以書面形式通知基金托管人。


      (二)基金投資證券后的清算交收安排


      1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任

      基金管理人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《證
      券交易資金結算協議》,用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金
      結算業務中的責任。


      對基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤后應在規定期限內
      執行并在執行完畢后回函確認,不得延誤。


      本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割,全部由基
      金托管人負責辦理。


      本基金證券投資的清算交割,由基金托管人通過中國證券登記結算有限責
      任公司上海分公司/深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。


      如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產的損失,應由基金托
      管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券
      投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協議》而造成基金投資清算困難和
      風險的,基金托管人發現后應立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,
      由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。



      2、基金出現超買或超賣的責任認定及處理程序

      基金托管人在履行監督職能時,如果發現基金投資證券過程中出現超買或

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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      超賣現象,應立即提醒基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金及基
      金托管人造成的損失由基金管理人承擔。如果非因基金托管人原因發生超買行
      為,基金管理人必須于
      T+1日上午
      10時之前劃撥資金,用以完成清算交收。



      3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序

      基金管理人應確?;鹜泄苋嗽趫绦谢鸸芾砣税l送的指令時,有足夠的
      頭寸進行交收?;鸬馁Y金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送
      的劃款指令?;鸸芾砣嗽诎l送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理
      所需的合理時間。如由于非基金托管人的原因導致無法按時支付證券清算款,
      由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。


      在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、
      《基金合同》、基金托管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由于基金托管人的
      原因導致基金無法按時支付證券清算款,由此給基金造成的損失由基金托管人
      承擔。


      (三)資金、證券賬目及交易記錄的核對

      對基金的交易記錄,由基金管理人按日進行核對。每日對外披露基金份額
      凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
      一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或
      不真實,由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。


      對基金的資金賬目,由相關各方每日對賬一次,確保相關各方賬賬相符。

      對基金證券賬目,由每周最后一個交易日終了時相關各方進行對賬。

      對實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。

      對交易記錄,由相關各方每日對賬一次。

      (四)申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數據傳遞及托管協議當

      事人的責任
      1、托管協議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任
      基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網點進行

      申購和贖回申請,由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記,基金托管人負責
      接收并確認資金的到賬情況,以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。

      2、開放式基金的數據傳遞

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      基金管理人應于每個開放日
      14:00之前將前一個開放日經確認的基金申購
      金額和贖回份額以書面形式并加蓋業務專用章通知基金托管人?;鸸芾砣藨?br /> 對傳遞的申購、贖回數據的真實性、準確性和完整性負責。



      3、開放式基金的資金清算

      基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式,凈額在最晚不遲于
      T+3
      日上午
      11:00前在基金管理人總清算賬戶和資產托管專戶之間交收。


      如果當日基金為凈應收款,基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于未
      準時到賬的資金,應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付的資金,基金
      托管人應及時通知基金管理人劃付,由此產生的責任應由基金管理人承擔。后
      果嚴重的基金托管人應向中國證監會報告。


      如果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行
      劃付。對于未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金托管人劃付,由此
      產生的責任應由基金托管人承擔。后果嚴重的基金管理人應向中國證監會報告。


      八、基金資產凈值計算和會計核算

      (一)基金資產凈值的計算


      1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序

      基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計
      算日基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值?;鸱蓊~凈值的計
      算保留到小數點后
      3位,小數點后第
      4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金
      財產。


      基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、
      《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息
      披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。

      基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金份額資產凈值并以雙方
      認可的方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以雙方認可
      的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


      根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
      審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理

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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍
      無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公
      布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
      最新規定估值。


      (二)基金資產估值方法


      1、估值日

      本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
      規定需要對外披露基金凈值的非交易日。



      2、估值對象

      基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨、權證、債券和銀行存款本息、
      應收款項、其它投資等資產及負債。



      3、估值方法


      1)證券交易所上市的有價證券的估值
      ①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
      掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
      生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日
      的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行
      機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
      變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

      ②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供
      的相應品種當日的估值凈價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環
      境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價或第三方估值機構提供的相應品種
      最近交易日的估值凈價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
      參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
      價格;
      ③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提
      供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利
      息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
      重大變化,按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構提供的相應品種最近交
      19


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      易日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價
      進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種
      的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

      ④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

      交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
      靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

      2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
      ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
      同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
      值;
      ②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
      值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

      ③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
      所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
      機構或行業協會有關規定確定公允價值。

      3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
      估值技術確定公允價值。

      4)因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
      難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

      5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
      值。

      6)股票指數期貨合約估值方法:
      ①股票指數期貨合約以結算價格進行估值,估值當日無結算價的,且最近
      交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

      ②在任何情況下,基金管理人如采用本項第(
      1)小項規定的方法對基金資
      產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為
      按本項第(1)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值
      的,
      基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的
      20


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      價格估值。


      ③國家有最新規定的,按其規定進行估值。

      7)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。

      8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
      金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
      值。

      9)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
      確?;鸸乐档墓叫?。

      10)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事
      項,按國家最新規定估值。

      如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
      程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
      通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


      根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
      人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
      的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意
      見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



      4、估值程序


      1)基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
      額的余額數量計算,精確到
      0.001元,小數點后第
      4位四舍五入。國家另有規
      定的,從其規定。

      每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



      2)基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
      或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值
      后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金
      管理人對外公布。

      5、估值錯誤的處理
      基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估
      值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
      3位以內(含第
      3位)發生估值

      21


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      錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。

      本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


      1)估值錯誤類型
      本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
      銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
      過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
      述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


      上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
      數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



      2)估值錯誤處理原則
      ①估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時
      協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
      擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失
      的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極
      協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承
      擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確
      保估值錯誤已得到更正。

      ②估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
      并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

      ③因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但
      估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
      或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
      方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
      事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分
      不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的
      不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

      ④估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

      3)估值錯誤處理程序
      估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
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      ①查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的
      原因確定估值錯誤的責任方;
      ②根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進
      行評估;
      ③根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更
      正和賠償損失;
      ④根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金
      登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

      4)基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
      ①基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
      金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

      ②錯誤偏差達到基金份額凈值的
      0.25%時,基金管理人應當通報基金托管
      人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
      0.5%時,基金管理人應
      當公告。

      ③前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

      6、暫停估值的情形
      1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
      時;
      2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
      時;
      3)當前一估值日基金資產凈值
      50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
      格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
      一致的,基金管理人應當暫?;鸸乐?;
      4)中國證監會和基金合同認定的其它情形。

      7、基金凈值的確認
      用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計
      算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當
      日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤?br /> 算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


      23


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      8、特殊情形的處理


      1)基金管理人按估值方法的第
      8)項、股指期貨估值方法的第(2)小項進
      行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理;
      2)由于證券交易所、期貨交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤或不可抗力
      等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
      檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和
      基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要
      的措施減輕或消除由此造成的影響。

      九、基金收益分配

      (一)基金收益分配的原則


      1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
      4
      次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
      10%,若《基金合同》生
      效不滿
      3個月可不進行收益分配;


      2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
      金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
      默認的收益分配方式是現金分紅;


      3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的

      基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

      4、每一基金份額享有同等分配權;
      5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

      (二)基金收益分配方案的制定和實施程序
      基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核。

      基金收益分配方案確定后,由基金管理人根據《信息披露辦法》的有關規

      定在指定媒介公告。

      基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
      間不得超過
      15個工作日。

      基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令,基金托管人按指令將
      收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。


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      十、信息披露

      (一)保密義務

      除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金
      信息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產
      生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保密的義務?;鸸芾砣伺c基金托
      管人對基金的任何信息,除法律法規規定之外,不得在其公開披露之前,先行
      對任何第三方披露。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保
      密義務:


      1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
      開;


      2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
      會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。


      (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序

      基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
      擔相應的信息披露職責?;鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
      彼此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。


      根據《信息披露辦法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募說明
      書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金托管協議、基金份額發售公告、《基
      金合同》生效公告、定期報告、臨時報告、基金份額申購贖回價格、清算報告、
      澄清公告、基金份額持有人大會決議、基金資產凈值和基金份額凈值等其他必
      要的公告文件,由基金管理人擬定并負責公布。


      基金托管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合
      同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申
      購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清
      算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面
      或電子確認。


      基金年報中的財務報告部分,經有從事證券、期貨相關業務資格的會計師

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      事務所審計后,方可披露。


      基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過
      中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱指定報刊)及指定互聯網網站(以下
      簡稱指定網站)等媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,
      基金托管人將通過指定報刊或基金托管人的互聯網網站等指定媒介公開披露。


      依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
      法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后可
      在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨WC
      文本的內容與所公告的內容完全一致。


      (三)暫?;蜓舆t信息披露的情形
      1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
      業時;
      2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
      資產價值時;
      3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
      基金份額持有人的利益,已決定延遲估值;
      4、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
      緊急事故的任何情況;
      5、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。


      十一、基金費用

      (一)基金管理費的計提比例和計提方法
      基金管理費按基金資產凈值的
      1.5%年費率計提。

      在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值
      1.5%年費率計提。計算

      方法如下:
      H=E×1.5%÷當年天數
      H為每日應計提的基金管理費
      E為前一日的基金資產凈值

      (二)基金托管費的計提比例和計提方法

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      基金托管費按基金資產凈值的
      0.25%年費率計提。


      在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
      0.25%年費率計提。

      計算方法如下:


      H=E×0.25%÷當年天數


      H為每日應計提的基金托管費


      E為前一日的基金資產凈值

      (三)證券交易費用、基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、《基
      金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費等根據有關法規、《基金合同》
      及相應協議的規定,由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據費用實際支
      出金額支付,列入當期基金費用。


      (四)不列入基金費用的項目

      基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
      金財產的損失、《基金合同》生效前的相關費用(包括但不限于驗資費、會計師
      和律師費、信息披露費用等費用)、處理與基金運作無關的事項發生的費用、其
      他根據相關法律法規,以及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目不
      列入基金費用。


      (五)基金管理費、基金托管費的調整

      基金管理人和基金托管人可根據基金規模等因素協商一致,酌情調低基金
      管理費率、基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。提高上述費率需經
      基金份額持有人大會決議通過。


      (六)基金管理費、基金托管費的復核程序、支付方式和時間?;鹜泄?br /> 人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》的其他費用
      有權拒絕執行。


      基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等,根據本托管
      協議和《基金合同》的有關規定進行復核。


      基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管
      理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
      2個工作日內從基金財產中
      一次性支付給基金管理人。


      基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托

      27


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      管費劃付指令,基金托管人復核后于次月首日起
      2個工作日內從基金財產中一
      次性支付給基金托管人。


      若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節
      假日、休息日結束之日起
      2個工作日內或不可抗力情形消除之日起
      2個工作日
      內支付。


      (七)如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和
      《基金合同》、本協議的約定,從基金財產中列支費用,有權要求基金管理人做
      出書面解釋,如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由,可以拒絕
      支付。


      十二、基金份額持有人名冊的保管

      基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括
      《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、
      每年
      6月
      30日、12月
      31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內
      容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。


      基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編
      制和保管,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持
      有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式,保管期限為
      20年。


      基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
      《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、
      每年
      6月
      30日、每年
      12月
      31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊
      的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年
      12月
      31
      日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
      《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發
      生日后十個工作日內提交。


      基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤
      備份,保存期限為
      15年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于
      基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


      若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

      28


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      冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。


      十三、基金有關文件和檔案的保存

      基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
      賬冊、交易記錄和重要合同等,保存期限不少于
      15年,對相關信息負有保密義
      務,但司法強制檢查情形及法律法規規定的其它情形除外。其中,基金管理人
      應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,基金托管
      人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。


      基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人
      處?;鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
      真給基金托管人。


      基金管理人或基金托管人變更后,未變更的一方有義務協助接任人接受基
      金的有關文件。


      十四、基金管理人和基金托管人的更換

      (一)基金管理人的更換


      1、基金管理人的更換條件

      有下列情形之一的,基金管理人職責終止:

      (1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的;
      (2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
      (3)基金管理人被基金份額持有人大會解任;
      (4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

      2、基金管理人的更換程序
      (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者由單獨或合計持有基金總份

      10%以上(含
      10%)的基金份額持有人提名;
      (2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
      6個月內對被提
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      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      名的新任基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表
      決權的
      2/3以上(含
      2/3)表決通過;

      (3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時
      基金管理人;
      (4)備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備
      案;
      (5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份
      額持有人大會決議生效之日起
      2個工作日內在指定媒介公告;
      (6)交接:基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及
      時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基
      金管理人或新任基金管理人應當及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
      應與基金托管人核對基金資產總值;
      (7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
      務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案;
      審計費用在基金財產中列支;
      (8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要
      求,應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。

      (二)基金托管人的更換
      1、基金托管人的更換條件
      有下列情形之一的,基金托管人職責終止:

      (1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的;
      (2)基金托管人解散、被依法撤銷或被依法宣布破產;
      (3)基金托管人被基金份額持有人大會解任;
      (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

      2、基金托管人的更換程序
      (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持有基金總份

      10%(含
      10%)以上的基金份額持有人提名;
      (2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
      6個月內對被提
      名的新任基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表
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      決權的
      2/3以上(含
      2/3)表決通過;

      (3)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時
      基金托管人;
      (4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
      案;
      (5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份
      額持有人大會決議生效之日起
      2個工作日內在指定媒介公告;
      (6)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業
      務資料,及時辦理基金財產和托管業務移交手續,新任基金托管人或者臨時基
      金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對
      基金資產總值;
      (7)審計:基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基
      金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案;審計費用
      從基金財產中列支;
      3、基金管理人與基金托管人同時更換

      (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基
      金總份額
      10%(含
      10%)以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
      管人;
      (2)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
      (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
      托管人的基金份額持有人大會決議生效之日起
      2個工作日內在指定媒介上聯合
      公告。

      (三)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財產和基金
      托管業務前,原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基金合同的規定繼
      續履行相關職責,并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。


      十五、禁止行為

      托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:
      (一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財

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      產從事證券投資。

      (二)基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
      產。

      (三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第
      三人牟取利益。

      (四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔
      損失。

      (五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法
      律法規規定的方式公開披露的信息。

      (六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和

      贖回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。

      (七)基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。

      (八)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級基金管

      理人員相互兼職。

      (九)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的合法指令、
      基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。


      (十)基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活
      動:(1)承銷證券;(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔
      無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有
      規定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資;(6)從事內幕交易、
      操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(7)依照法律法規有關規
      定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


      (十一)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律法規有關規
      定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。


      十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

      (一)托管協議的變更與終止
      1、托管協議的變更程序


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      本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托
      管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更
      報中國證監會備案后生效。



      2、基金托管協議終止的情形
      發生以下情況,本托管協議終止:
      (1)《基金合同》終止;


      (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資
      產;
      (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管
      理權;
      (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

      (二)基金財產的清算
      1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
      30個工作日
      內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
      進行基金清算。

      2、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
      照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。



      3、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
      管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會
      指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



      4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
      估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

      5、基金財產清算程序:

      (1)基金終止情形出現后,由基金財產清算小組統一接管基金;
      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
      (3)對基金財產進行估值和變現;
      (4)制作清算報告;
      (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
      報告出具法律意見書;
      33


      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      (6)將清算報告報告中國證監會備案并公告;
      (7)對基金財產進行分配;
      6、清算費用
      清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
      清算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。

      7、基金財產按下列順序清償:


      (1)支付清算費用;
      (2)交納所欠稅款;
      (3)清償基金債務;
      (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

      基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

      (三)基金財產清算的公告
      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、
      期貨相關業務資格會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
      證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案

      5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算
      報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


      (四)基金財產清算賬冊及文件的保存
      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
      15年以上。



      十七、違約責任

      (一)如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協議或者履行本托管
      協議不符合約定的,應當承擔違約責任。


      (二)因托管協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害
      的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基
      金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況,當事
      人可以免責:


      1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
      作為或不作為而造成的損失等;

      34


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      2、基金管理人由于按照本《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其
      投資權而造成的損失等;


      3、不可抗力。



      4、計算機系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
      其它非基金托管人故意造成的意外事故。


      (三)托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承
      擔賠償責任。


      (四)當事人一方違約,非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必
      要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得
      就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方
      承擔。


      (五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地
      保護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本
      協議。


      (六)本協議所指損失均為直接損失

      十八、爭議解決方式

      相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除
      經友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有
      效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各
      方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。


      爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼
      續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份
      額持有人的合法權益。


      本協議受中國法律管轄。


      十九、基金托管協議的效力

      (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金托管

      35


      諾安改革趨勢靈活配置混合型證券投資基金托管協議


      協議草案,該等草案系經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權
      代表簽字,協議當事人雙方可能不時根據中國證監會的意見修改托管協議草案。

      托管協議以向中國證監會備案的文本為正式文本。


      (二)基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生
      效之日起生效?;鹜泄軈f議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果
      報中國證監會備案并公告之日止。


      (三)基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。


      (四)基金托管協議正本一式
      6份,除上報有關監管機構一式
      2份外,基
      金管理人和基金托管人分別持有
      2份,每份具有同等的法律效力。


      (五)本基金信息披露事項以法律法規及基金合同約定為準。


      二十、基金托管協議的簽訂

      本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后,由該雙方當事人在基金托
      管協議上蓋章,并由各自的法定代表人或授權代表簽字,并注明基金托管協議
      的簽訂地點和簽訂日期。


      36


      本頁無正文,為《托管協議》簽字頁。


      《托管協議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日

      基金管理人:諾安基金管理有限公司(章)

      法定代表人或授權代表:(簽字)

      基金托管人:中國工商銀行股份有限公司(章)

      法定代表人或授權代表:(簽字)

      簽訂地點:中國北京
      簽訂日:年月日

      0


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